文/郭戎 黃寧 劉輝鋒(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　知識產(chǎn)權(quán)國際收支在判斷創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程方面具有較為全面和復(fù)雜的內(nèi)涵。當(dāng)前我國正處于改善知識產(chǎn)權(quán)國際收支的關(guān)鍵時期，未來將逐漸從知識產(chǎn)權(quán)逆差國轉(zhuǎn)變?yōu)轫槻顕?。我國?yīng)全面認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)國際收支的重要意義，并采取相應(yīng)措施，為我國轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)出口大國做好準(zhǔn)備。

　　一、知識產(chǎn)權(quán)收支指標(biāo)具有多維度重要含義

　　第一，全球知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易格局反映了國際經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新格局。目前全球知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的主要參與主體是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體。這在很大程度上反映了國際經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新格局。2019年全球知識產(chǎn)權(quán)出口額為4091.7億美元，G20國家合計出口額占到89.4%，而歐盟、北美和金磚國家合計出口額占到69.6%。2019年全球知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額4651.5億美元，G20國家合計進(jìn)口額占到87.7%，而歐盟、北美和金磚國家合計進(jìn)口額占到74.4%。這表明，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體既是知識產(chǎn)權(quán)最主要的出口方，也是最主要的進(jìn)口方。

　　第二，知識產(chǎn)權(quán)收支狀態(tài)是衡量一國技術(shù)競爭力變化的關(guān)鍵指標(biāo)。世界主要技術(shù)強(qiáng)國，特別是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，其知識產(chǎn)權(quán)國際收支均處于順差態(tài)勢。2019年，美國作為全球知識產(chǎn)權(quán)順差最多的國家，順差額高達(dá)746.7億美元，日本和德國分別為203.8億美元和198.5億美元，英國和法國分別為68.3億美元和29.8億美元。從國際經(jīng)驗看，主要技術(shù)強(qiáng)國均經(jīng)歷過知識產(chǎn)權(quán)國際收支從逆差到順差的發(fā)展過程。例如，日本在2003年之前、德國在2009年之前均處于逆差狀態(tài)，但通過增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力，提升知識產(chǎn)權(quán)成果創(chuàng)造水平，推動知識產(chǎn)權(quán)國際收入加速增長，逐步實現(xiàn)了逆差轉(zhuǎn)變?yōu)轫槻睢?

　　第三，知識產(chǎn)權(quán)的出口額與進(jìn)口額均有正向表征意義。一方面，較高的知識產(chǎn)權(quán)出口額，表明一國具有較強(qiáng)的技術(shù)供給能力。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”中，“知識產(chǎn)權(quán)使用費出口占比”是其中的三級指標(biāo)，分屬于作為二級指標(biāo)的“知識與技術(shù)產(chǎn)出”。2019年全球重要的技術(shù)輸出國如美國、日本、德國，知識產(chǎn)權(quán)出口額分別達(dá)1174億、467.3億、243.3億美元。另一方面，較高的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額，表明一國具有較高的商業(yè)活躍度和對外開放度，以及相對較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。在“全球創(chuàng)新指數(shù)”中，“知識產(chǎn)權(quán)使用費進(jìn)口占比”是其中的三級指標(biāo)，分屬于作為二級指標(biāo)的“商業(yè)復(fù)雜度”。2019年美國、日本知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額分別為427.3億、258.5億美元，我國則達(dá)343.3億美元。我國還是前十大知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口國中唯一的發(fā)展中國家。近年我國不斷提升的對外開放水平和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為較大規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)跨境貿(mào)易提供了保障。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的得分從2015年的4.0分上升到2019年的4.5分，全球排名相應(yīng)從63位提高到53位。

　　第四，知識產(chǎn)權(quán)收支在一定程度上反映對外技術(shù)依存情況，但不是唯一指標(biāo)。有報告提出用知識產(chǎn)權(quán)收支來反映我國對外技術(shù)依存情況，具體指標(biāo)由“知識產(chǎn)權(quán)出口額”與“知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額”的比例得出。我國2006年發(fā)布的國家中長期科技規(guī)劃綱要曾專門制定“對外技術(shù)依存度”指標(biāo)，用以反映國家的自主創(chuàng)新能力，該指標(biāo)由“技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費”和“R&D經(jīng)費”綜合構(gòu)成。在國家創(chuàng)新指數(shù)評價中采用的“綜合技術(shù)自主率”指標(biāo)，由“技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費”“R&D經(jīng)費”和“發(fā)明專利授權(quán)量”綜合構(gòu)成。但需要注意的是，這些指標(biāo)均側(cè)重從一個方面來反映對外技術(shù)依存水平。在實際應(yīng)用中需綜合多個指標(biāo)，才可以形成全面、客觀的判斷。例如，如果一國R&D經(jīng)費較低，即使其為知識產(chǎn)權(quán)順差狀態(tài)，也未必說明其技術(shù)供給能力強(qiáng);換言之，如果用單一指標(biāo)計算的技術(shù)依存度低，還要結(jié)合其他指標(biāo)來綜合判斷。

　　第五，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額也是體現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量的重要指標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額是服務(wù)貿(mào)易中最具含金量的部分，同時也是其中最能反映服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量的內(nèi)容。從全球情況來看，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易大國往往也是服務(wù)貿(mào)易大國。2019年美國、德國、日本知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)模都超過400億美元，其服務(wù)貿(mào)易規(guī)模也都在4000億美元以上。而知識產(chǎn)權(quán)收支狀況往往也與服務(wù)貿(mào)易收支狀況保持一致。2019年我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易均為大規(guī)模逆差，而美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易均為大規(guī)模順差。數(shù)字化貿(mào)易時代，知識產(chǎn)權(quán)預(yù)計將在服務(wù)貿(mào)易中占據(jù)更高的比重，并對優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、培育服務(wù)貿(mào)易新優(yōu)勢起到關(guān)鍵的支撐作用。因此，知識產(chǎn)權(quán)收支狀況的改善也將極大促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易擴(kuò)量提質(zhì)。

　　二、我國已進(jìn)入改善知識產(chǎn)權(quán)國際收支的關(guān)鍵時期

　　長期以來，我國知識產(chǎn)權(quán)收支處于顯著的逆差狀態(tài)。這主要是因為，我國知識產(chǎn)權(quán)出口(即收入)規(guī)模較小，難以抵消龐大的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口(即支出)規(guī)模。2020年，我國知識產(chǎn)權(quán)出口僅85.5億美元，而知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口為377.8億美元，逆差額達(dá)292.3億美元。2016年國務(wù)院發(fā)布的《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》曾提出，到2020年實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)出口額達(dá)到100億美元的目標(biāo)，而2020年實際收入與預(yù)定目標(biāo)略有差距。

　　近年隨著我國科技創(chuàng)新水平快速提升，我國已進(jìn)入改善知識產(chǎn)權(quán)收支狀況的關(guān)鍵時期。我國知識產(chǎn)權(quán)逆差有望收窄，將逐漸從逆差向順差轉(zhuǎn)變。與此同時，我國改善知識產(chǎn)權(quán)收支狀況還面臨一些挑戰(zhàn)。

　　(一)我國知識產(chǎn)權(quán)逆差有望收窄

　　雖然我國知識產(chǎn)權(quán)逆差基本呈擴(kuò)大趨勢，但逆差增速卻明顯放緩。2018年我國知識產(chǎn)權(quán)逆差比前一年增加63億美元，2020年卻僅比前一年增加14億美元。這是因為，我國知識產(chǎn)權(quán)出口增速已經(jīng)大幅超過了進(jìn)口增速。2015—2020年，我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口年均增速為11.4%，而出口年均增速已經(jīng)達(dá)到50.9%。如果按此趨勢簡單推算，我國將在2025年實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易平衡。但隨著我國知識產(chǎn)權(quán)出口的基數(shù)變大，出口增速很可能會逐步下降。如果出口年均增速減少到半數(shù)水平即25.5%，我國將在2032年實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易平衡，2035年實現(xiàn)超過650億美元的貿(mào)易順差，成為名副其實的技術(shù)出口大國。

　　這主要得益于我國綜合創(chuàng)新能力的不斷提升。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，我國綜合創(chuàng)新能力已經(jīng)從2015年的第29位快速提升至2021年的第12位，位居中等收入經(jīng)濟(jì)體首位。

　　同時，我國不斷向全球價值鏈的高端攀升，也將為改善知識產(chǎn)權(quán)國際收支狀況提供支撐。一些重要類型的知識產(chǎn)權(quán)使用費(如專利特許費)與貨物貿(mào)易有密切關(guān)聯(lián)。在貨物貿(mào)易仍為全球貿(mào)易主體的背景下，出口增加值指標(biāo)能夠反映我國在全球價值鏈中的位勢。根據(jù)OECD基于各國出口增加值測算的最新數(shù)據(jù)，2005—2015年在顯示全球價值鏈上游位置的“前向參與度”上，我國提升1.9個百分點，在顯示全球價值鏈下游位置的“后向參與度”上，我國下降9個百分點。這表明，我國對其他國家的技術(shù)依賴逐漸減弱，而其他國家對我國的技術(shù)依賴逐步增加。

　　(二)我國改善知識產(chǎn)權(quán)收支狀況仍面臨一些挑戰(zhàn)

　　一方面，近年我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口增速放緩，并非完全受益于科技創(chuàng)新能力的提升。其中除了國內(nèi)科技創(chuàng)新能力提升導(dǎo)致出口增加的因素外，還有美國對華出口管制等導(dǎo)致進(jìn)口減少的因素。近十年來，除2015年因高通受反壟斷處罰修改專利使用費標(biāo)準(zhǔn)等因素而導(dǎo)致的進(jìn)口額萎縮外，我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口增速基本保持在10%以上。然而，2019和2020年我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口增速卻明顯放緩，特別是2019年我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額從2018年的358億美元萎縮至344億美元。考慮到近年來我國進(jìn)口的知識產(chǎn)權(quán)中美國所占份額約為1/4，而大量進(jìn)口知識產(chǎn)權(quán)的通訊部門恰恰是美國對我國頻繁實施出口管制的領(lǐng)域，美國的管制措施很可能是導(dǎo)致我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口萎縮的原因之一。

　　另一方面，為改善我國在科技領(lǐng)域受部分發(fā)達(dá)國家打壓的處境，我國應(yīng)盡快增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口來源的多元化。根據(jù)2017與2018年的數(shù)據(jù)，我國進(jìn)口的知識產(chǎn)權(quán)中約25%來自美國，15%來自德國，15%來自日本，7%來自韓國，來自這四個國家的合計占比超過60%。而從全球科技格局調(diào)整背景下強(qiáng)化我國對外科技聯(lián)絡(luò)的角度，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易伙伴多元化，也有助于與各國建立更加穩(wěn)定的技術(shù)供需關(guān)系。

　　三、關(guān)于進(jìn)一步用好知識產(chǎn)權(quán)國際收支指標(biāo)的幾點建議

　　隨著我國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口規(guī)模的持續(xù)快速增長，我國應(yīng)進(jìn)一步提高對知識產(chǎn)權(quán)國際收支指標(biāo)的重視程度，理性客觀看待和用好該指標(biāo)，為我國成為技術(shù)出口大國做好準(zhǔn)備。

　　第一，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計的精細(xì)化、精準(zhǔn)化，使該指標(biāo)成為一項動態(tài)反映我國對外科技交往的重要指針?；谥R產(chǎn)權(quán)使用費在反映貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力等多方面的作用，應(yīng)強(qiáng)化科技部、商務(wù)部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家外匯管理局、海關(guān)總署等相關(guān)部門的協(xié)同聯(lián)動，在指標(biāo)細(xì)化統(tǒng)計(特別是知識產(chǎn)權(quán)使用費下屬的研發(fā)成果使用許可費和計算機(jī)軟件復(fù)制與分銷許可費)等問題上進(jìn)行專題研究，同時綜合知識產(chǎn)權(quán)使用費、貿(mào)易增加值等相關(guān)指標(biāo)，協(xié)同構(gòu)建跟蹤監(jiān)測指標(biāo)體系，準(zhǔn)確跟蹤研判我國與其他國家的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系。

　　第二，前瞻謀劃我國逐步變?yōu)槭澜缰匾夹g(shù)供給者的路徑選擇，積極參與全球知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則治理。根據(jù)本文測算，與建設(shè)創(chuàng)新型國家與世界科技強(qiáng)國的進(jìn)程相適應(yīng)，我國將在2032—2035年轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)、創(chuàng)意的知識產(chǎn)權(quán)出口大國。我國應(yīng)盡快參與到國際知識產(chǎn)權(quán)新規(guī)則的調(diào)整進(jìn)程中，重點從技術(shù)層面考慮對新規(guī)則的制定和接納，為未來保護(hù)我國知識產(chǎn)權(quán)出口利益做好國際準(zhǔn)備。抓住全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)模大幅增加、國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則重塑的重要機(jī)遇，提供中國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則方案，占據(jù)有利地形與位勢。在區(qū)域性經(jīng)貿(mào)協(xié)定(如CPTPP)談判中，可探索通過漸進(jìn)的方式(如設(shè)定過渡期)接受部分新規(guī)則。

　　第三，加快完善國內(nèi)營商環(huán)境，為我國轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)出口大國做好國內(nèi)準(zhǔn)備?？萍肌⒅R產(chǎn)權(quán)、外交、商務(wù)、司法等管理部門應(yīng)建立更經(jīng)常性的交流協(xié)商機(jī)制，共同為我國轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)出口大國塑造更成熟的營商環(huán)境。一方面，強(qiáng)化國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，努力在高水平知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口的基礎(chǔ)上實現(xiàn)高水平知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差。以更高力度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為我國進(jìn)口國外高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)提供保障。另一方面，大力培育知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)，為高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)出口提供國內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。將我國促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施拓展到知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)領(lǐng)域，系統(tǒng)性推進(jìn)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、保護(hù)、應(yīng)用與推廣。

　　第四，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，為改善我國知識產(chǎn)權(quán)收支提供堅強(qiáng)保障。全面落實黨中央國務(wù)院對于國家創(chuàng)新體系建設(shè)和我國科技中長期發(fā)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃及一系列重大部署。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各級各部門創(chuàng)新資源和政策，針對“卡脖子”等問題，以戰(zhàn)時狀態(tài)調(diào)集資源、部署力量。同時依托具備技術(shù)優(yōu)勢的行業(yè)龍頭企業(yè)建立關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)平臺，幫助我國企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域擺脫對外技術(shù)依賴，推動我國順利實現(xiàn)從知識產(chǎn)權(quán)逆差國向順差國的轉(zhuǎn)變。