文/程燕林(中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院)

　　科技評(píng)估，亦稱科技評(píng)價(jià)，是指受政府管理部門(mén)及相關(guān)單位委托，由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜以u(píng)估小組，按照規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技活動(dòng)及其相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行專業(yè)化判斷、評(píng)議、診斷與咨詢的活動(dòng)。從歷史上來(lái)看，我國(guó)的科技評(píng)估活動(dòng)可追溯到20世紀(jì)60年代中期?，F(xiàn)有公開(kāi)可查證資料顯示，國(guó)務(wù)院于1961年頒發(fā)了《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》即是我國(guó)早期科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的雛形，至1978年原國(guó)家科委令第19號(hào)頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，正式拉開(kāi)了我國(guó)科技評(píng)價(jià)的序幕。到了20世紀(jì)80年代，隨著中國(guó)科學(xué)院基金局和國(guó)家自然科學(xué)基金委的相繼成立，我國(guó)開(kāi)始開(kāi)展針對(duì)科研項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收評(píng)價(jià)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，原國(guó)家科委將科技評(píng)估引入宏觀科技管理，科技評(píng)價(jià)活動(dòng)在我國(guó)大面積鋪開(kāi)。科技評(píng)價(jià)作為科技管理的重要手段和工作，在推動(dòng)科技事業(yè)發(fā)展、促進(jìn)資源優(yōu)化配置、引領(lǐng)學(xué)術(shù)研究、提高創(chuàng)新力和科技水平等方面發(fā)揮了重要作用。

　　科技評(píng)估機(jī)構(gòu)是開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)的主體和核心，加強(qiáng)科技評(píng)估的專業(yè)能力對(duì)于開(kāi)展科學(xué)有效的評(píng)估活動(dòng)、得出客觀可靠的評(píng)估結(jié)果具有關(guān)鍵的作用。本文在梳理我國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀與問(wèn)題的基礎(chǔ)上，針對(duì)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之間及與其他機(jī)構(gòu)之間的合作與協(xié)同發(fā)展提出對(duì)策與建議。

　　一、加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)同發(fā)展的必要性

　　加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的合作是評(píng)估價(jià)值多元化大勢(shì)所趨。2017年習(xí)近平總書(shū)記在“科技三會(huì)”上指出，要改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，科技部等五部委出臺(tái)“清四唯”相關(guān)文件，旨在形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系。從科技活動(dòng)評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向看，價(jià)值的多元化必然帶來(lái)評(píng)估主體的多樣化和評(píng)估理論、方法、工具等多方面的交叉融合，加強(qiáng)不同類(lèi)型評(píng)估主體間的合作，是實(shí)現(xiàn)評(píng)估價(jià)值多元化的必然趨勢(shì)。

　　提升科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力是新形勢(shì)下的迫切需求。一方面，2017年黨的十九大提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇，科技創(chuàng)新能力是衡量高質(zhì)量發(fā)展的重要標(biāo)準(zhǔn)。新形勢(shì)下，如何衡量科技創(chuàng)新能力，如何通過(guò)評(píng)價(jià)促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是新時(shí)期對(duì)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的新要求。另一方面，隨著2018年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見(jiàn)》的出臺(tái)，如何提高財(cái)政科技資源的使用效率，更好地促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，既是政府財(cái)政科技管理部門(mén)的新課題，也是對(duì)科技管理與評(píng)估機(jī)構(gòu)的新挑戰(zhàn)。

　　加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之間及與其他機(jī)構(gòu)的協(xié)作是提升科技評(píng)估能力的必要之舉。相對(duì)美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)制度化、規(guī)模化開(kāi)展科技評(píng)估的時(shí)間較晚。早期評(píng)估機(jī)構(gòu)基本都是任務(wù)導(dǎo)向型的，根據(jù)地方科技管理部門(mén)或資助部門(mén)的要求開(kāi)展評(píng)估工作，涵蓋了對(duì)科研項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人才、政策等不同類(lèi)型的評(píng)估。一方面，隨著國(guó)家對(duì)科技評(píng)估事業(yè)的重視，評(píng)估業(yè)務(wù)的領(lǐng)域范疇和深度都在進(jìn)一步加大，單個(gè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)往往難以完成。另一方面，隨著科技事業(yè)的發(fā)展，對(duì)科技評(píng)估理論與方法的要求也越來(lái)越高，但專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)在理論與方法方面還比較薄弱。因此，有必要加強(qiáng)評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的合作，以及評(píng)估機(jī)構(gòu)與高校院所及其他機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與交流。

　　二、我國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

　　(一)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)覆蓋面廣、類(lèi)型繁多，但整個(gè)行業(yè)尚處于規(guī)范化探索階段

　　為更好地開(kāi)展科技評(píng)估工作，我國(guó)自20世紀(jì)90年代開(kāi)始建設(shè)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。1994年，遼寧、山東、廣東等省市相繼成立科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，1997年科技部成立了國(guó)家科技評(píng)估中心。隨著國(guó)家對(duì)科技評(píng)估的重視，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)也逐漸規(guī)范化。1998年，國(guó)家科委印發(fā)《建立科技評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件》，對(duì)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范化和制度化。此后，全國(guó)各地紛紛成立科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。截至2015年，全國(guó)包括科技部、教育部等部委和中國(guó)科學(xué)院以及27個(gè)省市自治區(qū)建立了科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中省級(jí)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)近80家，專職評(píng)估人員近3000人。此外，還有一些大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、智庫(kù)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、咨詢公司等，也開(kāi)展科技評(píng)價(jià)工作。特別是2014年國(guó)務(wù)院督查引入第三方評(píng)估之后，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)如雨后春筍般涌現(xiàn)。然而，目前科技評(píng)估行業(yè)尚未形成統(tǒng)一的行業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格、評(píng)估人員的資質(zhì)、評(píng)估方法與標(biāo)準(zhǔn)等方面仍然處于探索階段。

　　(二)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)“實(shí)踐探索有余，理論研究不足”

　　我國(guó)直到21世紀(jì)才全面開(kāi)展科技評(píng)估，表現(xiàn)出“實(shí)踐先于理論”的特點(diǎn)，在科技評(píng)估實(shí)踐方面開(kāi)展了大量的實(shí)踐探索，如科技成果鑒定、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)、國(guó)家自然科學(xué)基金年度績(jī)效評(píng)價(jià)等，形成了一套適用于我國(guó)國(guó)情的“被評(píng)方自評(píng)+專家評(píng)議”或“被評(píng)方準(zhǔn)備材料+專家評(píng)議”的評(píng)價(jià)模式。然而，我國(guó)的科技評(píng)估專業(yè)機(jī)構(gòu)在評(píng)估理論研究與方法研發(fā)方面尚顯不足，目前仍然以沿用西方發(fā)達(dá)國(guó)家評(píng)估理念、理論、方法與工具為主，如以問(wèn)責(zé)與改進(jìn)為目的的評(píng)估理念、變革理論等，以及德?tīng)柗品?、?biāo)桿法、文獻(xiàn)計(jì)量法等。相較之下，本土的評(píng)估理論與方法的開(kāi)發(fā)嚴(yán)重不足，這一方面是因?yàn)槲覈?guó)科技評(píng)估起步較晚，另一方面是由于國(guó)內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)向來(lái)不夠重視評(píng)估理論與方法研究。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)一些公共管理與科研管理研究相關(guān)的大學(xué)和科研院所也在開(kāi)展科技評(píng)價(jià)理論與方法的研究，如武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心、中國(guó)科學(xué)院管理創(chuàng)新與評(píng)估研究中心等，但都基于各自實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)的研究，尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，對(duì)科技評(píng)估行業(yè)和專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)的引領(lǐng)和指導(dǎo)作用尚未體現(xiàn)。加強(qiáng)機(jī)構(gòu)之間的合作，提升行業(yè)總體理論水平與專業(yè)能力是當(dāng)務(wù)之急。

　　(三)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)“有名無(wú)實(shí)”，機(jī)構(gòu)之間“交流有余，合作不足”

　　現(xiàn)有科技評(píng)估機(jī)構(gòu)各式各樣、林林總總，專業(yè)方向不盡一致，能力水平也千差萬(wàn)別，為加強(qiáng)不同機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同發(fā)展，從而更好地發(fā)揮科技評(píng)估對(duì)科技創(chuàng)新的支撐作用，2016年國(guó)家科技評(píng)估中心牽頭組建了全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，為全國(guó)60多家成員機(jī)構(gòu)的合作與交流提供了良好的平臺(tái)。截至2020年底，全國(guó)科技評(píng)估協(xié)作網(wǎng)絡(luò)已連續(xù)五年召開(kāi)了五次全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作發(fā)展研討會(huì)。研討會(huì)每年設(shè)置主旨演講、專家報(bào)告、主題交流、專題培訓(xùn)等幾項(xiàng)內(nèi)容，一定程度上加強(qiáng)了參會(huì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估人員之間的交流與溝通，提升了評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平，但在推進(jìn)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的合作，尤其是實(shí)質(zhì)性合作和深度合作方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

　　三、加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)深度協(xié)作的對(duì)策與建議

　　(一)基于主體特征與合作網(wǎng)絡(luò)刻畫(huà)全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的全景圖譜

　　首先，要開(kāi)展摸底研究，利用全國(guó)科技評(píng)估協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的平臺(tái)力量，梳理全國(guó)的科技評(píng)估專業(yè)機(jī)構(gòu)，按照地域、領(lǐng)域、專業(yè)方向、目標(biāo)客戶等特征描繪全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的全景圖譜。其次，厘清現(xiàn)有科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，包括國(guó)內(nèi)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的合作網(wǎng)絡(luò)、國(guó)內(nèi)科技評(píng)估專業(yè)機(jī)構(gòu)與高校院所的合作網(wǎng)絡(luò)、國(guó)內(nèi)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)與國(guó)際相關(guān)機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系等，重點(diǎn)描述合作的方式、渠道、程度等。最后，“他山之石，可以攻玉”，研究國(guó)外的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)之間如何協(xié)作，為我國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的協(xié)作發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

　　(二)從機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、人員三個(gè)層面加強(qiáng)評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同發(fā)展

　　發(fā)揮全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的紐帶作用，從機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、人員三個(gè)層面加強(qiáng)成員機(jī)構(gòu)之間的合作。在機(jī)構(gòu)層面，通過(guò)戰(zhàn)略合作協(xié)議、合同等方式共同承擔(dān)評(píng)估任務(wù)或共同舉辦活動(dòng)，加強(qiáng)成員機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與相互了解，為進(jìn)一步合作與共同發(fā)展奠定基礎(chǔ);在項(xiàng)目層面，以項(xiàng)目為牽引組織相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)共同申請(qǐng)或聯(lián)合研究，促進(jìn)機(jī)構(gòu)之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，為某一優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的評(píng)估積累經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展;在人員層面，探索人員借調(diào)、交換、雙聘、培訓(xùn)等多種交流方式，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)之間的信息交流與相互學(xué)習(xí)，同時(shí)增強(qiáng)人才隊(duì)伍的能力建設(shè)。此外，在行業(yè)整體層面上，制定行業(yè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，提升行業(yè)的社會(huì)認(rèn)可度。

　　(三)從能力建設(shè)角度加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)與行業(yè)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)之間的合作

　　一是加強(qiáng)科技評(píng)估專業(yè)機(jī)構(gòu)與高校院所的合作，尤其是開(kāi)展科技管理、公共管理、政策研究等研究和實(shí)踐的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)之間的合作，開(kāi)展科技評(píng)估理論與方法的研究，理論聯(lián)系實(shí)際，研究形成符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)的評(píng)估理論與方法體系。二是加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)與審計(jì)、咨詢、標(biāo)準(zhǔn)研究、政策研究等類(lèi)型的智庫(kù)的聯(lián)系與交流，通過(guò)論壇、座談、調(diào)研等多種形式的交流加強(qiáng)幾類(lèi)機(jī)構(gòu)的合作，有利于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)拓寬視野、集思廣益，從而有利于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)更好地開(kāi)展評(píng)估診斷、提出全面有效的政策建議。三是加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)、論文數(shù)據(jù)庫(kù)等大數(shù)據(jù)公司的合作，一方面開(kāi)展科學(xué)、客觀、可靠的評(píng)估需要大量的數(shù)據(jù)來(lái)支撐，另一方面依靠數(shù)據(jù)挖掘、測(cè)算、模擬等技術(shù)為科技活動(dòng)及績(jī)效做出預(yù)判，有利于提出有針對(duì)性的建議，提高評(píng)估結(jié)果使用的可能性。

　　(四)加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)與政府機(jī)構(gòu)之間的合作以促進(jìn)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用

　　從科技評(píng)估的內(nèi)涵和實(shí)踐可知，我國(guó)的科技評(píng)估基本都是由政府部門(mén)或資助部門(mén)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展的，了解決策部門(mén)在政策制定過(guò)程中的考慮，將有助于促進(jìn)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用。雖然評(píng)估結(jié)果最終是否被應(yīng)用取決于決策部門(mén)而非評(píng)估機(jī)構(gòu)，但評(píng)估機(jī)構(gòu)在委托合同、評(píng)估方案設(shè)計(jì)及評(píng)估實(shí)施過(guò)程中可以采取相應(yīng)的措施。首先，從一開(kāi)始簽訂委托合同時(shí)，就與委托方充分地溝通協(xié)商，在建立評(píng)估隊(duì)伍時(shí)就將決策者的知識(shí)體系、思維習(xí)慣和政治等因素考慮在內(nèi);其次，在評(píng)估方案設(shè)計(jì)、評(píng)估實(shí)施及評(píng)估報(bào)告形成過(guò)程中，與委托方保持實(shí)時(shí)交流，以確保評(píng)估報(bào)告易于被使用者和決策部門(mén)理解，并調(diào)整表達(dá)方式使得決策部門(mén)更易于接受評(píng)估結(jié)果;最后，評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估某項(xiàng)科技活動(dòng)的影響時(shí)，除了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)外，還應(yīng)考慮潛在使用者的社會(huì)政治利益、評(píng)估意見(jiàn)與其他政策的利益沖突，時(shí)刻保持評(píng)估機(jī)構(gòu)與決策部門(mén)之間的互動(dòng)和信任。