文/吳壽仁(上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所)

　　一、案例基本情況

　　2015年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案施行以后，上海交通大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱上海交大)堅(jiān)持“市場(chǎng)導(dǎo)向、規(guī)范管理、協(xié)調(diào)推進(jìn)、激勵(lì)創(chuàng)新”的原則，在導(dǎo)向上從追求成果數(shù)量向追求成果質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從注重成果產(chǎn)生向注重成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)變，統(tǒng)籌科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)，建立了由主管校領(lǐng)導(dǎo)牽頭、各部門各司其職的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)工作機(jī)制，建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理體系、制度體系、服務(wù)支撐體系。上海交大不折不扣地貫徹落實(shí)國家科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)和政策文件，及時(shí)制定了成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度，并加強(qiáng)政策宣貫落實(shí)，使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有章可循，使科技人員名利雙收。2017—2018年間，上海交大實(shí)施科技成果交易458項(xiàng)，其中科技成果轉(zhuǎn)讓收入為6787萬元，許可收入為33241萬元;作價(jià)投資38項(xiàng)，作價(jià)金額12188萬元，成立企業(yè)12個(gè)。

　　(一)部門職責(zé)分工明確

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化前承科學(xué)研究，涉及人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果資產(chǎn)、科研經(jīng)費(fèi)、政策法規(guī)等多個(gè)要素，需要多個(gè)部門協(xié)調(diào)配合，不是一個(gè)部門或機(jī)構(gòu)可以獨(dú)自承擔(dān)的。上海交大在梳理現(xiàn)有部門職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，明確有關(guān)部門在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職責(zé)分工。

　　科研院：負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目管理，辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、登記、備案等與科技成果的形成有關(guān)的事務(wù)。

　　上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院(以下簡(jiǎn)稱上海交大產(chǎn)研院)：負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可、作價(jià)入股等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，包括相關(guān)技術(shù)合同的審批，科技成果類過渡性資產(chǎn)管理。

　　黨政辦法務(wù)室：負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中有關(guān)合同的審核、糾紛解決、訴訟仲裁等法律事項(xiàng)。

　　國資辦：負(fù)責(zé)科技成果作價(jià)入股形成穩(wěn)定的經(jīng)營性國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，包括產(chǎn)權(quán)登記、入股企業(yè)的監(jiān)管等。

　　人力資源處：負(fù)責(zé)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審與聘任、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度，完善收入分配激勵(lì)約束機(jī)制。

　　財(cái)務(wù)計(jì)劃處：負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可、作價(jià)入股等相關(guān)獎(jiǎng)酬金的支出以及轉(zhuǎn)化收入的核算。

　　另外，還涉及相關(guān)院系、研究所、附屬醫(yī)院等科研部門，以及產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、科技園、孵化器等機(jī)構(gòu)。

　　(二)上海交大產(chǎn)研院承擔(dān)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職責(zé)

　　上海交大產(chǎn)研院成立于2009年12月，作為學(xué)校的二級(jí)直屬單位，定位為學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要載體，科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的“橋梁”與“紐帶”，以價(jià)值提升為核心目標(biāo)，為科研團(tuán)隊(duì)的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供兩方面的服務(wù)：一是“過程服務(wù)”，指導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)完善研發(fā)成果;二是“模式服務(wù)”，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)及科技成果的實(shí)際設(shè)計(jì)合適的發(fā)展模式。產(chǎn)研院采取以下三項(xiàng)措施提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)質(zhì)量：一是匯聚政府、社會(huì)、企業(yè)、學(xué)校等各方資源;二是努力突破人才集聚、利益分配、技術(shù)轉(zhuǎn)移、開放合作等傳統(tǒng)機(jī)制的制約;三是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國際合作，撬動(dòng)社會(huì)資本等。

　　經(jīng)過十余年的運(yùn)作，上海交大產(chǎn)研院取得了不少榮譽(yù)和資質(zhì)，并逐步形成四化特征：一是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式的體系化;二是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的專業(yè)化;三是技術(shù)轉(zhuǎn)移人才發(fā)展的職業(yè)化;四是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化途徑、載體的多元化。2015年，被國家科技部認(rèn)定為“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)”。2016年，經(jīng)上海市技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)認(rèn)定，成為第一批“上海市技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”。同年12月，榮獲2016國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)博覽會(huì)“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化示范獎(jiǎng)”。

　　在科技成果轉(zhuǎn)移體系建設(shè)上，上海交大產(chǎn)研院構(gòu)建了“院部機(jī)構(gòu)+協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)+地方研究院”三個(gè)層次組織架構(gòu)，并配套設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有限公司。

　　院部機(jī)構(gòu)：產(chǎn)研院院部設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移部、戰(zhàn)略研究部、項(xiàng)目事業(yè)部、綜合辦公室四個(gè)職能部門。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司：學(xué)校設(shè)有上海交大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有限公司，作為上海交大知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的專門通道。

　　協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)：產(chǎn)研院下設(shè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展研究中心、零號(hào)灣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)研究中心、新能源車網(wǎng)示范創(chuàng)新中心、工業(yè)設(shè)計(jì)中心、科普視頻中心等十余個(gè)跨學(xué)科的產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。

　　地方研究院：產(chǎn)研院先后組建了上海交通大學(xué)深圳研究院、上海交通大學(xué)蘇北研究院、上海交通大學(xué)無錫研究院、上海交通大學(xué)中原研究院、上海交通大學(xué)大理研究院、上海交通大學(xué)四川研究院等十余個(gè)服務(wù)地方科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)。

　　(三)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度建設(shè)

　　上海交通大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很有特色，成效也較顯著。之所以如此，就是因?yàn)楹苤匾曋贫冉ㄔO(shè)。

　　(1)形成“1+3+6”文件體系。自2015年起，上海交通大學(xué)根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等國家法律和相關(guān)政策，結(jié)合本校實(shí)際，先后制定了《完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(試行)》《科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《職務(wù)發(fā)明管理辦法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和維持基金管理細(xì)則》《科技成果轉(zhuǎn)化基金管理細(xì)則》《科技成果作價(jià)入股實(shí)施細(xì)則》《科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批管理細(xì)則》和《科技成果轉(zhuǎn)化資金收益分配細(xì)則》，共8個(gè)文件，先后于2015、2016兩年悉數(shù)出臺(tái)。當(dāng)時(shí)還謀劃了《兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》和《科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作績(jī)效考核實(shí)施細(xì)則》兩個(gè)文件，以形成1個(gè)實(shí)施意見，3個(gè)管理辦法和6個(gè)實(shí)施細(xì)則的“1+3+6”文件體系。

　　2016年以后，國家陸續(xù)出臺(tái)了一系列有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策文件。隨著這些新文件的不斷出臺(tái)，上海交大已經(jīng)出臺(tái)的8個(gè)文件中有6個(gè)文件需要及時(shí)進(jìn)行更新，這6個(gè)文件分別是《關(guān)于完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系落實(shí)<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>的實(shí)施意見(試行)》《科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《科技成果轉(zhuǎn)化基金管理細(xì)則(試行)》《科技成果作價(jià)入股實(shí)施細(xì)則(試行)》《科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批管理細(xì)則(試行)》和《科技成果轉(zhuǎn)化資金管理及收益分配細(xì)則(試行)》，于2018年進(jìn)行了修訂。

　　(2)轉(zhuǎn)化方式選擇。根據(jù)上述文件規(guī)定，上海交通大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式選擇上，各有側(cè)重。一是強(qiáng)化科技成果許可，可以采取普通許可、獨(dú)占許可、專利直通車等方式轉(zhuǎn)移科技成果;二是鼓勵(lì)以科技成果轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，可以采取以買斷的方式轉(zhuǎn)讓科技成果;三是有條件地選擇作價(jià)入股方式，即在確保能夠獲得足夠資源的前提下，可以采用作價(jià)入股方式;四是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬比較復(fù)雜的科技成果，在滿足一定條件的情況下，將科技成果轉(zhuǎn)移給個(gè)人，由個(gè)人實(shí)施轉(zhuǎn)化;五是規(guī)范聯(lián)合開發(fā)，即對(duì)聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)行合同化管理。

　　(3)暢通科技成果作價(jià)入股通道。以科技成果折價(jià)入股的，持股主體分以下三種情形：一是以學(xué)校獨(dú)資的企業(yè)法人，包括交大產(chǎn)投集團(tuán)、出版社、后服集團(tuán)及其獨(dú)資下級(jí)公司，都有資格作為持股主體，因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)都是上海交大的全資公司;二是經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)同意，將科技成果轉(zhuǎn)讓或授權(quán)給該成果的完成人，由該完成人為作價(jià)投資的持股主體，對(duì)包括以直通車方式和特許方式轉(zhuǎn)化科技成果取得的股權(quán)進(jìn)行代持;三是除上述情形之外，由上海交通大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有限公司為持股主體。

　　(4)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體。上海交通大學(xué)分以下三個(gè)層次實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化：

　　一是學(xué)校轉(zhuǎn)化。是指由學(xué)校層面設(shè)立的各類技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，包括產(chǎn)投集團(tuán)、科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和專門研究院，負(fù)責(zé)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　二是院系轉(zhuǎn)化。是指由院系層面設(shè)立的各類技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，如由電院、材料學(xué)院等設(shè)立的促進(jìn)中心等機(jī)構(gòu)實(shí)施的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　三是成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化。是指由科研團(tuán)隊(duì)成員負(fù)責(zé)其完成的科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。由成果完成人實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，以科技成果作價(jià)入股的，可以由學(xué)校、院系和團(tuán)隊(duì)協(xié)商產(chǎn)生且三方均認(rèn)可的人選代持股權(quán)。這種方式主要適用于科技成果完成人自主創(chuàng)業(yè)，并負(fù)責(zé)相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)。

　　(5)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金。該基金由產(chǎn)研院負(fù)責(zé)日常管理和運(yùn)作，基金主要來源于學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化凈收益提留。使用該基金，10萬元(含)以下的，由產(chǎn)研院審批;超過10萬元的，由主管校領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　申請(qǐng)較大數(shù)額轉(zhuǎn)化基金資助的，申請(qǐng)人需提交《科技成果轉(zhuǎn)化基金項(xiàng)目任務(wù)書》，由產(chǎn)研院組織專家論證會(huì)，根據(jù)專家論證意見決定是否資助。如有必要，申請(qǐng)人還需與產(chǎn)研院簽訂《科技成果轉(zhuǎn)化基金項(xiàng)目協(xié)議書》。

　　轉(zhuǎn)化基金主要用于以下活動(dòng)或支出的資助：一是對(duì)具有孵化培育價(jià)值的成果進(jìn)行資助;二是支付滿三年后且有價(jià)值的專利維持費(fèi);三是支持集成某一產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)，形成專利池;四是對(duì)團(tuán)隊(duì)原創(chuàng)技術(shù)開展專利分析、專利布局;五是為形成新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的研究。

　　(6)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程。上海交大形成了從發(fā)明披露到成果推廣、收益分配、經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)的全鏈條管理流程。

　　一是發(fā)明披露。因上海交大科研院負(fù)責(zé)與科技成果形成有關(guān)的事務(wù)，為加強(qiáng)從成果的形成到轉(zhuǎn)化之間的銜接，2018年上海交大新修訂的文件明確規(guī)定，由科研院向產(chǎn)研院披露科技成果以及即將失效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類科技成果。產(chǎn)研院獲得了科技成果信息后，組織開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作?？蒲性号c產(chǎn)研院之間密切合作，是做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的前提。

　　二是成果分析與評(píng)估。上海交大產(chǎn)研院與學(xué)校圖書館合作，為專利成果提供檢索分析服務(wù)。同時(shí)，產(chǎn)研院與科技服務(wù)中介合作，為發(fā)明成果提供潛在市場(chǎng)分析、專利布局等服務(wù)。

　　三是成果熟化與推介。上海交大產(chǎn)研院為科技成果提供技術(shù)盤點(diǎn)、授權(quán)模式規(guī)劃、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品設(shè)計(jì)分析服務(wù)，并對(duì)每一項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目安排項(xiàng)目經(jīng)理跟蹤負(fù)責(zé)，協(xié)助成果完成人開展校企、校地合作，引入資本投資，將科技成果推向市場(chǎng)。例如，2017年6月，上海交大產(chǎn)研院代表學(xué)校參加“中國高?？萍汲晒灰讜?huì)”，發(fā)布了24個(gè)入選項(xiàng)目，吸引百余家企業(yè)前來咨詢，現(xiàn)場(chǎng)與5家企業(yè)達(dá)成意向簽約，涉及金額近千萬元。

　　四是收益分配。2016年的文件規(guī)定，成果轉(zhuǎn)化收益分配分為以下兩個(gè)層次：一是科技成果轉(zhuǎn)化及處置收益按20%∶20%∶60%比例，在學(xué)校、院系和科研團(tuán)隊(duì)之間進(jìn)行分配;二是學(xué)校收益部分按20%∶40%∶40%比例，分別用于申請(qǐng)基金、轉(zhuǎn)化基金、產(chǎn)研院培育經(jīng)費(fèi)。2018年對(duì)成果轉(zhuǎn)化文件進(jìn)行了修訂。

　　五是經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)。為精簡(jiǎn)辦事流程，上海交大在縱向、橫向課題經(jīng)費(fèi)之外，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)納入平臺(tái)化管理，將該類項(xiàng)目的管理統(tǒng)一錄入到學(xué)?，F(xiàn)有的科研管理信息平臺(tái)。2017年，上海交大產(chǎn)研院與科研院溝通協(xié)調(diào)，將經(jīng)費(fèi)分配比例納入到網(wǎng)上科研管理信息平臺(tái)。

　　(7)建立健全科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制。上海交大通過專家評(píng)議、盡職調(diào)查或委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估等方式對(duì)科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)制定相應(yīng)的操作辦法，作為學(xué)校決策的參考依據(jù)。實(shí)行專家評(píng)議的，專家委員會(huì)成員應(yīng)包括法律、管理、財(cái)務(wù)、投資、行業(yè)及科技領(lǐng)域?qū)＜摇?

　　(8)加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化制度的貫徹落實(shí)。上海交大產(chǎn)研院下了比較大的力氣開展科技成果轉(zhuǎn)化政策及成果轉(zhuǎn)化的宣講。

　　二、案例分析

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及主體多、要素多、環(huán)節(jié)多，加之方式多樣，要做好這項(xiàng)工作很不容易。從上海交大上述情況來看，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的做法上，起步較早，起點(diǎn)較高，做法與經(jīng)驗(yàn)比較有特色，可圈可點(diǎn)的地方不少。

　　(一)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化定位比較準(zhǔn)確

　　上海交大一直以來比較重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，2009年設(shè)立了產(chǎn)研院，并將產(chǎn)研院定位為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的推進(jìn)主體。新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實(shí)施以后，上海交大及時(shí)做出“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”和“兩個(gè)統(tǒng)籌”的調(diào)整，即從追求成果數(shù)量向追求成果質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從注重成果產(chǎn)生向注重成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)變;統(tǒng)籌科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)，統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)。從中可以看出，上海交大高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化擺在與科研、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)同等重要的位置。

　　只有認(rèn)識(shí)到位了，措施才能到位。措施到位了，才能有力地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，才能充分發(fā)揮成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對(duì)科研、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的促進(jìn)和提升作用。一些高校、一些高校的一些學(xué)科已經(jīng)嘗到了這方面的甜頭。

　　(二)組織體系比較健全

　　推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要強(qiáng)有力的組織作保證。為強(qiáng)化組織保障，采取了以下措施：

　　一是在學(xué)校層面，由主管校領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部門各司其職、密切配合。其中，科研院及時(shí)向產(chǎn)研院溝通科技成果及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。從科技成果的產(chǎn)生到科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從管資產(chǎn)、管人才和管經(jīng)費(fèi)，到合規(guī)性審查，各相關(guān)部門邊界清晰，分工協(xié)作，形成完整的職能體系。這是做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的組織保證。

　　二是充分發(fā)揮各方面的力量，在學(xué)校層面，由產(chǎn)研院行使技術(shù)轉(zhuǎn)移職能，負(fù)責(zé)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。一些院系、附屬醫(yī)院設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的，由院系、附屬醫(yī)院的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門本單位的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。支持科研人員對(duì)其完成的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化。

　　三是產(chǎn)研院構(gòu)建了“院部機(jī)構(gòu)+協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)+地方研究院”三個(gè)層次的組織架構(gòu)。在地方研究院，也設(shè)立了一些政產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新中心，借助相關(guān)力量推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。上述三個(gè)層次的組織體系，縱向到底(到地方、到科研團(tuán)隊(duì)、到科技人員個(gè)人)，橫向到邊(包括院系、附屬機(jī)構(gòu))，基本覆蓋了各個(gè)方面。

　　(三)文件體系比較全

　　上海交大“1+3+6”的文件體系涵蓋了成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的方方面面，對(duì)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)方面都規(guī)定得較為明確?！?”是總體規(guī)定，規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基本關(guān)系、基本制度等;“3”是指3個(gè)專門規(guī)定，“6”是指6個(gè)實(shí)施細(xì)則。上述文件的出臺(tái)，上海交大做足了準(zhǔn)備工作：一是認(rèn)真梳理并吃透了國家政策法規(guī)。例如，新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日起施行，2015年國慶節(jié)后上班第一天，即2015年10月8日，筆者時(shí)任上海市科委體制改革與法規(guī)處處長，就應(yīng)上海交大科研院的邀請(qǐng)，前去研討如何貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。二是對(duì)上海交大的現(xiàn)狀與問題進(jìn)行了認(rèn)真梳理。上海交大在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面有一定的基礎(chǔ)，也積累了一些經(jīng)驗(yàn)。在總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為貫徹落實(shí)新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，制定學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度。三是配備了一支專業(yè)能力比較強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍。

　　隨著國家新政的不斷推出，上海交大也對(duì)上述文件體系及時(shí)進(jìn)行了修訂，以更好地貫徹國家成果轉(zhuǎn)化新政，也真正做到了與時(shí)俱進(jìn)。

　　文件出臺(tái)是基礎(chǔ)，關(guān)鍵在落實(shí)。為此，上海交大組織了一系列的政策宣講，并提供比較周到的服務(wù)。

　　從文件結(jié)構(gòu)看，基本涵蓋了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各個(gè)方面，但從這些文件規(guī)定看，可以發(fā)現(xiàn)：一是沒有包括科技成果離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的規(guī)定或細(xì)則，也許對(duì)高校教師來說，離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的需求不大，但這方面的規(guī)定不能缺失;二是對(duì)技術(shù)經(jīng)理人或?qū)檗D(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員的激勵(lì)政策也缺失;三是發(fā)明披露的規(guī)定，對(duì)科技人員權(quán)利義務(wù)方面的規(guī)定，不夠明確。

　　(四)產(chǎn)研院功能強(qiáng)大

　　從產(chǎn)研院“院部機(jī)構(gòu)+協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)+地方研究院”三層組織架構(gòu)來看，有三個(gè)方面的職能：一是技術(shù)轉(zhuǎn)移管理職能，負(fù)責(zé)管理上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，包括組織科技成果供需對(duì)接、科技成果轉(zhuǎn)移項(xiàng)目合同的審批、轉(zhuǎn)化基金管理、相關(guān)政策文件起草與落實(shí)等;二是技術(shù)轉(zhuǎn)移職能，為科技成果項(xiàng)目設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)移模式，并推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的成交等工作;三是組織實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作，管理學(xué)校產(chǎn)學(xué)研合作組織，設(shè)立了若干協(xié)同創(chuàng)新中心，并與地方合作共建了多家地方研究院，通過組建產(chǎn)學(xué)研合作組織推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。同時(shí)，產(chǎn)研院設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有限公司承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移公司的職能，作為科技成果作價(jià)入股的持股主體。不過，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司只是一個(gè)持股主體，不作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)營主體。由一個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)攬學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，有利于集成校內(nèi)外資源，形成推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的合力。

　　(五)制定了比較完整的操作辦法和程序

　　上海交大設(shè)計(jì)了比較完整的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化操作流程，包括以下三個(gè)方面：一是成果轉(zhuǎn)化的總體流程是成果披露→成果分析與評(píng)估→成果熟化與推介→收益分配→經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)，分五個(gè)步驟;二是按照科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和科技成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化四種轉(zhuǎn)化方式分別規(guī)定了操作條件和程序;三是制定了科技成果定價(jià)流程，分別制定了專家評(píng)議、盡職調(diào)查和委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估的操作辦法。對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的，需在技術(shù)交易市場(chǎng)上掛牌交易。符合相關(guān)條件的，就按照相應(yīng)的程序操作。對(duì)于每一項(xiàng)操作，均設(shè)計(jì)了相應(yīng)的表格，畫出了流程圖，一目了然，方便操作。這套操作體系比較完整。

　　(六)根據(jù)科技成果與科研團(tuán)隊(duì)的具體情況設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化方式

　　上海交大根據(jù)國家有關(guān)文件規(guī)定，對(duì)各種轉(zhuǎn)化方式有所側(cè)重：一是強(qiáng)化科技成果許可;二是支持以買斷的方式將科技成果轉(zhuǎn)移至受讓方;三是滿足相應(yīng)條件的，可以選擇作價(jià)投資或授權(quán)成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化;四是規(guī)范合作轉(zhuǎn)化方式。從實(shí)際操作的案例來看，對(duì)于每一項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化方式，都是根據(jù)該成果的特點(diǎn)、科研團(tuán)隊(duì)和投資者的實(shí)際，洽談并設(shè)計(jì)出合適的轉(zhuǎn)化模式，目的是充分利用國家政策和投資者的資源，發(fā)揮好科研團(tuán)隊(duì)的積極性，又更好地保障學(xué)校的利益。

　　三、案例點(diǎn)評(píng)

　　從上海交大案例可知，高校推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，需要處理好以下關(guān)系。

　　(一)擺正科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的位置

　　對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)是否到位，決定了它的定位，將它擺在什么位置。定位好它的位置，就是要擺正科技成果轉(zhuǎn)化與科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)之間的關(guān)系?？萍汲晒D(zhuǎn)化的定位找準(zhǔn)了，各種關(guān)系擺正了，才能銜接好科技成果轉(zhuǎn)化與科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的關(guān)系。這是做好成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的前提。據(jù)說，某高校高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，支持科研人員與企業(yè)開展橫向合作，“四技合同”成交額明顯提高了，科研人員嘗到了甜頭。因申請(qǐng)縱向課題的項(xiàng)目數(shù)量減少了，被教育主管部門批評(píng)為只注重經(jīng)濟(jì)效益而不重視科研。當(dāng)然，不能認(rèn)為與企業(yè)的橫向科研活動(dòng)就不是科研。也許一開始時(shí)，解決企業(yè)的技術(shù)問題，科研水平不高，但隨著企業(yè)的技術(shù)需求越來越旺盛，技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提高，科研水平也會(huì)相應(yīng)提高，也照樣可以發(fā)表高水平的論文，也有可能與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)縱向科研項(xiàng)目。如果單純地申請(qǐng)縱向科研項(xiàng)目，而且縱向課題不是來源于現(xiàn)實(shí)需求、解決現(xiàn)實(shí)問題，則科研會(huì)脫離實(shí)際，也許可以發(fā)表高水平的論文，但這樣的科研水平仍是空中樓閣。

　　(二)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的定位決定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的組織體系和政策體系

　　有的高校建立了由校長任組長的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，校長親自抓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。校長親自抓，校內(nèi)人、財(cái)、物、政策等均能較好地到位。有的高校沒有理順科研、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等關(guān)系，科研、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科技園區(qū)等分別由不同的副校長分管，因內(nèi)部關(guān)系比較復(fù)雜，相關(guān)工作推進(jìn)比較艱難。

　　(三)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化要理順體制機(jī)制

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要科研、科研管理、人才配置、資產(chǎn)監(jiān)管、經(jīng)費(fèi)保障等方面配合密切，需要理順從科研到成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)，需要充分發(fā)揮科研人員、科技成果轉(zhuǎn)化人員(包括技術(shù)經(jīng)理人)等的積極性。這就要求部門職責(zé)分工明確，各司其職，且責(zé)任到位。只有這樣，表明科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的校內(nèi)體制機(jī)制比較順暢。體制順，機(jī)制才能順。體制不順，機(jī)制則很難順暢。體制機(jī)制不順，資源配置的效率不可能很高，人才的積極很難發(fā)揮出來，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就會(huì)遇到障礙。

　　(四)政策要明確，流程要優(yōu)化

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心是充分發(fā)揮科技人員的積極性，而積極性的發(fā)揮，取決于學(xué)校、院系和科技人員的利益關(guān)系是否調(diào)整到位，以及科技人員之間的獎(jiǎng)酬金分配是否調(diào)整到位。這些需要學(xué)校制定相關(guān)政策予以明確規(guī)范。同時(shí)，也要調(diào)整好科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的科技人員、科技成果完成人與科技成果轉(zhuǎn)化人員之間的利益關(guān)系，各方力量要形成合力。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處原處長，上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所黨委副書記、紀(jì)委書記，著有《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》和《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》等書。