文/朱煥煥 陳志(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　企業(yè)是創(chuàng)新的主體，是國際經(jīng)濟(jì)競爭的實際參與者。經(jīng)過多年持續(xù)投入積累和政策支持，我國企業(yè)創(chuàng)新能力得到了顯著提升，華為、騰訊等一批優(yōu)秀企業(yè)迅速崛起，步入全球最頂尖的創(chuàng)新企業(yè)之列。但也要清醒地認(rèn)識到，我國企業(yè)創(chuàng)新整體狀況仍難言樂觀，尤其是在本次中美貿(mào)易戰(zhàn)中，更是暴露了我國頭部企業(yè)較少，缺乏掌握平臺技術(shù)、核心技術(shù)的“單項冠軍”等痛點。究其原因，當(dāng)前,我國企業(yè)創(chuàng)新政策供給與需求之間存在巨大“鴻溝”，創(chuàng)新仍未成為企業(yè)生存和發(fā)展的第一需求。面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，以及日益激烈的國際競爭態(tài)勢，企業(yè)創(chuàng)新政策需要針對存在的薄弱點、沖突點和空白點，精準(zhǔn)施策，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力和動力，切實提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

　　一、企業(yè)創(chuàng)新政策供給與需求之間存在巨大“鴻溝”

　　近年來，為落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》關(guān)于“建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”等要求，我國制定了包括財政直接投入或補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠扶持、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)管理要素參與分配、科技獎勵、政府采購等多項措施，大大加快了企業(yè)創(chuàng)新步伐。但總體而言，我國企業(yè)創(chuàng)新政策是建立在“跟跑”和“趕超”階段的制度安排，以鼓勵技術(shù)跟蹤模仿、設(shè)備引進(jìn)的數(shù)量擴(kuò)張和規(guī)模擴(kuò)張為主，已經(jīng)不能完全適應(yīng)現(xiàn)階段我國“并跑”“領(lǐng)跑”階段企業(yè)對原始創(chuàng)新、競爭前技術(shù)的需求。

　　(一)科研方向與市場需求脫鉤，科研成果無法轉(zhuǎn)化為有效的市場供給

　　當(dāng)前我國大部分科研項目在立項階段沒有進(jìn)行充分的市場調(diào)研，缺乏問題導(dǎo)向和市場意識，企業(yè)創(chuàng)新政策目標(biāo)與任務(wù)設(shè)定等仍以政府為主，企業(yè)在研發(fā)方向和技術(shù)路線圖中缺乏自主權(quán)，導(dǎo)致科研成果與市場需求脫鉤，很多科技成果被“束之高閣”，無法轉(zhuǎn)化為有效的市場供給。

　　(二)政策手段單一且多為“大水漫灌”或“錦上添花”，效果差強(qiáng)人意或“心猿意馬”

　　當(dāng)前，我國對企業(yè)創(chuàng)新的財政扶持資金大多屬于事后補(bǔ)貼，且數(shù)額較小，對大部分企業(yè)而言只是杯水車薪，更多的是一種激勵和鼓勵的象征作用。同時由于政府政策宣傳力度不夠，企業(yè)不知情，加上申請手續(xù)繁瑣，審批時間長，政策效果差強(qiáng)人意。

　　(三)政策執(zhí)行偏離初心，導(dǎo)致扶持對象脫靶

　　以中小企業(yè)融資擔(dān)?；馂槔髽I(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的信息不對稱導(dǎo)致后者難以識別項目優(yōu)劣，出于安全性、流動性和效益性的考慮，商業(yè)金融機(jī)構(gòu)往往傾向于支持前景明確、風(fēng)險較低的項目，使得許多有發(fā)展前景的企業(yè)因缺乏臨門一腳的資金支持而不幸夭折。

　　二、創(chuàng)新還沒有成為企業(yè)生存和發(fā)展的第一需求

　　當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)已由高速增長進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，對科技創(chuàng)新的訴求越來越迫切。然而數(shù)據(jù)顯示，我國大中型企業(yè)中設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的占70%左右，但有研發(fā)活動的卻不足20%，一些地方規(guī)模以上企業(yè)中有研發(fā)活動的甚至不足10%。究其原因，創(chuàng)新還沒有成為企業(yè)生存和發(fā)展的第一需求。

　　(一)要素價格改革滯后，傳統(tǒng)發(fā)展“紅利”尚存

　　當(dāng)前部分生產(chǎn)要素和重要資源價格不能反映和體現(xiàn)成本及稀缺性，企業(yè)依靠增加要素投入獲得規(guī)模收益的粗放發(fā)展模式尚未走到盡頭。尤其是對于央企和國企特別是擁有市場支配地位的大型國企而言，由于缺乏足夠的替代性競爭壓力，企業(yè)普遍感受不到強(qiáng)烈的生存壓力和發(fā)展壓力，市場支配地位足以保證其獲得豐厚的資本回報，創(chuàng)新意愿不強(qiáng)。

　　(二)“過度”依賴和曲解政策，滋生了企業(yè)的“軟骨病”

　　一方面，部分企業(yè)依靠政策紅利輕松“躺贏”，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新缺乏動力。以中興通訊為例，2008年至2017年，其累計獲得政府補(bǔ)貼和退稅218億元，而同一期間其凈利潤僅有160億元，巨額的財政補(bǔ)貼使得企業(yè)缺乏創(chuàng)新的內(nèi)驅(qū)力，至今未研發(fā)出小小的芯片，缺乏核心競爭力。另一方面，部分政策遭到企業(yè)曲解、濫用，政策效果大打折扣。如，為促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，國家部委曾出臺補(bǔ)貼政策予以大力支持。但根據(jù)審計署審計報告，抽查發(fā)現(xiàn)一些汽車產(chǎn)銷企業(yè)采用自產(chǎn)自購、供應(yīng)電池回購整車等手段獲取政府補(bǔ)貼16.72億元，多家車企榜上有名。

　　(三)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，價值實現(xiàn)難以彌補(bǔ)成本和風(fēng)險

　　當(dāng)前在我國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中普遍采用的是填平原則，企業(yè)維權(quán)取證難、周期長、成本高、賠償?shù)汀⑿Ч?，?chuàng)新成果得不到有效保護(hù)，極大挫傷了企業(yè)創(chuàng)新的主動性。調(diào)查顯示，當(dāng)前我國一個專利受到侵權(quán)的平均賠償額度大約為10萬，與美國動輒幾百萬、數(shù)億甚至數(shù)十億美元的懲罰力度相比，遠(yuǎn)沒有達(dá)到震懾力作用。

　　(四)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，創(chuàng)新要素脫實向虛

　　當(dāng)前我國實體經(jīng)濟(jì)增長乏力，企業(yè)的逐利性導(dǎo)致更多資本脫實向虛，投向盈利水平更高的房地產(chǎn)和金融領(lǐng)域，抑制了企業(yè)的創(chuàng)新動力。一項對國資委監(jiān)管的101家央企主營業(yè)務(wù)的統(tǒng)計顯示，有近一半把金融投資或服務(wù)列入業(yè)務(wù)板塊。人民日報刊文梳理A股科技類上市公司發(fā)現(xiàn)，2018年涉足房地產(chǎn)投資的科技上市公司多達(dá)275家，相比5年前的134家，足足增加了一倍。

　　三、新時期我國企業(yè)創(chuàng)新政策的著力點和發(fā)力點

　　隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的深入推進(jìn)，我國步入創(chuàng)新驅(qū)動的后工業(yè)化時期以及國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的風(fēng)云變化，新時期我國企業(yè)創(chuàng)新必須大力發(fā)展“硬科技”，加快企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，從模仿跟隨到引領(lǐng)，從引進(jìn)模仿升級至集成、原創(chuàng)和整合，從以“需求引致的科技創(chuàng)新路徑”為主，補(bǔ)弱增強(qiáng)，向“以基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)供給路徑為主，以需求引致的路徑為輔的新型雙引擎整合式創(chuàng)新”轉(zhuǎn)型。

　　(一)堅持競爭中性和所有制中性，突出企業(yè)創(chuàng)新政策的普惠性和公平性

　　一是堅持政企分開，逐步取消國有企業(yè)行政級別。建立市場化導(dǎo)向的選人用人機(jī)制，推進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員“去行政化”。二是堅持淡化所有制屬性，消除行業(yè)壟斷。以法律的形式賦予國企、外企和私企等不同企業(yè)平等的“國民待遇”，切實放寬民營資本和外商投資準(zhǔn)入門檻，實現(xiàn)公平競爭。三是完善要素市場，加快要素價格體制改革，讓要素價格充分反映稀缺程度和市場價值。

　　(二)建立健全基礎(chǔ)研究支撐體系，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)競爭前技術(shù)研發(fā)

　　一是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的前瞻部署，強(qiáng)化企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的地位。探索問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向類項目形成機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)新領(lǐng)先型企業(yè)與前沿科學(xué)對接，鼓勵企業(yè)牽頭建設(shè)與運(yùn)營國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施與平臺，探索政企合作設(shè)立聯(lián)合基金或科技計劃等。二是加強(qiáng)財政對基礎(chǔ)研究的長期穩(wěn)定支持，降低企業(yè)基礎(chǔ)研究成本和風(fēng)險。優(yōu)化科技創(chuàng)新持續(xù)投入機(jī)制，提高基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入比重。建立和完善科技創(chuàng)新“稅式支出”制度，對企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究的投入加倍稅收減免等方式給予鼓勵和激勵。三是充分考慮WTO原則與國際經(jīng)驗做法，規(guī)范支持企業(yè)科技創(chuàng)新的財政資金投入方式。加大對企業(yè)競爭前技術(shù)的支持，避免專項性，增加基金式支持以及政府購買服務(wù)等市場方式。

　　(三)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與應(yīng)用，提升企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力

　　一是繼續(xù)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)司法體制改革。積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)法院建設(shè)，引入懲罰性賠償措施，提高侵權(quán)成本，對反復(fù)侵權(quán)、惡意侵權(quán)等行為實行懲罰性賠償。同時建立企業(yè)“黑名單”制度，限制或禁止其參與市場經(jīng)營活動。二是加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是科技型中小企業(yè)在原始創(chuàng)新、二次開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。三是構(gòu)建以提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為目標(biāo)的評價機(jī)制，促進(jìn)知識價值實現(xiàn)。鼓勵高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活力，提升知識產(chǎn)權(quán)的價值實現(xiàn)。

　　(四)推動多種形式開放創(chuàng)新，提高創(chuàng)新的效率和質(zhì)量

　　一是鼓勵企業(yè)搭建開放式創(chuàng)新平臺，促進(jìn)創(chuàng)新資源在企業(yè)和相關(guān)組織之間的快速流動和共享。鼓勵大企業(yè)通過戰(zhàn)略合作、并購、戰(zhàn)略投資以孵化器等多種形式向中小企業(yè)開放創(chuàng)新研發(fā)等資源，充分發(fā)揮不同類型企業(yè)在創(chuàng)新中的“比較優(yōu)勢”。同時，將創(chuàng)新延伸到企業(yè)價值鏈的上下游，實現(xiàn)企業(yè)與價值鏈各環(huán)節(jié)合作方的協(xié)同創(chuàng)新。二是掌握和運(yùn)用國際規(guī)則，提升企業(yè)有效利用和整合全球創(chuàng)新資源的能力。根據(jù)不同國家的情況，實行合作創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合，“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合，建立國際技術(shù)合作的長效機(jī)制，有效利用國際科技資源和市場，提高創(chuàng)新效率。

　　(五)完善政策制定與落實的評價和調(diào)整機(jī)制，提高政策扶持的精準(zhǔn)性

　　一是明晰不同行業(yè)、不同發(fā)展階段企業(yè)的特點，靈活運(yùn)用稅收優(yōu)惠、績效獎勵、政府補(bǔ)貼、加計抵扣、消費(fèi)貸款等“組合拳”，提升政策效果。二是建立市場導(dǎo)向的創(chuàng)新路線,建立高層次、常態(tài)化的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對話、咨詢制度，完善企業(yè)政策需求表達(dá)和反饋通道，吸收更多企業(yè)參與研究制定國家技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、計劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)，提高相關(guān)專家咨詢組中產(chǎn)業(yè)專家和企業(yè)家的比重。三是建立健全政府科技創(chuàng)新項目的第三方評估機(jī)制，解決部分評審機(jī)構(gòu)和專家舞弊、失職問題，增強(qiáng)政府科研項目評審、驗收等環(huán)節(jié)的客觀性、公正性。