文/王偉楠 傅晉華(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或自貿(mào)區(qū))是我國(guó)在新形勢(shì)下全面深化改革和擴(kuò)大開放的戰(zhàn)略舉措。黨的十九大報(bào)告指出，賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大改革自主權(quán)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港。從2013年9月至2019年8月，我國(guó)已經(jīng)分多批次批準(zhǔn)了18個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，初步形成了“1+3+7+1+6”的基本格局，有效推動(dòng)了我國(guó)新一輪全面改革開放。對(duì)于海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)(港)而言，其不僅是國(guó)家第四批唯一批準(zhǔn)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，而且被中央賦予探索建設(shè)中國(guó)特色自由貿(mào)易港的重任。為了能夠更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新在海南自貿(mào)區(qū)(港)建設(shè)中的作用，本文將對(duì)前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)科技創(chuàng)新政策進(jìn)行梳理總結(jié)分析，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)海南自貿(mào)區(qū)(港)科技創(chuàng)新政策體系建設(shè)的啟示與建議。

　　一、我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(前三批)科技創(chuàng)新政策分析

　　從前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)出臺(tái)的建設(shè)總體方案中可以看出，加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，是各地政府關(guān)注的發(fā)展戰(zhàn)略之一。因此，科技創(chuàng)新政策成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策和制度體系建設(shè)中的重要組成部分。通過對(duì)36件鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的地方政策的梳理總結(jié)發(fā)現(xiàn)，目前11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)均專門出臺(tái)了鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策文件或者在某些重要文件中有完整的鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策內(nèi)容。從政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)看，這些科技創(chuàng)新政策主要涉及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策、人才政策、科技金融政策、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等五個(gè)方面。

　　(一)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策

　　在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策方面，前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共同的政策特點(diǎn)包括：

　　一是積極制定促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新政策。前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共有35個(gè)片區(qū)，其中涉及高端制造、人工智能、新材料、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局的共有10個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的24個(gè)片區(qū)，占總片區(qū)比例高達(dá)68%左右。

　　二是推進(jìn)“放管服”改革，助力高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！胺殴芊备母锸亲再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)全面深化改革的重要內(nèi)容，也是處理好政府和市場(chǎng)關(guān)系、轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)社會(huì)活力的重要抓手。比如，上海市出臺(tái)了《關(guān)于服務(wù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和科技創(chuàng)新中心建設(shè)的若干意見》，按照“非禁即入”的原則，優(yōu)化經(jīng)營(yíng)范圍登記方式，支持人工智能、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)、大數(shù)據(jù)服務(wù)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展;梳理《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中沒有包含的新興行業(yè)，制定全市統(tǒng)一的支持新興行業(yè)發(fā)展的行業(yè)分類和經(jīng)營(yíng)范圍指導(dǎo)意見;深入研究解決科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展成長(zhǎng)中遇到的困難和問題，落實(shí)服務(wù)機(jī)制，簡(jiǎn)化辦事程序。

　　(二)人才政策

　　人才政策是科技創(chuàng)新政策的重要組成部分。前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在人才政策方面的共同特點(diǎn)包括：

　　一是設(shè)立專項(xiàng)人才政策。目前，有7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出了專項(xiàng)人才政策，其政策內(nèi)容主要包含兩個(gè)方面：一方面為外籍人才提供便捷服務(wù)，積極吸引外籍高層次人才。比如，上海、廣州對(duì)符合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的外籍高層次人才，可直接申請(qǐng)?jiān)谌A永久居留(其外籍配偶和未成年子女可隨同申請(qǐng))。另一方面為引進(jìn)高層次人才提供經(jīng)費(fèi)支持。比如，遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)于新引進(jìn)的國(guó)內(nèi)外頂尖人才，最高給予600萬元安家費(fèi)補(bǔ)貼。此外，重慶市自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、四川自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)協(xié)同改革先行區(qū)建設(shè)實(shí)施方案、陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理辦法等綜合規(guī)劃也體現(xiàn)了各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)人才的重視。

　　二是注重人才的使用與培養(yǎng)。針對(duì)當(dāng)前自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新面臨的自主創(chuàng)新能力不足、高端人才缺乏等問題，各地自貿(mào)區(qū)在實(shí)踐中勇于探索，提出許多創(chuàng)新舉措，主要包括兩個(gè)方面：一方面是改革人才評(píng)價(jià)機(jī)制。比如，陜西自貿(mào)區(qū)簡(jiǎn)化高層次人才評(píng)價(jià)認(rèn)定程序，推動(dòng)境內(nèi)外專業(yè)人才雙向流動(dòng);重慶自貿(mào)區(qū)鼓勵(lì)有條件的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立博士后工作站，聯(lián)合培養(yǎng)人才，提升人才技術(shù)水平。另一方面是加大對(duì)技能人才的獎(jiǎng)勵(lì)，比如，湖北自貿(mào)區(qū)針對(duì)建立大師工作室給予建設(shè)費(fèi)用10萬元支持。

　　(三)科技金融政策

　　前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在科技金融政策方面的共同特點(diǎn)包括：

　　一是為自貿(mào)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)融資提供支持。資金是企業(yè)的血液，針對(duì)自貿(mào)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)融資能力不足的問題，各地自貿(mào)區(qū)積極出臺(tái)資金支持政策：一方面，積極引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)上市融資。比如，上海制定企業(yè)改制上市培育工程，幫助科創(chuàng)企業(yè)規(guī)范改制并在科創(chuàng)板、新三板、創(chuàng)業(yè)板、滬深主板等資本市場(chǎng)上市，對(duì)入庫(kù)(高新技術(shù)企業(yè)培育庫(kù))企業(yè)給予一次性20萬到200萬元不等的支持。另一方面，為高新技術(shù)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)提供資金補(bǔ)助。比如，湖北自貿(mào)區(qū)對(duì)企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的銀行貸款給予貸款貼息支持;對(duì)區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)引進(jìn)轉(zhuǎn)化美國(guó)、日本、歐洲等專利局授權(quán)的發(fā)明專利技術(shù)，按照新增稅收的比例給予企業(yè)最高不超過100萬元的補(bǔ)貼。

　　二是鼓勵(lì)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)與金融資本。一方面，擴(kuò)大金融開放力度。比如，上海自貿(mào)區(qū)頒布擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放25條，具體內(nèi)容包括：先行先試外匯管理改革，拓展自由貿(mào)易賬戶的投融資功能和適用范圍，支持境外投資者參與上海證券市場(chǎng)，支持海外人才在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融機(jī)構(gòu)開立FTF賬戶。另一方面，構(gòu)建多元化的融資體系。比如，湖北自貿(mào)區(qū)對(duì)外資參股的創(chuàng)業(yè)投資基金，政府投資引導(dǎo)基金給予匹配，匹配金額最高可達(dá)基金規(guī)模的30%;設(shè)立信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立科技保險(xiǎn)公司，開展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

　　三是制定個(gè)人所得稅補(bǔ)貼政策。福建自貿(mào)區(qū)允許企業(yè)以股份或出資比例等股權(quán)形式給予本企業(yè)高層次人才、高端人才和緊缺人才獎(jiǎng)勵(lì)，獲得獎(jiǎng)勵(lì)人員可分期繳納個(gè)人所得稅，但最長(zhǎng)不得超過五年。廣東自貿(mào)區(qū)針對(duì)在前海工作、符合前海優(yōu)惠類產(chǎn)業(yè)方向的境外高端人才和緊缺人才規(guī)定，其個(gè)人所得稅已納稅超過工資應(yīng)納稅所得額的15%部分，由深圳市人民政府給予財(cái)政補(bǔ)貼，申請(qǐng)人取得上述財(cái)政補(bǔ)貼免征個(gè)人所得稅。

　　(四)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策

　　當(dāng)前，前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要圍繞兩個(gè)方面加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策支持力度：一方面是建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)(基地)。比如，上海自貿(mào)區(qū)成立了海外人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，建立了“總部空間+合作空間+合作伙伴”新型服務(wù)模式及覆蓋全球的服務(wù)網(wǎng)絡(luò);重慶自貿(mào)區(qū)通過政府投資或引入社會(huì)資本共同建設(shè)的方式，打造了一批眾創(chuàng)空間、孵化器、加速器等創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，為各類人才特別是高層次人才提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)空間。另一方面是加大創(chuàng)業(yè)支持力度。比如，福建自貿(mào)區(qū)對(duì)引進(jìn)的創(chuàng)業(yè)人才給予每人最高不超過200萬的配套創(chuàng)業(yè)扶持資金;吸引具有大學(xué)以上學(xué)歷或具備專業(yè)技術(shù)資格認(rèn)證的臺(tái)灣人才來自貿(mào)區(qū)創(chuàng)業(yè)，鼓勵(lì)支持臺(tái)灣青年創(chuàng)辦企業(yè)，參加兩岸青年(高校)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)邀請(qǐng)賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目在自貿(mào)片區(qū)內(nèi)落地的，將給予三年內(nèi)最高300平方米創(chuàng)業(yè)場(chǎng)所租金補(bǔ)貼。

　　(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

　　嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不僅是促進(jìn)技術(shù)迭代、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要制度保障，也是培育創(chuàng)新思維、養(yǎng)成創(chuàng)新習(xí)慣的文化土壤。前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策方面主要有兩方面特征：一是重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。比如，上海自貿(mào)區(qū)提出加強(qiáng)本市高校和科研院所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、運(yùn)營(yíng)權(quán)責(zé)，推動(dòng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu);湖北自貿(mào)區(qū)提出建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專利預(yù)警和導(dǎo)航，引導(dǎo)重大項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備與戰(zhàn)略布局。二是引導(dǎo)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局。比如，湖北自貿(mào)區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)國(guó)(境)外發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及商標(biāo)注冊(cè)，對(duì)在國(guó)(境)外公布或授權(quán)的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及注冊(cè)商標(biāo)給予一定額度的資助。

　　二、對(duì)海南自貿(mào)區(qū)(港)科技創(chuàng)新政策體系建設(shè)的啟示

　　作為國(guó)家在2018年設(shè)立的唯一自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，相比于前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，海南自貿(mào)區(qū)(港)具有更顯著的制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。一方面，海南可以充分借鑒其它自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過先行先試積累的各類成功經(jīng)驗(yàn);另一方面，中央明確賦予海南探索建設(shè)中國(guó)特色自由貿(mào)易港的重任，這是其它自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所沒有的重大機(jī)遇。海南應(yīng)充分把握這一發(fā)展機(jī)會(huì)，加快構(gòu)建符合未來自由貿(mào)易港建設(shè)需求的政策和制度體系。在科技創(chuàng)新政策領(lǐng)域，借鑒前三批11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合海南自身稟賦和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，提出以下幾方面政策建議供決策參考。

　　(一)堅(jiān)持人才培養(yǎng)和引進(jìn)“雙輪驅(qū)動(dòng)”，構(gòu)建人才高地

　　海南自貿(mào)區(qū)(港)應(yīng)從兩方面著手，優(yōu)化人才引進(jìn)與發(fā)展環(huán)境。一方面，加快國(guó)際人才引進(jìn)和管理制度創(chuàng)新，吸引諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、發(fā)達(dá)國(guó)家院士和全球頂尖人才領(lǐng)銜的高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)入駐海南。試點(diǎn)建立與國(guó)際規(guī)則接軌的人才管理、投融資、股權(quán)激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化、離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等制度，允許取得永久居留資格的國(guó)際人才在海南創(chuàng)辦科技型企業(yè)，擔(dān)任新型科研機(jī)構(gòu)法人以及領(lǐng)銜承擔(dān)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目。另一方面，進(jìn)一步完善人才激勵(lì)制度。落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向、與國(guó)際接軌的科技人才薪酬激勵(lì)機(jī)制，針對(duì)科研關(guān)鍵崗位和高層次人才推行協(xié)議工資、年薪制，重大科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可采用項(xiàng)目工資制。支持賦予海南省屬科研機(jī)構(gòu)和高校更大的收入分配自主權(quán)，健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系和鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造的分配激勵(lì)機(jī)制。

　　(二)實(shí)施激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技金融政策，打造創(chuàng)業(yè)“天堂”

　　推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新是自貿(mào)區(qū)深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要途徑。一方面，發(fā)揮國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的作用，帶動(dòng)社會(huì)資本在海南設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金，支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;設(shè)立海南自貿(mào)區(qū)(港)“雙創(chuàng)”發(fā)展資金，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。另一方面，采取稅收減免和補(bǔ)貼政策為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)減少負(fù)擔(dān)。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)，在一定時(shí)間內(nèi)給予所得稅減免;對(duì)急需的創(chuàng)新人才實(shí)施個(gè)人所得稅減免或返還，同時(shí)對(duì)贍養(yǎng)人口費(fèi)用、教育支出及醫(yī)療費(fèi)用等進(jìn)行稅前扣除;對(duì)提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，對(duì)其增值稅實(shí)際稅負(fù)超過一定部分實(shí)行即征即退政策;對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體免征房產(chǎn)稅和土地使用稅。此外，放寬外資機(jī)構(gòu)參與設(shè)立基金在股比、額度和投資方面的限制，爭(zhēng)取外資投資機(jī)構(gòu)對(duì)海南自貿(mào)區(qū)(港)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的支持。

　　(三)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用體系

　　前三批自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)表明，高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用是自貿(mào)區(qū)健康發(fā)展的重要保障。塑造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形象，營(yíng)建國(guó)際化、法治化、便利化及公平統(tǒng)一高效的營(yíng)商環(huán)境，對(duì)海南發(fā)展至關(guān)重要。一要深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)。建立海南知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，推進(jìn)高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)發(fā)展;搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資綜合服務(wù)平臺(tái)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化試點(diǎn)力度，推廣貸款、保險(xiǎn)、財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償捆綁的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式。二要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作。積聚國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，吸引世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在海南設(shè)立辦事處，引進(jìn)高端國(guó)際化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐自貿(mào)區(qū)(港)開展業(yè)務(wù);大力支持海南企業(yè)主導(dǎo)或參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)作用;支持培育一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機(jī)構(gòu)，為科技型小微企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中托管。三要積極構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制。設(shè)立海南自貿(mào)區(qū)(港)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速受理、審查、授權(quán)、確權(quán)和維權(quán);設(shè)立海南自貿(mào)區(qū)(港)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，起草并發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例。

　　本文是2018年海南省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃軟科學(xué)研究方向(第二批)項(xiàng)目“海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)(港)科技創(chuàng)新管理戰(zhàn)略研究”(項(xiàng)目編號(hào)：ZDYF2018242)的階段性研究成果之一。本文通訊作者傅晉華。