阮航1 ，肖克峰2，于晶晶1，伍曉強1，師進生2

　　(1.青島市技術(shù)市場服務(wù)中心;2.青島農(nóng)業(yè)大學)

　　2016年5月，習近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上的講話中提出，要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，為科技成果評價體系的改革指明了方向。2016年6月，科學技術(shù)部令第17號 《科技部關(guān)于對部分規(guī)章和文件予以廢止的決定》決定對《科學技術(shù)成果鑒定辦法》予以廢止，并明確規(guī)定科技成果鑒定改變管理方式，不再作為行政審批，由行業(yè)組織或中介機構(gòu)實行自律管理。在之后的三年多時間里，科技成果第三方評價成為傳統(tǒng)科技成果鑒定的替代方式。第三方評價機構(gòu)得到了一定程度的發(fā)展，但是發(fā)展過程較為緩慢，正在經(jīng)歷著改革的“陣痛”。

　　一、科技成果評價改革的痛點

　　(一)社會化的第三方評價機構(gòu)公信力偏低

　　自1994年10月《科學技術(shù)成果鑒定辦法》發(fā)布以來，科技成果鑒定已經(jīng)走過了25年的歷程。在這段時間中，科技成果鑒定一直是由政府主導?？萍汲晒瓿煞揭约翱萍汲晒b定報告使用方形成了對官方評價機構(gòu)信任的慣性，當科技成果評價的實施主體變?yōu)樯鐣牡谌綑C構(gòu)時，在短時間內(nèi)難以形成較高的公信力。

　　改革后評價的實施主體改為社會化的第三方評價機構(gòu)，實現(xiàn)了評價的獨立性，有助于評價沿著更加客觀、公正的方向發(fā)展。但是在初始階段，可實操的評價理論和相關(guān)評價標準并沒有較大發(fā)展，這導致第三方評價機構(gòu)所采用的評價方式依然是與傳統(tǒng)鑒定基本相同的以專家主觀意見為主的評價方式。同樣的評價方式，不同的評價實施主體，社會化的第三方評價機構(gòu)與官方評價機構(gòu)相比自然不會有更高的公信力。

　　(二)科技成果第三方評價機構(gòu)監(jiān)管較難

　　評價機構(gòu)社會化是未來的發(fā)展趨勢，但是政府部門如果只放不管，很容易出現(xiàn)“一放就亂”的現(xiàn)象。由于科技成果評價報告的多個應(yīng)用目的要求評價結(jié)論應(yīng)具備一定的公允性，因而政府對社會化的第三方評價機構(gòu)進行監(jiān)管的關(guān)鍵點在于評價結(jié)論的公允性。由于傳統(tǒng)鑒定結(jié)論與科技成果客觀證明材料之間沒有必然的關(guān)聯(lián)，這導致鑒定結(jié)論是不可以重復的，公允性極低。當前，許多第三方評價機構(gòu)依然采用的是與傳統(tǒng)鑒定類似的評價方式，因而政府對評價報告質(zhì)量的監(jiān)管也就變得無法實現(xiàn)?！昂箬b定時代”如何合理地實現(xiàn)“放管結(jié)合”成為科技成果評價改革成敗的一個重要因素。

　　(三)評價結(jié)果對科技成果轉(zhuǎn)化的引導作用較弱

　　恩格斯在《自然辯證法》中說過，科學的產(chǎn)生和發(fā)展一開始就是由生產(chǎn)決定的?？萍汲晒D(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力是科技成果的最終導向。當前科技成果評價的結(jié)論依然是以傳統(tǒng)的“國際領(lǐng)先”“國際先進”等抽象的詞匯或者簡單的專家打分為主。這些評價結(jié)論在科技成果獎勵或者項目管理等單一應(yīng)用中發(fā)揮了一定作用，但是與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)聯(lián)很小，無法給技術(shù)交易的各方提供更多參考價值。這樣易于形成僅為了評獎而評價，僅為了項目而評價的方式，無法引導評獎后或項目結(jié)題后所形成成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化。

　　二、青島市科技成果評價體系建設(shè)之簡政放權(quán)

　　作為國家科技成果評價試點中唯一的計劃單列市，近年來，青島市圍繞“建立市場導向的科技成果評價機制”這個方向，深化科技體制機制改革，簡政放權(quán)，充分發(fā)揮市場在配置創(chuàng)新資源方面的作用，培育社會第三方專業(yè)評價機構(gòu)對科技成果進行獨立公正的評價，真正由市場“唱主角”，讓科技成果更快獲得投資方、合作方的認可及政府支持，打通科技成果轉(zhuǎn)化的渠道。

　　(一)簡政放權(quán)第一階段——取消鑒定

　　2009年，青島市成為科技部科技成果評價試點地區(qū)。在試點初期階段，青島市科技局就取消科技成果鑒定，實行第三方科技成果評價。青島市科技局將科技成果評價活動的組織管理職能下放至青島市技術(shù)市場服務(wù)中心(更名前為青島市科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心)，由民辦非企單位青島科技工程咨詢研究院具體開展評價業(yè)務(wù)，完成了由政府主導的科技成果鑒定向第三方專業(yè)化科技服務(wù)機構(gòu)承擔科技成果評價的轉(zhuǎn)變。

　　(二)簡政放權(quán)第二階段——多家評價機構(gòu)競爭

　　在一期試點的后半段，為進一步深入推進試點工作并探索科技成果市場化評價管理與服務(wù)模式，青島市科技局面向全市相關(guān)企事業(yè)單位展開調(diào)研，針對試點初期出現(xiàn)的科技成果評價服務(wù)機構(gòu)單一、評價人員隊伍行業(yè)專業(yè)知識欠缺、評價效率較低等相關(guān)問題，按照“先行試點、穩(wěn)步推進”的原則，進一步增擴了包括行業(yè)協(xié)會、學會等在內(nèi)的四家行業(yè)專業(yè)評價服務(wù)機構(gòu)，改變試點初期單一評價機構(gòu)壟斷的格局。

　　(三)簡政放權(quán)第三階段——社會化第三方評價機構(gòu)

　　2014年，青島市成為科技部科技成果評價二期試點地區(qū)。根據(jù)國家獎勵辦科技成果評價二期試點要求，青島市科技局相繼出臺了《青島市關(guān)于開展二期科技成果評價試點工作的實施方案》《關(guān)于加快科技成果評價試點工作的通知》等一系列文件，將青島市科技成果評價的行業(yè)管理職能賦予青島市技術(shù)市場服務(wù)中心。青島市技術(shù)市場服務(wù)中心引進并完善了科技成果標準化評價體系，采取“建體系、搭平臺、組隊伍、促改革”系列舉措，培養(yǎng)了一支專業(yè)的科技成果評價隊伍，培育社會化第三方評價機構(gòu)30余家，將實施科技成果評價的功能放到社會化機構(gòu)中，完成了由事業(yè)單位評價機構(gòu)到社會化評價機構(gòu)的轉(zhuǎn)變。評價方式實現(xiàn)了由專家主觀評價方式到標準化評價方式的轉(zhuǎn)變。

　　三、青島市科技成果評價體系建設(shè)之放管結(jié)合

　　青島市技術(shù)市場服務(wù)中心對第三方科技成果評價機構(gòu)監(jiān)管的利器就是“標準化”。在評價二期試點初期，青島市引入了中關(guān)村巨加值科技評價研究院的科技成果標準化評價體系，并且在該體系的基礎(chǔ)上，組織專家團隊對評價指標和評價方法進行深度研發(fā)，解決了諸多評價實操中出現(xiàn)的問題，形成了以成熟度、創(chuàng)新度和先進度為核心指標的新型標準化評價體系，提出了“技術(shù)三基色”理論。

　　在理論研究和評價實踐經(jīng)驗總結(jié)的基礎(chǔ)上，2017年2月，青島市發(fā)布了地方標準《科技成果標準化評價規(guī)范》。2019年5月，青島市聯(lián)合天津、北京、上海等13個省市的33家單位共同起草并通過中國標準化協(xié)會發(fā)布《應(yīng)用技術(shù)類科技成果評價規(guī)范》團體標準，從評價原則、程序、要求和方法等方面為規(guī)范市場化第三方評價機構(gòu)的行為提供了操作規(guī)范。這一系列標準不僅實現(xiàn)了評價流程的標準化，最重要的是實現(xiàn)了評價方法的標準化。這些標準化的評價方法明確了評價結(jié)果與成果相關(guān)證明材料之間的關(guān)聯(lián)，使得評價報告的評價結(jié)論可以復核，極大地提高了評價結(jié)論的公允性。

　　在評價實操中，科技成果評價機構(gòu)按標準進行評價，青島市技術(shù)市場服務(wù)中心則可以按標準進行審核。通過“標準化”，青島市實現(xiàn)了對評價報告質(zhì)量的監(jiān)管，進而實現(xiàn)了對科技成果評價機構(gòu)和評價人員的監(jiān)管。

　　四、青島市科技成果評價體系建設(shè)之優(yōu)化服務(wù)

　　在開展科技成果評價業(yè)務(wù)初期，社會化評價機構(gòu)還存在公信力低、專業(yè)化水平不高等問題，亟需政府機構(gòu)給予相關(guān)的指導和扶持，此時政府的“服務(wù)”職能顯得尤為重要。青島市采取了一系列專業(yè)的服務(wù)措施來提升第三方評價機構(gòu)的公信力和專業(yè)化水平。

　　(一)為評價機構(gòu)提供可信且有用的評價方法

　　青島市組織專家深入研究評價理論并在實踐中應(yīng)用，同時，及時總結(jié)評價實際操作中出現(xiàn)的問題并盡快完善，形成了新型科技成果標準化評價體系。該體系采用“關(guān)鍵證據(jù)法”，明確了評價結(jié)論與科技成果相關(guān)證明材料的關(guān)聯(lián)，要求所有評價結(jié)論必須要有證明材料作為支撐，不允許做引申性描述，讓評價結(jié)果更可信，極大地提高了評價報告的可信度，從而提升了第三方評價機構(gòu)的公信力。

　　另一方面，在該標準化評價體系中，明確了評價核心指標的定義和詳細的等級定義，同時明確了每個指標等級與科技成果轉(zhuǎn)化中關(guān)鍵節(jié)點的關(guān)聯(lián)，讓科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中的各方能夠從評價結(jié)論中獲得重要的參考，從而使得評價結(jié)果更加有用，提升了第三方評價機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量。

　　(二)建立一系列可操作性強的評價標準

　　可操作性是決定一個評價體系能否在現(xiàn)實中應(yīng)用的關(guān)鍵因素。青島市的一系列標準是建立在2000多個評價實操案例基礎(chǔ)上的，因而具有較強的可操作性。在青島市科技成果標準化評價體系中，評價流程、評價方法以及評價過程文檔包括評價申請表、原始材料、評價報告、咨詢專家意見表等均實現(xiàn)了標準化。評價的標準化讓評價流程更規(guī)范，讓評價人員實施評價時更加簡單，從而在保證相同評價質(zhì)量的前提下，可以降低對評價人員水平的要求，降低評價的成本，減少第三方評價機構(gòu)的負擔，促進科技成果評價的良性發(fā)展。

　　(三)建立標準化評價網(wǎng)絡(luò)平臺

　　為方便科技成果評價工作的開展，青島市科技局立項建設(shè)了科技成果標準化評價網(wǎng)絡(luò)平臺。該平臺按照青島市科技成果標準化評價的實操流程建立，對科技成果評價機構(gòu)免費開放。通過該平臺，科技成果評價人員可以非常方便地撰寫并提交評價報告，評價咨詢專家可以快速地審核評價報告初稿，并給出修改意見，降低了評價周期，節(jié)約了評價成本。青島市技術(shù)市場服務(wù)中心的評價報告審核人員則可以通過該平臺審核報告。同時，該平臺還實現(xiàn)評價和審核過程留痕，便于評價全過程監(jiān)管。

　　此外，該平臺通過評價體系所形成的科技成果數(shù)據(jù)庫能夠體現(xiàn)成果技術(shù)核心特性，有利于各成果完成單位進行以轉(zhuǎn)化為導向的成果篩選。同時可與科技成果轉(zhuǎn)化平臺對接，從而促進科技成果規(guī)?；D(zhuǎn)化。

　　(四)組織編寫《科技成果標準化評價理論與實務(wù)》

　　為了更好地推廣和應(yīng)用科技成果標準化評價體系，2018年2月，在科技部火炬中心的支持下，青島市科技局組織編寫了《科技成果標準化評價理論與實務(wù)》一書。該書由知識產(chǎn)權(quán)出版社正式出版，全面介紹了現(xiàn)有的科技成果標準化評價的相關(guān)理論、評價實際操作方法和相關(guān)政策。該書極大地方便了科技成果評價人員進行評價知識和技能的學習，已經(jīng)成為天津、上海和青島等市科技評估師培訓班的教材?？萍荚u價人員在實際評價過程中，也可以通過該書很方便地查閱評價相關(guān)方法或政策。該書成為科技評價人員人手一冊的工具書。

　　(五)組織科技成果標準化評價培訓

　　青島市注重對科技評價專業(yè)人員的培養(yǎng)，大力開展科技成果標準化評價培訓活動，全面提升科技評價人員的評價技能。青島市組織專家團隊精心設(shè)計培訓內(nèi)容，確保培訓效果。培訓環(huán)節(jié)除了包括常規(guī)的課堂講授、筆試考試和評價報告撰寫考試等環(huán)節(jié)，還包括一個一般培訓中不常有但實際效果非常好的環(huán)節(jié)，那就是在評價報告撰寫考試環(huán)節(jié)，所有學員的報告都要由專家組給出明確的評閱意見并反饋給學員，學員再根據(jù)意見修改評價報告。這個反饋修改的環(huán)節(jié)極大地提升了學員的評價實操能力。

　　青島市已在本市舉辦了“海洋+科技評估師培訓班”、科技成果標準化評價培訓班等一系列評價專業(yè)培訓班共六期，培訓專業(yè)科技評價人員300余人。通過這些培訓，科技成果標準化評價標準得到了深入地宣貫，科技評價人員的專業(yè)水平得到了極大地提升，解決了第三方評價機構(gòu)專業(yè)化人才短缺的問題。

　　五、青島市科技成果評價體系建設(shè)之效果

　　(一)在青島市的應(yīng)用與效果

　　近幾年，青島市聚焦科技成果轉(zhuǎn)化，培育創(chuàng)新發(fā)展新動能。從2015年至2018年，全市技術(shù)交易額從60.5億元增加到155.82億，全市科技創(chuàng)新能力有了較大提升?？萍汲晒u價體系作為科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要工具在促進科技成果規(guī)模化轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極的推動作用。

　　截至2019年9月份，青島市采用新型科技成果標準化評價體系共完成科技標準化評價項目2000余項。從評價項目的應(yīng)用方向來看，以參評國家、省和市級科技獎勵為目的的成果管理類評價項目1000余項，以技術(shù)交易為目的的評價項目600余項，還有一些是以項目管理為目的的。其中，在服務(wù)“首臺(套)重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用”項目申報方面，評價報告對于幫助提升首臺套產(chǎn)品的市場認可度，加強首臺套產(chǎn)品供需對接發(fā)揮了重要作用。在助推區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面，青島成果評價機構(gòu)為海爾、海信、中車等青島市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)提供評價服務(wù)152項，對于引導企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，助推區(qū)域新舊動能轉(zhuǎn)換發(fā)揮了積極作用。

　　雙創(chuàng)背景下，青島市成果評價機構(gòu)服務(wù)30余項創(chuàng)業(yè)項目競爭科技創(chuàng)業(yè)獎，行業(yè)涵蓋電子信息、生物醫(yī)藥、智能制造、“互聯(lián)網(wǎng)+”等領(lǐng)域，占到科技創(chuàng)業(yè)獎受理總數(shù)的七成以上，發(fā)揮了科技中介服務(wù)的“科技管家”作用。借助成果評價機構(gòu)在文獻檢索、技術(shù)咨詢、商業(yè)前景分析等方面的專業(yè)優(yōu)勢，初創(chuàng)企業(yè)相當于配備了一個“外腦”或“智庫”。成果評價機構(gòu)幫助企業(yè)梳理、修改、提煉成果，從而達到指導研發(fā)方向、積聚市場資源、加速創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的目的。

　　科技成果標準化評價體系在培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才方面也發(fā)揮了重要作用。青島市共舉辦技術(shù)經(jīng)理人培訓班十余場，培訓技術(shù)經(jīng)理人一千余人，這些人員已經(jīng)成為促進科技成果規(guī)?；D(zhuǎn)化的生力軍。在技術(shù)經(jīng)理人的培訓中，科技成果標準化評價課程成為必修課程。通過培訓，技術(shù)經(jīng)理人已經(jīng)將科技成果標準化評價體系作為科技成果篩選和推廣中溝通交流的重要工具。

　　(二)在全國范圍的應(yīng)用與效果

　　青島模式科技成果標準化評價體系以其實用性受到了國家科技管理部門和全國多個省市科技管理部門的認可。在科技部火炬中心組織的面向全國科技管理部門和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)負責人的培訓班、中國技術(shù)市場協(xié)會組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移技能培訓班上，以及在上海、天津、山東、廣東、浙江、吉林、河北、福建、黑龍江、甘肅和內(nèi)蒙古等十余個省市自治區(qū)科技管理部門組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓班上，青島模式科技成果標準化評價體系都成為核心課程之一，累計培訓6000余人。這個課程提升了技術(shù)轉(zhuǎn)移人員對科技成果價值判斷的能力和相互之間信息傳遞的準確性。

　　在培養(yǎng)科技成果評價專業(yè)人才方面，青島模式科技成果標準化評價培訓體系也受到了全國評價專業(yè)人才的認可。在青島市舉辦的科技成果標準化評價標準培訓班上，來自北京、天津、江蘇、浙江、廣東等20余省市自治區(qū)的學員參加培訓并獲得了專業(yè)的評價知識和技能。天津市和上海市已經(jīng)分別在2019年3月和8月將青島模式科技成果標準化評價培訓體系引入本地，分別培訓專業(yè)的科技評價人員60余人，有效地推動了本地科技成果評價和轉(zhuǎn)化工作的發(fā)展。

　　六、科技成果評價體系建設(shè)之思考

　　青島市科技成果評價工作經(jīng)過多年的實踐探索，已經(jīng)形成一條具有一定可操作性和實用性的新路徑。但是，該體系還處于初級階段，還有待于進一步完善和發(fā)展。當前我國科技成果評價改革也正處于初級階段。在由政府主導的鑒定向社會化第三方機構(gòu)評價轉(zhuǎn)變的改革過程中，科技成果評價的各方，包括科研人員、評價機構(gòu)、專家、報告使用方等，都面臨著認識層面的問題和轉(zhuǎn)變。評價機構(gòu)的評價能力和公信力還有待提高。從青島的實踐經(jīng)驗來看，在科技成果評價改革的進程中，科技管理部門的作用至關(guān)重要，需要持續(xù)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，推動科技成果評價工作落到實處，進而促進科技成果規(guī)模化轉(zhuǎn)化。

　　首先，政府要充分放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，讓第三方評價機構(gòu)承擔起科技成果評價的職能。在此過程中，科技成果評價報告質(zhì)量的監(jiān)管是監(jiān)管過程中的難點，而將評價過程“標準化”是實現(xiàn)放管結(jié)合的重要方式?？萍脊芾聿块T或行業(yè)管理部門的適度監(jiān)管是第三方機構(gòu)評價可持續(xù)發(fā)展的重要保障，在改革初期尤為重要。隨著標準化評價體系的成熟，各管理部門的監(jiān)管會變得越來越簡單可控，同時可通過深層次優(yōu)化第三方科技評價機構(gòu)和人員的服務(wù)，全面提升其專業(yè)水平和公信力。

　　科技成果評價體系建設(shè)的“放管服”知易行難。相關(guān)管理人員要在實踐中不斷加深對“市場化、法治化、專業(yè)化”理念的認識，重視對科技成果評價管理體系和實施體系的研究，從而使科技成果評價真正服務(wù)于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。