文/郝君超(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在成立的半個(gè)多世紀(jì)以來，取得了矚目的科研成果和創(chuàng)新績(jī)效，在維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全以及領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)地位方面，發(fā)揮了不可替代的作用。近年來，這些美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新效率和產(chǎn)出受到國(guó)會(huì)以及民間智庫的質(zhì)疑。事實(shí)上，美國(guó)政府部門對(duì)其下屬的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的改革一直在持續(xù)推進(jìn)，但由于美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)在面臨著比建立之初更加復(fù)雜的挑戰(zhàn)和多樣的使命，因此改革工作困難重重。本文重點(diǎn)針對(duì)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室改革“堅(jiān)持什么、改進(jìn)什么、矛盾是什么”做出具體分析。

　　一、美國(guó)政府及智庫對(duì)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)

　　總體上美國(guó)各界對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的表現(xiàn)持肯定態(tài)度。美國(guó)能源部認(rèn)為，在過去75年里，能源部下屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在科學(xué)、能源以及國(guó)家安全領(lǐng)域解決了很多重要問題。這些技術(shù)使美國(guó)得以在快速變化的世界中保持科學(xué)和技術(shù)前沿的位置。這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還與產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界合作，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和確保國(guó)家繁榮方面發(fā)揮了重要作用。

　　同時(shí)，也有調(diào)查報(bào)告指出美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行與管理中存在一些問題。2013年，美國(guó)國(guó)會(huì)委托智庫機(jī)構(gòu)對(duì)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了調(diào)研，指出美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室存在行政管理繁瑣、對(duì)外合作限制過多、對(duì)大科學(xué)裝置的監(jiān)督缺位等若干問題。2015年，美國(guó)科學(xué)院國(guó)家研究理事會(huì)提出對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行漸進(jìn)式改革的主張，改革的主旨是對(duì)外部機(jī)構(gòu)資助的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃與管理，并使實(shí)驗(yàn)室決策和執(zhí)行更加及時(shí)。布魯金斯學(xué)會(huì)在近期的一份研究報(bào)告中指出，目前美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供的創(chuàng)新支撐不夠。主要表現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)室參與地區(qū)發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制不強(qiáng)，管理機(jī)制較為保守，與企業(yè)的合作審批流程過長(zhǎng)，實(shí)驗(yàn)室往往更傾向于與資金雄厚的跨國(guó)企業(yè)而非本地中小企業(yè)合作等。

　　二、美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室改革的矛盾及難點(diǎn)

　　基于此，為了提高國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的效率和效益，美國(guó)能源部等政府部門，紛紛開始了對(duì)其下屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的改革。由于美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)在面臨著比建立之初更加復(fù)雜的挑戰(zhàn)和多樣的使命，因此在改革過程中面臨著諸多矛盾和難點(diǎn)。據(jù)能源部2016年發(fā)布的《美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)估報(bào)告》，美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在改革過程中主要存在以下幾個(gè)方面的矛盾和難點(diǎn)。

　　一是重建能源部與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的信任關(guān)系。過去一段時(shí)間內(nèi)，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與能源部的關(guān)系被侵蝕了，這是雙方共同造成的。一方面，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室沒有完全信任能源部，私自與國(guó)會(huì)和其他機(jī)構(gòu)簽訂項(xiàng)目合同，對(duì)于出現(xiàn)的問題也沒有及時(shí)告知能源部，在缺少監(jiān)管的情況下在一些新興領(lǐng)域爭(zhēng)取新的研究項(xiàng)目;另一方面，能源部也沒有完全信任國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，能源部對(duì)實(shí)驗(yàn)室的微觀管理工作，如在工作應(yīng)如何開展以及預(yù)算等方面做了過多限制。為此，報(bào)告認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面重新確立能源部與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之間的信任：一是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃活動(dòng)、項(xiàng)目以及預(yù)期取得的成果提前告知能源部;二是能源部應(yīng)在法律范圍內(nèi)，賦予國(guó)家實(shí)驗(yàn)室資金管理更多的靈活性，使實(shí)驗(yàn)室能夠更加進(jìn)行自主管理，比如在平衡合同要求、地方監(jiān)督、評(píng)估和數(shù)據(jù)調(diào)用以及預(yù)算編制等方面;三是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，能源部應(yīng)該允許在一些領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室使用聯(lián)邦、州和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來代替美國(guó)能源部的要求。

　　二是保持目標(biāo)瞄準(zhǔn)與提高質(zhì)量。作為17個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管家，能源部在為實(shí)驗(yàn)室體系提供戰(zhàn)略方向方面發(fā)揮著重要作用。因此，實(shí)施計(jì)劃的戰(zhàn)略審查對(duì)于確保實(shí)驗(yàn)室完成能源部安排的優(yōu)先任務(wù)至關(guān)重要，但是目前能源部并沒有設(shè)置這種為實(shí)驗(yàn)室體系提供綜合戰(zhàn)略指導(dǎo)的程序。同時(shí)，作為每一財(cái)年的總結(jié)，出資機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的科技績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。報(bào)告指出，改造、投資提升員工的能力以及進(jìn)入新的領(lǐng)域，對(duì)于提高實(shí)驗(yàn)室績(jī)效和保持高水平的研究質(zhì)量十分重要。為了提升實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員的質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)促進(jìn)他們參與各種國(guó)際和國(guó)內(nèi)會(huì)議，跟蹤科技最新發(fā)展。能源部應(yīng)該把實(shí)驗(yàn)室作為一個(gè)具有總體戰(zhàn)略計(jì)劃的系統(tǒng)進(jìn)行管理，只要研究符合任務(wù)的優(yōu)先級(jí)，就應(yīng)當(dāng)賦予實(shí)驗(yàn)室選擇研究路線的靈活性。

　　三是促使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室影響最大化。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是一個(gè)不可估量的國(guó)家財(cái)產(chǎn)，大量的資金投入創(chuàng)造出對(duì)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要的科學(xué)技術(shù)能力，因此需要進(jìn)一步全面挖掘國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的潛力。報(bào)告指出，目前在擴(kuò)大合作使實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行更加高效、解決管理低效等方面還可以做出更多改善，從而使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的影響最大化。為此，美國(guó)能源部實(shí)驗(yàn)室必須努力打破外部壁壘，與各類企業(yè)、學(xué)術(shù)界和其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)合作。如與大學(xué)的合作方面，聯(lián)合聘任教職和開展同行評(píng)議等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)繼續(xù)采用商業(yè)化機(jī)制，也可以借鑒其他部門的最佳實(shí)踐。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研設(shè)施對(duì)于其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的研究人員、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)以及國(guó)內(nèi)外的私營(yíng)部門都是獨(dú)一無二的、非常有價(jià)值的國(guó)家資源，因此這些科研設(shè)施的配置需要科學(xué)地規(guī)劃和評(píng)估。qí其 tā他 lián聯(lián) bāng邦 jī機(jī) gòu構(gòu) 、 xué學(xué) shù術(shù) jī機(jī) gòu構(gòu) hé和 yán研 jiū究 rén人 yuán員 de的 guó國(guó) jiā家 zī資 yuán源

　　private sector here and abroad.

　　國(guó)會(huì)和能源部應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持使用同行評(píng)審過程來確定新的科研設(shè)施的購(gòu)置事項(xiàng)。

　　四是提高國(guó)家實(shí)驗(yàn)室效率和效益。近年來，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室常常因?yàn)橹С鲞^多而受到批評(píng)，管理費(fèi)用等間接成本被認(rèn)為是實(shí)驗(yàn)室成本的主要來源。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，任務(wù)范圍、實(shí)驗(yàn)設(shè)施的使用年限以及地理區(qū)位等是影響實(shí)驗(yàn)室成本的重要因素。因此，報(bào)告建議能源部應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的間接成本提供更大的透明度，發(fā)布每一個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)間接費(fèi)率的年度報(bào)告。同時(shí)，鑒于預(yù)算有限，美國(guó)能源部和實(shí)驗(yàn)室應(yīng)繼續(xù)努力改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施，通過加快超額科研設(shè)施的退役等措施減少實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行成本。能源部、實(shí)驗(yàn)室、國(guó)會(huì)以及管理和預(yù)算辦公室應(yīng)積極合作就基礎(chǔ)設(shè)施資源短缺及購(gòu)置達(dá)成一致意見;或者制定長(zhǎng)期計(jì)劃，通過第三方融資、加強(qiáng)使用租賃、吸引州政府的資金、利用與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的伙伴關(guān)系等方式來解決實(shí)驗(yàn)室預(yù)算緊張問題。

　　五是保證持續(xù)的變革。在過去的40年中，有超過50個(gè)委員會(huì)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了評(píng)估和研究。這50多份報(bào)告的評(píng)論顯示出一種非常一致的批評(píng)模式以及一系列重復(fù)性的改進(jìn)建議，由于一些改革建議并沒有得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致這些報(bào)告發(fā)揮的作用并不大。因此，報(bào)告建議應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)常設(shè)的審查機(jī)構(gòu)以跟蹤執(zhí)行這些報(bào)告中的改革建議。該機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向能源部、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、行政部門和國(guó)會(huì)報(bào)告國(guó)家實(shí)驗(yàn)室改革的進(jìn)展、結(jié)果和需要進(jìn)一步實(shí)施的措施，并協(xié)助國(guó)會(huì)委員會(huì)為能源部實(shí)驗(yàn)室的未來評(píng)估制定合理的計(jì)劃。

　　三、對(duì)我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的啟示

　　雖然我們不能完全照搬美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與改革的經(jīng)驗(yàn)，但基于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行可能存在的一些共性問題，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的治理與改革經(jīng)驗(yàn)仍然具有一定的借鑒意義。

　　一是建立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與主管部門的良性互動(dòng)關(guān)系。首先，主管部門應(yīng)當(dāng)制定實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，在實(shí)驗(yàn)室使命定位、優(yōu)先事項(xiàng)等方面做出指導(dǎo)，并制定監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)制。成立或指定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的常設(shè)審查機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行、管理及產(chǎn)出情況進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤研究及評(píng)估，并將改革的進(jìn)展、結(jié)果和需要糾正的措施定期向?qū)嶒?yàn)室主管部門、國(guó)務(wù)院及黨中央進(jìn)行匯報(bào)。在此基礎(chǔ)上，給予實(shí)驗(yàn)室充分的自主權(quán)，在研究任務(wù)開展、項(xiàng)目資金及科研設(shè)施管理使用、研究人員聘任及參與國(guó)際交流合作等方面，允許國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行自主管理和決策，使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室能夠在更加寬松的環(huán)境下開展戰(zhàn)略前沿研究。同時(shí)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室接受除主管部門之外的機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目合同以及研究計(jì)劃的調(diào)整等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知主管部門，使雙方保持良好互動(dòng)。

　　二是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室數(shù)量不宜盲目求多，要在明確功能定位基礎(chǔ)上，提高創(chuàng)新產(chǎn)出和運(yùn)行效率。首先，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)過程中需要舉全國(guó)之力并消耗大量資金及各類資源，因此，建設(shè)數(shù)量不宜過多，優(yōu)先選擇國(guó)家安全戰(zhàn)略急需的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域籌建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，待運(yùn)行成熟后再推廣。其次，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室必須以國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展亟需的各類優(yōu)先事項(xiàng)為主要研究領(lǐng)域和研究選題，解決關(guān)系國(guó)家安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的重大問題。在此基礎(chǔ)上，要在有限的經(jīng)費(fèi)預(yù)算下，實(shí)現(xiàn)更高的運(yùn)行效率和更好的創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效，包括簡(jiǎn)化實(shí)驗(yàn)室科研管理流程、壓縮實(shí)驗(yàn)室間接費(fèi)用、對(duì)購(gòu)買大型科研儀器設(shè)備進(jìn)行評(píng)議、提高實(shí)驗(yàn)室科研設(shè)施的使用效率以及提升科研人員研究水平等。

　　三是擴(kuò)大國(guó)家實(shí)驗(yàn)室對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。完善創(chuàng)新生態(tài)體系，使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室最終應(yīng)當(dāng)成為促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。首先，吸收來自行業(yè)、企業(yè)的代表參加國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的理事會(huì)，在研究過程中就應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行密切溝通，奠定良好的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化基礎(chǔ);其次，鼓勵(lì)企業(yè)界向國(guó)家實(shí)驗(yàn)室注資或捐贈(zèng)，擴(kuò)大國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行經(jīng)費(fèi)來源;同時(shí)，利用創(chuàng)新券項(xiàng)目等方式，使更多有能力的中小企業(yè)利用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的各類創(chuàng)新資源，促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)特別是中小企業(yè)開展各種形式的合作;最后，加大國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研基礎(chǔ)設(shè)施和條件的開放共享，發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在孵化創(chuàng)新項(xiàng)目和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)方面的作用。