文/郭常捷(美國麻省理工學(xué)院)

　　一流的強國必須有一流的科學(xué)技術(shù)。對于中國這樣一個大國尤其如此。如何在經(jīng)濟規(guī)模不斷擴大并建立了比較完整的工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)上，從制造和產(chǎn)能大國變?yōu)橐涣骺萍紡妵粏问侨瞬艈栴}或科技投入問題，關(guān)鍵是創(chuàng)建富有活力的可持續(xù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并在正確的國家頂層設(shè)計指引下，以市場化機制激勵系統(tǒng)中諸多參與者合力共贏的系統(tǒng)工程問題。

　　古今中外，凡高效大規(guī)模成就之事，無不是在充分順應(yīng)、調(diào)動人或團體的內(nèi)在驅(qū)動力的基礎(chǔ)上引領(lǐng)和組織推動而達成?？茖W(xué)技術(shù)的歷史發(fā)展本身就是基于人類的的兩種基本動機：一部分人探索未知的欲望推動了科學(xué)的進步;另一部分人及資本通過把科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為解決問題、改善生活的產(chǎn)品而盈利的欲望驅(qū)動了技術(shù)的發(fā)展、應(yīng)用與不斷升級。科學(xué)和技術(shù)這兩個不同性質(zhì)的、有著不同基礎(chǔ)驅(qū)動力的人類活動雖曾經(jīng)在相當長的時間里獨立發(fā)展;但今天，如何把兩者高效地結(jié)合起來而產(chǎn)生巨大的良性可持續(xù)社會效果，是政府和社會需要合力解決的系統(tǒng)性挑戰(zhàn)。

　　搞科學(xué)研究最核心的因素是人。其最大的特點是非功利性和結(jié)果的不確定性，最需要的是容許質(zhì)疑和挑戰(zhàn)的氛圍，以及平等、開放、無限制交流的、有一定“濃度”的各類人才的相對聚集圈，或稱為“科研生態(tài)系統(tǒng)”。有了這樣的不限思想、不容“學(xué)霸”、不設(shè)指標(如文章、專利數(shù)量)，這種可吸引最聰明、最有活力、對科研有天然興趣的人的系統(tǒng)，反過來又會具有某種“確定性”，即它幾乎必然會產(chǎn)生一流的科技成果?？v觀世界，所有創(chuàng)新力強、科技影響力高的地方，其科研生態(tài)系統(tǒng)無不具有這樣的特性。美國一流研究型大學(xué)，以及如貝爾實驗室那樣的自由型研究機構(gòu)過去半個多世紀的實踐充分證明了這一點。這也是美國能夠建立和保持世界領(lǐng)先的科技創(chuàng)新能力的一個關(guān)鍵因素。

　　基礎(chǔ)研究天然的不確定性、非功利性以及長期資金投入的特性，決定了它往往在由政府和社會基金支持的高等院校及研究院所等非盈利性機構(gòu)中進行。利用這一特點，政府可以按照社會中長期發(fā)展需要，利用資金的“指揮棒”從戰(zhàn)略層面影響基礎(chǔ)研究的大致重點和方向，但具體的科研活動一定要讓科研人員在公平公開條件下競爭資金后完全自主地進行。

　　在這樣的科研生態(tài)系統(tǒng)中，科研活動和技術(shù)的關(guān)聯(lián)并不一定緊密;盡管科研人員有對商業(yè)應(yīng)用的了解是有益的，他們一般并不一定在行于科研成果的產(chǎn)業(yè)或商業(yè)化。發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新規(guī)律、新理論等就是他們的興趣和目的，也是他們工作的主要驅(qū)動力。但是，盡管這些科學(xué)新發(fā)現(xiàn)可以獨立于技術(shù)開發(fā)而產(chǎn)生，長遠來看，它們卻是技術(shù)之河得以不竭的“活水源頭”、技術(shù)之車保持后勁的動力引擎。正由于此，在創(chuàng)新能力強的高校和科研院所周圍，會自然地聚集一大批活躍的科技創(chuàng)新活動者和積極參與者;這些參與者包括從這些研究機構(gòu)出來的人員創(chuàng)辦的初創(chuàng)企業(yè)、積極尋找技術(shù)新苗頭的風(fēng)險投資機構(gòu)、大型企業(yè)建立的技術(shù)開發(fā)組織或其科研部門，等等。這些活動的核心當然是人，有創(chuàng)新精神和各種理想的人;這些人之間及他們與高校和科研院所人員之間的就近交流會形成自然活躍的創(chuàng)新生態(tài)，并產(chǎn)生任何一個個人獨立無法創(chuàng)造的創(chuàng)新結(jié)果。這些結(jié)果(包括理念、技術(shù)等)必然會輻射到科技甚至社會的各個方面。在美國，圍繞一流研究型大學(xué)(比如麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)等)形成的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”及其產(chǎn)生的社會效應(yīng)，就是這種科研、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)互動共贏的成功案例。

　　搞技術(shù)，則是開發(fā)可以為現(xiàn)實世界的實際問題提供解決方案的、具有很強的商業(yè)性的方法、工具、產(chǎn)品或系統(tǒng);其最大的特點就是目的性、時間性和商業(yè)經(jīng)濟性。從一個科學(xué)發(fā)現(xiàn)到一個能解決實際問題的商業(yè)化技術(shù)，是一個比較復(fù)雜、長期并不斷增強商業(yè)價值的過程，或稱為“科技價值鏈”：從實驗室結(jié)果到原理可行性的證明，從樣機/樣品到中試到產(chǎn)業(yè)化，從技術(shù)可行、經(jīng)濟可行到市場可行……其間充滿了不確定性和風(fēng)險(即所投入的人、財力資源有很大概率會因一定時間內(nèi)達不到既定目標而無功而廢)。這個“科技價值鏈”要比純科研更復(fù)雜和現(xiàn)實，必須面對復(fù)雜多變的消費者市場;也必然需要更多的參與者，包括科研人員、初創(chuàng)企業(yè)、成熟企業(yè)、風(fēng)險投資者(包括大型成熟企業(yè)旗下設(shè)立的風(fēng)險投資部門)等，以及政府的介入(尤其在中國)。和純科研活動的參與者不同，這個鏈條參與者的基礎(chǔ)驅(qū)動力是對其投資的經(jīng)濟回報，而非科研興趣。

　　如何把基于好奇心和興趣的科研活動與基于經(jīng)濟回報的技術(shù)開發(fā)活動有效地集成起來，高效地開發(fā)出有利于社會、具有長遠競爭力的技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，關(guān)鍵在于建立起一個讓科技價值鏈上的任何一方都有動機加入并推動多贏結(jié)局的良性系統(tǒng);讓好的科研結(jié)果有下游出路、讓風(fēng)險投資有合理回報潛力、讓整個社會都受益。這個大價值鏈上的關(guān)鍵元素及各方積極投入?yún)⑴c的動機可簡述如下：

　　· 在確定的知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)的基礎(chǔ)上，高校、科研院所、企業(yè)研發(fā)部門人員在其研發(fā)的結(jié)果有商業(yè)前景時，必然申請專利保護(盡管申請和保護專利費用不菲)。

　　· 擁有相關(guān)專利權(quán)的個人或單位必然有動機把知識產(chǎn)權(quán)賣出去， 這樣既可以為自身創(chuàng)造收入也可加強對社會的影響力(在美國，這也是著名的拜-杜法案的重要成果)。

　　· 一個有商業(yè)前景的專利必然受到初創(chuàng)企業(yè)或成熟企業(yè)的關(guān)注或購買，以及之后的以進一步開發(fā)成為商業(yè)產(chǎn)品為目的的資金投資。鑒于實驗室科研結(jié)果成為可商業(yè)化產(chǎn)品的高度不確定性，早期的開發(fā)活動更多地會由初創(chuàng)企業(yè)而非成熟企業(yè)來承擔(dān)。在前期的科學(xué)實驗室開發(fā)了這些原始技術(shù)萌芽的學(xué)生，往往會成為這些初創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)始者(這也是美國一流高校的實際情況)。

　　· 優(yōu)秀研究型高校和科研院所及其相關(guān)的初創(chuàng)企業(yè)社區(qū)是風(fēng)險投資者尋找機會的沃土，作為以投資高風(fēng)險項目盈利為目的的風(fēng)投者/公司因此必然會關(guān)注并參與到對初創(chuàng)企業(yè)活動的投資中來。投資某一個初創(chuàng)技術(shù)、企業(yè)的風(fēng)險很高;但同時投入多個或多類初創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式實際上使風(fēng)投者的風(fēng)險得到了分散和控制。

　　· 初創(chuàng)小企業(yè)利用風(fēng)險投資的資金對高風(fēng)險的科研結(jié)果做技術(shù)開發(fā)和驗證，相當于對相關(guān)技術(shù)進行一定程度的排險(de-risking)，這正是具有高不確定性的優(yōu)秀科研成果能夠走出實驗室的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　· 一個經(jīng)過排險(de-risked)的、有前景的技術(shù)必然會受到相對保守的、但必須持續(xù)尋求新的差異化產(chǎn)品的成熟企業(yè)的關(guān)注和投資。 往往也只有這些成熟大企業(yè)才具有大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化/商業(yè)化產(chǎn)品的能力。這也提供了一個好技術(shù)最終產(chǎn)業(yè)化以及初創(chuàng)企業(yè)及風(fēng)投基金的重要出路。過去一個世紀，幾乎所有領(lǐng)域的技術(shù)突破和商業(yè)化都出自較大型的企業(yè)也證明了這一點。

　　這樣，如圖1所示，在這個價值鏈上，雖然每一個/類參與者在各自所處的位置上都在利用自身的特長為自己而戰(zhàn)，但這個系統(tǒng)卻保證了：一個好的科研成果不會無人理睬、不會沒有資金/資源把它一步步推向市場;同時，質(zhì)量不高的科研成果也不會無限地浪費資源，聰明高效的初創(chuàng)企業(yè)和風(fēng)險投資者的辛勞會獲得回報而較差者則終究被淘汰;有眼光的大企業(yè)也可以較小的風(fēng)險而保持自己新產(chǎn)品管道暢通有貨，利用自己的特長開發(fā)差異化的新產(chǎn)品，用巨大的規(guī)模和市場能力降低最終產(chǎn)品的成本;這就是解決“科研成果轉(zhuǎn)化難”問題的關(guān)鍵。這一道理也是近年來領(lǐng)先的國際大企業(yè)除了設(shè)立自己的相對獨立的風(fēng)險投資部門外，推行“開放式創(chuàng)新”(Open Innovation)科技發(fā)展模式的基礎(chǔ)。 其核心理念就是在企業(yè)自身建立起好的戰(zhàn)略視野，強的對新科技價值的判斷力，廣泛的全球人才網(wǎng)絡(luò)，快速、準確的資金調(diào)配能力及投多止損的決斷力的基礎(chǔ)上，把企業(yè)的科技前端向所有有價值的人才和渠道開放，把全世界的創(chuàng)新力“為我所用”。

　　當然，在所有上述活動中，人的因素，即“人才”是非常重要的。 但是，這樣的開放型科研生態(tài)系統(tǒng)及科技價值鏈中人才的涌現(xiàn)是必然的。所謂人才，在本文的意義上就是在某一領(lǐng)域能夠創(chuàng)新性地做好科學(xué)、搞出技術(shù)和產(chǎn)品或具有卓越領(lǐng)導(dǎo)力的人。人才不是天生或獨立存在的，也不是自上而下“培養(yǎng)”或由某個“伯樂”挑選出來的，真正的人才產(chǎn)生于在競爭開放的“生態(tài)系統(tǒng)”中在與其它“人才”交流、互動、刻苦工作和不斷探索的過程。有了好的創(chuàng)新激勵系統(tǒng)，沒有人才可以產(chǎn)生人才，也可以吸引來人才。絕大多數(shù)美國頂尖高校的學(xué)生和這些高校所在“生態(tài)系統(tǒng)”中的人都會告訴你，真正讓他/她學(xué)到東西并不斷提高能力的，一定是與這個系統(tǒng)中其他人的平等交流、共同學(xué)習(xí)和實踐。這就是人才與生態(tài)系統(tǒng)關(guān)系的核心。以中國這么大的人口基數(shù)和國際交流強度，人才問題實際上還是“生態(tài)問題”。

　　與對基礎(chǔ)科研的處理不同，沿圖1所示的價值鏈進行科技轉(zhuǎn)化的過程除前端基礎(chǔ)科研外并不一定需要政府的大量資金投入，但是，政府創(chuàng)造和維護一個適宜創(chuàng)新和投資創(chuàng)新的(法律和文化)環(huán)境，公平開放的產(chǎn)業(yè)政策、嚴格而可執(zhí)行的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，以及具有長遠確定性的法規(guī)，卻是非常重要的。比如，沒有嚴格可行的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系，這個價值鏈的任何一環(huán)都會出現(xiàn)問題，也容易形成拼產(chǎn)能、拼價格、輕創(chuàng)新、劣驅(qū)優(yōu)的局面。

　　這種對基礎(chǔ)研究大力支持并保證其最大的自由和開放度，著力建立優(yōu)良創(chuàng)新環(huán)境、法規(guī)和體系，包括必要時的某些產(chǎn)業(yè)政策，讓科技價值鏈上的所有參與者依市場化的規(guī)則運行和活動，就是政府作為全社會的代表和服務(wù)者的權(quán)利和義務(wù)的最好體現(xiàn)。在這樣的框架內(nèi)，由于所有相關(guān)參與者(包括科研人員、初創(chuàng)企業(yè)、成熟企業(yè)、風(fēng)險投資者以及廣大的終端消費者)都根據(jù)自己的興趣和利益行事，包括承當風(fēng)險和獲取回報，對資源(包括人力和財力)的利用以及將科研成果推向市場的過程的效率必然是最高的。更重要的，這樣的體系也是長期可持續(xù)的(而不是依賴于短期的運動式推動)。最終，這樣持續(xù)發(fā)展和努力的結(jié)果必然是不斷增強的、企業(yè)以及全社會的全面創(chuàng)新和科技能力。

　　【關(guān)于作者】

　　作者目前是美國麻省理工學(xué)院(MIT)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項目總監(jiān)。1989年在美博士畢業(yè)后長期在著名跨國能源企業(yè)(BOC、Air Liquide、Shell)從事科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化及管理工作;最近10年，分別在殼牌(Shell)及麻省理工學(xué)院(MIT)專注于企業(yè)開放式創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)化管理。