文/董婷 高新房 許爾杰(南京大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉化工作辦公室)

　　著力推進成果轉化是“雙一流”建設方案的五大建設任務之一，是大學服務于國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，提高科技創(chuàng)新能力和進一步增強服務社會能力的迫切需要，也是建設世界一流大學、實現(xiàn)高等教育快速發(fā)展的戰(zhàn)略重點。但高校成果轉化存在與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)，重科研輕轉化、機制不完備、中介服務體系尚不健全、科技成果轉化評價力度不足等問題，因此高校要把研究方向更多地與企業(yè)需求、經(jīng)濟社會發(fā)展需求結合起來，要健全科技成果轉化的制度政策保障，壯大成果轉化工作隊伍，建立起科學高效的考核機制。

　　“高等教育強國”是我國高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略目標，也是實現(xiàn)中華民族復興的重要途徑，黨的十九大后，高等教育進入內涵式發(fā)展的新階段，成為我們推進創(chuàng)新性國家建設和教育強國的強大動力。高等教育強國不但包含國家在高等教育方面的數(shù)量、規(guī)模、質量、結構、投入、聲譽以及文化等多重評價指標，還包括一流大學與一流學科在世界高等教育體系中所占的分量(潘靜，2016)，以及高校對社會的貢獻度。2015年10月，國務院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(以下簡稱《方案》)，將“雙一流”建設作為我國未來高等教育改革與發(fā)展的國家戰(zhàn)略和重要議題，并將一流學科建設作為一流大學建設的切入口。2017年9月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，公布世界一流大學和一流學科(簡稱“雙一流”)建設高校及建設學科名單。一流大學建設高校42所，包括A類36所、B類6所，一流學科建設高校95所。

　　《方案》包含五大建設任務，建設一流師資隊伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提升科學研究水平、傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化和著力推進成果轉化。其中，成果轉化是高校服務經(jīng)濟社會發(fā)展、服務創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的重要抓手。但2016年《中國高等教育質量報告》中提到我國高校普遍存在成果轉化率不高的問題，教育部《中國高校知識產(chǎn)權報告》統(tǒng)計顯示，我國高校的專利轉化率普遍低于5%，科技成果轉化率僅為10%左右(《中國高新區(qū)》編輯部，2016)。 因此，“雙一流”建設要完成建設任務、取得成效達成目標，高校必須著力推進成果轉化。

　　需要強調的是，高校成果轉化從狹義可以理解為專利技術許可、轉讓和創(chuàng)辦企業(yè)開公司等，廣義的還包括將最新的科研成果服務企業(yè)，以及將科研成果及時“轉化”應用到教學上去，豐富課堂教學內容，彌補課本知識基礎性強、新穎性不足的缺陷，實現(xiàn)高?？萍汲晒闹R化，從而提高高等教育質量。本文重點討論狹義的科技成果轉化。

　　一、推進成果轉化的重要性和現(xiàn)實意義

　　促進高校科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化，既是大學服務于國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，提高科技創(chuàng)新能力和進一步增強服務社會能力的迫切需要，也是大學提高自身綜合辦學實力的現(xiàn)實需要，因而也是建設世界一流大學和高水平大學、實現(xiàn)高等教育快速發(fā)展的戰(zhàn)略重點(李志民，2016)。

　　為了促進高?？萍紕?chuàng)新服務國家經(jīng)濟發(fā)展，國家出臺了系列重大政策支持科技成果轉移轉化。2015年6月，國務院下發(fā)《關于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》(國發(fā)〔2015〕32號)，就“推動資金鏈引導創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新鏈、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新鏈支持產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈帶動就業(yè)鏈”提出具體實施意見;2016 年 3 月，國務院發(fā)布了《關于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16 號)，為“打通科技與經(jīng)濟結合的通道，鼓勵研究開發(fā)機構、高等院校、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉移轉化科技成果，推進經(jīng)濟提質增效升級”提供了進一步政策保障;2016年國務院辦公廳發(fā)布了《關于建設大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新示范基地的實施意見》，首批28個區(qū)域、企業(yè)和高校類雙創(chuàng)示范基地，僅清華大學、上海交通大學、南京大學和四川大學四所高校入選，希望高校類基地“通過完善創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)和流動機制、加速科技成果轉化、構建大學生創(chuàng)業(yè)支持體系和建立健全雙創(chuàng)支撐服務體系，深化教育、科技體制改革，完善知識產(chǎn)權和技術創(chuàng)新激勵制度，充分挖掘人力和技術資源，把人才優(yōu)勢和科技優(yōu)勢轉化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和經(jīng)濟優(yōu)勢”。

　　二、目前我國高校成果轉化存在的問題

　　科技成果之所以能轉化，是因為存在潛在的市場需求。但長期以來，由于高?？蒲谢顒优c經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)，重科研輕轉化、缺少風險投資、機制不完備、中介服務體系尚不健全、科技成果轉化評價力度不足等原因，導致高?？萍汲晒D化率較低，嚴重制約了高等院校社會服務功能的發(fā)揮。

　　(一)從高校的評價考核體系看，重科研輕轉化

　　教育部等主管部門或一些第三方評價機構對高校辦學水平和科研實力的評估，主要是看其擁有的院士等頭銜人才的數(shù)量、高層次科研項目的數(shù)量、科技獎勵的數(shù)量、科研經(jīng)費的數(shù)量、高水平科研論文的數(shù)量，尤其是被國內外權威期刊收錄的論文數(shù)量，很少也很難將科研成果轉化的情況及取得的社會經(jīng)濟效益納入評價體系。

　　目前這種“唯論文、唯職稱、唯學歷”的人才評價、人事考核與職稱晉升政策，使得高?？蒲腥藛T成果轉化動力不強，科研人員對向企業(yè)提供科技服務、實施科技成果轉化和直接開展創(chuàng)業(yè)活動的重視程度不足(杜海平，2015)。

　　(二)從高校和企業(yè)的供需來看，脫節(jié)與不匹配

　　高?？粗乜萍紕?chuàng)新的學術評價，很少關注其研究成果與市場需求的結合度，因此多數(shù)科技成果與市場需求有較大的差距，與企業(yè)需要的科技成果能夠快速進入市場并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的要求嚴重不匹配(張虎、楊柳等，2017)。而企業(yè)熱衷于短期見效快的技術模仿，或者在技術上提供“一站式”“保姆式”服務直接將科研成果變成商品產(chǎn)品，不愿在技術創(chuàng)新和研發(fā)上投入足夠的資金和時間。兩者的供需嚴重不匹配造成了高校的科研與企業(yè)的實際生產(chǎn)脫節(jié)。

　　(三)從成果轉化的分配機制來看，尚不健全

　　由于科技成果具備無形資產(chǎn)的特性，其價格難以準確合理地估值確定，具體操作過程中又缺乏對科技成果價值合理科學的評估標準和原則(侯東云，2004)。另外，科技成果雖然以專利等外在形式存在，其核心價值仍然為其發(fā)明人掌握。但在法律上發(fā)明人并不掌握科技成果所有權和處置權，或缺少合理定價及利益分配機制，部分科研人員擔心拿不到應得收益而不愿意推進成果轉化，再加上科技成果轉化本身存在的周期長風險大，最終不少成果錯過最佳轉化窗口，使高質量成果沉淀浪費。

　　(四)從從事成果轉化的隊伍來看，缺乏專業(yè)性

　　長期以來，高校從事科研工作的人員和管理人員對實際市場沒有太多的了解，缺乏與企業(yè)的聯(lián)系，因而往往跟不上隨社會經(jīng)濟發(fā)展而不斷變遷的市場需求。科技成果的轉化，需要技術市場中介的介入，技術市場中介的完善和發(fā)展對科技成果的推廣轉化工作至關重要。科技成果是一種特殊商品，是技術商品，它不同于一般的普通商品通過簡單買賣即可完成交易?？萍汲晒霓D化是一項系統(tǒng)工程，需要技術市場中介服務機構全過程的服務((侯東云，2004))。我國技術經(jīng)紀人隊伍在大部分高校是高校內部行政人員，專業(yè)的、職業(yè)的中介人員的培育尚在起步階段。

　　三、推進成果轉化的工作思路與舉措

　　早在2000年，清華大學就提出了促進科技成果轉化、發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化是國家實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施，也是清華大學實現(xiàn)建設世界一流大學目標的重要組成部分(陳希、關兆東，2000)。在《方案》中，已經(jīng)明確將著力推進成果轉化作為五大建設任務之一。那么入選“雙一流”建設的高校該如何看待和加強成果轉化工作，是值得高校管理者和科研工作者深入思考的問題。

　　“雙一流”建設方案明確要求高校要提高對產(chǎn)業(yè)轉型升級的貢獻率，努力成為催化產(chǎn)業(yè)技術變革、加速創(chuàng)新驅動的策源地。強化科技與經(jīng)濟、創(chuàng)新項目與現(xiàn)實生產(chǎn)力、創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)對接，推動重大科學創(chuàng)新、關鍵技術突破轉變?yōu)橄冗M生產(chǎn)力，增強高校創(chuàng)新資源對經(jīng)濟社會發(fā)展的驅動力。因此，中國建設世界一流大學，要加強與國家科技發(fā)展的銜接，結合時代發(fā)展特點，加快提升自主創(chuàng)新和社會服務能力。

　　(一)做國家需求和問題導向的科學研究

　　“雙一流”建設高校要以國家重大需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標，緊密結合國家發(fā)展所確定的重點領域、前沿技術、基礎研究和重大專項，面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，著力提高自主創(chuàng)新和成果轉化能力、承接國家重大科研任務能力以及解決國民經(jīng)濟與社會發(fā)展重大問題的能力(李志民，2016)，產(chǎn)生一批有重大影響的原始創(chuàng)新研究、工程應用研究和哲學社會科學研究成果。因此，高校要把研究方向更多地與企業(yè)需求、經(jīng)濟社會發(fā)展需求結合起來，為國家、社會和企業(yè)提供更高層次、更加有效的人才和成果供給，只有這樣解決長期困擾我國的科研與經(jīng)濟社會發(fā)展脫節(jié)的“兩張皮”問題，從根本上解決高校科研成果寫在論文里、鎖在柜子里、放在倉庫里的現(xiàn)象，真正成為我國經(jīng)濟社會轉型發(fā)展的創(chuàng)新源泉(陳駿，2015)。

　　(二)健全科技成果轉化的制度政策保障

　　2016年2月國務院發(fā)布關于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》若干規(guī)定的通知后，各高校陸續(xù)修訂完善了各自的科技成果轉化條例。各高校紛紛提高科研團隊成果轉化收益分配比例、明確對現(xiàn)行的成果處置機制、收益分配機制進行調整，推進科技成果使用權、處置權、收益權“三權”政策的落地落實，完善科技成果使用、處置的程序與規(guī)則，優(yōu)化工作流程和決策機制，提高科技成果轉移轉化效率，充分調動各類人員參與成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的積極性、主動性。例如，西南交通大學在“職務科技成果混合所有制”改革方面作了深入探索，一是將以前職務科技成果“純”國有，變?yōu)閲?學校)、集體(團隊)和個人“混合”所有，以所有權改革統(tǒng)領和牽引使用權、處置權、收益權“三權”改革;二是將轉化后的股權獎勵，變?yōu)檗D化前的產(chǎn)權激勵。通過“先確權，后轉化”從源頭上激發(fā)科技人員轉化成果的內在動力(徐飛，2017)。

　　(三)壯大從事科技成果轉化工作隊伍

　　充分發(fā)揮高校、企業(yè)的人才優(yōu)勢，借助各類創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地作用，推動有條件的高校設立科技成果轉化相關課程，大力開展技術轉移人才培養(yǎng)。同時，推動建設專業(yè)化技術經(jīng)紀人隊伍，暢通職業(yè)發(fā)展通道。規(guī)范和鼓勵高校科研院所、企業(yè)中符合條件的科技人員從事技術轉移工作，吸取國外高校和專業(yè)機構的經(jīng)驗，與國際技術轉移組織聯(lián)合培養(yǎng)技術轉移人才，建立既符合普遍規(guī)律又符合本校實際的技術轉移管理及服務體系，提升大學科研成果轉化的規(guī)范化、系統(tǒng)化、專業(yè)化水平。例如，“國際應用科技開發(fā)協(xié)作網(wǎng)”是由香港理工大學倡議，在國家教委(現(xiàn)教育部)的支持下于1995年創(chuàng)立的，目前協(xié)作網(wǎng)成員由27個國內外著名高等學府組成，不定期組織技術轉移高級研修培訓，架構起內地高校與國際技術轉移專業(yè)組織溝通橋梁。

　　(四)建立科學高效的考核機制

　　目前，對高校的評估和高校內部的考核都比較少涉及成果轉化。2016年啟動實施了全國第四輪學科評估，評估指標中涉及雙一流建設任務之師資隊伍建設、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和科學研究都有涵蓋，但涉及成果轉化的“高校對產(chǎn)業(yè)轉型升級的貢獻率”“重大科學創(chuàng)新、關鍵技術突破轉變?yōu)橄冗M生產(chǎn)力”等暫無間接體現(xiàn)(梅紅、宋曉平，2017)。所以在今后的學科評估、教學評估等對高校的綜合評估中，要加重成果轉化方面內容，要準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。同時，在高校內部也要將科技成果轉化成效納入考核評價體系，對現(xiàn)有的科技成果轉化收益分配進行調整完善，在遵守法律法規(guī)以及堅持公平、公正的基礎上，將科技成果轉化與績效考核、職務晉升、職稱評定等掛鉤，對在成果轉化中做出重要貢獻的教師、院系進行獎勵，建立以創(chuàng)新質量和貢獻為導向的績效評價體系，充分激發(fā)科研人員的積極性與創(chuàng)造性。