文/張九慶(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　2018年年底，歐盟研究理事會公布了2019年度前沿技術資助的預算(預計項目數(shù))，五大基金分別為：起步基金58000萬歐元(390項)，跨步基金60200萬歐元(314項)，高級基金39100萬歐元(166項)，協(xié)同基金40000萬歐元(48項)，概念驗證基金2500萬歐元(167項)(歐盟研究理事會網(wǎng)站)。與前四種基金資助研究本身不同，概念驗證基金資助的是前四種基金項目研究成果的商業(yè)化。

　　一、概念驗證是走出“死亡之谷”的第一步

　　科技成果轉化或者說研究商業(yè)化存在“死亡之谷”，已經(jīng)得到了理論和實踐的證實。在歐美國家，高校成立概念驗證中心，政府設立概念驗證基金，成為跨越“死亡之谷”的重大舉措。

　　人們一般從兩個維度來理解概念驗證，一個維度是實際做法，一個維度是技術成熟度。

　　在實際做法中，概念驗證包括技術可行性研究、原型制造、特性測評與演示測評、市場測評和競爭分析、知識產(chǎn)權定位評價、生產(chǎn)與組裝調查以及知識產(chǎn)權保護策略。

　　就技術成熟度而言，在9級技術成熟度體系中，概念驗證屬于其中的第2、3、4級，即技術概念或者應用場景的提出，應用場景下通過分析和實驗來驗證概念的有效性，將此技術集成到整體設備和系統(tǒng)中來驗證概念設計的性能。

　　顯然，概念驗證處于基礎研究之后、技術成熟商業(yè)化前的靠前階段，這一階段也是我國科技成果轉化中沒有引起足夠重視的階段。

　　二、歐盟概念驗證基金的提出和設立

　　歐洲研究理事會(European Research Council,ERC)自2007年啟動了前沿技術的資助計劃，包括四種類型：起步基金(Starting Grant)，跨步基金(Consolidator Grant)、高級基金(Advanced Grant)和協(xié)同基金(Synergy Grant)。起步基金支持職業(yè)早期(獲得首個博士學位以后多于2年但不超過7年)的個體研究人員，目的是讓他們能夠成長為從事高質量研究的領先者?？绮交鹨彩侵С致殬I(yè)早期(獲得首個博士學位以后多于7年到不超過12年)的研究人員，但通常他已組建了小的研究團隊。高級基金則是支持那些資深的研究人員，使他們能夠帶領研究團隊做深入持續(xù)的研究工作。協(xié)同基金資助由2到4個小團隊組成的研究項目，這幾個小團隊在技能、知識和資源上能夠互補，通過新的方法實現(xiàn)研究愿景。有這些資助計劃都是基于國際高質量的同行評議，以追求科學卓越為唯一評判標準，可以統(tǒng)稱為前沿研究資助。

　　可以看到，前沿研究資助只關注研究本身，并沒有關注到這些研究成果的商業(yè)化開發(fā)和社會化應用。

　　歐洲研究理事會2011年設立概念驗證基金(Proof of Concept Grant)，鼓勵那些已經(jīng)獲得前沿研究資助的研究人員，進一步激發(fā)創(chuàng)意，拓展創(chuàng)新潛力。目的就是要把前沿資助的價值最大化，通過進一步的資助來驗證這些資助成果是否能夠進一步的商業(yè)創(chuàng)新和社會創(chuàng)新。這里的商業(yè)創(chuàng)新，是指形成全新或者改進的制造類產(chǎn)品、工藝、服務或者生產(chǎn)方法等。這里的社會創(chuàng)新，是指為減少或者快速解決社會需求，提供新的方案，包括新的產(chǎn)品、服務、流程、方法和原理等。歐洲研究理事會概念驗證基金的年度預算是：2011—2013年每年1000萬歐元，2014年提高到1500萬歐元，2015年以后提高到2000萬歐元，2019年再次提高到2500萬歐元。

　　三、歐盟概念驗證基金的運行及其效果

　　(一)資助范圍和標準

　　概念驗證基金的目的在于政府資助的優(yōu)秀項目能夠價值最大化，證明其創(chuàng)新潛力。它資助的范圍包括：技術的可行性和未來方向研究、市場研究、知識產(chǎn)權策略、創(chuàng)辦公司的前期費用。

　　概念驗證基金是前沿研究資助的延續(xù)性資助，也就是說只有獲得過前沿研究資助的項目主要成員，有項目正在實施或者在項目實施完后的12個月內，才能夠申請和獲得這項資助。每項資助的額度最多可達到15萬歐元，資助時長為18個月，每年大約有1/3的申請獲得資助。

　　它通過三個標準來判定是否資助一份申請。一是卓越性(是否具有創(chuàng)新潛力)。即項目申請?zhí)岢龅姆桨?，能否最大限度地幫助研究結果邁出第一步，以進入商業(yè)化或者社會創(chuàng)新的過程。卓越性是獲得資助的先決條件。二是影響力。在申請方案中，能否讓人期待和識別出，該項目能夠產(chǎn)生出經(jīng)濟效益和社會效益。三是質量和效率。在申請方案中，為完成預定的目標，是否設計了切實可行的計劃和實施步驟(包括風險評估、人員是否完備、預算是否合理)。

　　(二)項目資助情況

　　歐盟各國(包括關聯(lián)國家)歷年獲得的資助項目數(shù)。2011-2018年，總資助項目數(shù)826項。每年提交申請參與評估的項目數(shù)量中，大約1/3獲得了資助。獲得資助項目最多的前幾個國家是英國、荷蘭、德國、西班牙、法國和以色列。

　　根據(jù)統(tǒng)計(An Empirical Assessment of the ERC Proof-of Concept Programm)，2011—2016年資助項目中，36.25%屬于生命科學領域，57.44%屬于物質科學和工程領域，6.31%屬于社會科學和人文領域，而整個前沿研究項目領域項目之比分別為生命科學領域35.40%、物質科學和工程領域45.07%、社會科學和人文領域19.53%;獲得概念驗證基金的男性占83.36%，女性占16.64%，整個前沿研究項目獲得資助的性別之比為男性77%、女性23%。

　　(三)資助效果評價

　　2017年12月，歐盟研究理事會請第三方，對2011—2016年概念驗證基金的實施情況做了一份評估報告(An Empirical Assessment of the ERC Proof-of Concept Programm)。報告顯示，通過實施概念驗證基金，前沿研究項目在專利申請、許可協(xié)議、研究合作與合同、咨詢、新創(chuàng)企業(yè)、公共服務、爭取其他資助等多方面取得了增值。

　　知識產(chǎn)權商業(yè)化。概念驗證資助的一個明顯目標是培育產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權，包括專利推廣和專利申請。獲得資助者中，42%至少完成了1項專利推廣。更多的技術應用在了新創(chuàng)企業(yè)或者與中小企業(yè)合作中。大多數(shù)的專利許可收入在10萬歐元內，技術咨詢收入在5萬歐元內。有相當數(shù)量的資助者與企業(yè)以研發(fā)合同的形式開展合作。

　　創(chuàng)辦新公司。45位獲資助者創(chuàng)辦了新的公司，有14位資助者將技術用在了他們已有的公司中，還有相當高比例的獲資助者準備在未來兩年內創(chuàng)辦新公司，創(chuàng)新公司的比例明顯高于對照組。在75%的新公司中，項目首席研究員成為股東;有一半的新公司中，博士后、博士和碩士學生成為股東。20%的新公司成功吸引了外部投資者。很多新辦企業(yè)已經(jīng)成功將產(chǎn)品和服務推向了市場，一半的企業(yè)通過新產(chǎn)品和新服務獲得了銷售收入，營業(yè)額在10萬歐元以內。

　　提升競爭力。概念驗證基金提升了受資助者獲得其他研發(fā)資助的能力，大約70%的資助者希望爭取其他的公共或者私人資助，來維持創(chuàng)意和技術的進一步開發(fā)，其中的40%認為自己能夠爭取其他資助，30%將在未來計劃申請其他資助。在已經(jīng)獲得其他資助的項目中，雖然大部分仍然來自公共資金，但也有1/3以上的項目從私人或者風險投資者獲得資助。

　　增強團隊技巧。獲得資助的項目組成員感到，在研究商業(yè)化和經(jīng)營技巧方面，獲得了明顯的改善。特別地，這一改善是一種研究文化的改變，使得大家重新認識研究商業(yè)化的基本理念，提高了對項目商業(yè)化成功的信心，在實施進程中更加活躍和積極。

　　基金面臨的挑戰(zhàn)。在進一步的訪問調查中，多數(shù)人認為概念驗證基金的效果也受到了限制，主要是資助力度明顯不足，特別是在生命科學、物質科學和工程化領域，獲資助者仍然要花很大力氣去爭取另外的資金，分散了他們的精力和時間。在項目管理方面，項目設定的完成時間太短，難以實現(xiàn)預定的目標。還有人希望在項目的財務管理上有更大的靈活性，以方便他們能有更多機會獲取更多的資助。

　　總的說來，歐盟實施概念驗證基金，有著特別明顯的附加效果。有一半的獲資助者表示，如果沒有這個基金，他們就不會采取行動來實現(xiàn)研究的增值;2/3的獲資助者表示，基金缺失會使得增值范圍明顯變窄，完成時間會變得更長。

　　四、結束語

　　歐盟通過概念驗證基金，為政府研究項目商業(yè)化跨越死亡之谷建起了橋梁，減少后續(xù)風險投資的風險;由于是對前沿科技項目的接續(xù)資助，有利于實現(xiàn)高質量科技成果的轉化。這可能會為我國完善科技成果轉化政策和體系，特別是促進國家科技計劃項目的商業(yè)化，提供一種可資借鑒的選擇方案。