文/張仁開(上海市科學(xué)學(xué)研究所)

　　貿(mào)易戰(zhàn)的本質(zhì)是科技戰(zhàn)，隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)的全面升級，美國對華技術(shù)封鎖將成為新常態(tài)。美國試圖以“貿(mào)易戰(zhàn)”打擊我國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，長期看根本無法湊效，但在短期內(nèi)勢必給我國科技發(fā)展造成一些不利影響。因此，我國必須妥善應(yīng)對，既要大力反對美國技術(shù)霸權(quán)欺凌行徑，也要進一步推進實施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，為我國新時代科技創(chuàng)新發(fā)展贏得更多國際共識、拓展更多合作渠道，更要推動以質(zhì)量和效益為核心的創(chuàng)新戰(zhàn)略，加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，集聚高端科創(chuàng)人才，實現(xiàn)國家科技創(chuàng)新實力的持續(xù)穩(wěn)步增強。

　　自2018年年初以來，中美貿(mào)易摩擦持續(xù)加劇，雖然曾一度因兩國領(lǐng)導(dǎo)人達成共識而得以緩和，但終以美國從2019年5月10日起對價值2000億進口中國產(chǎn)品征收關(guān)稅從10%提高到25%，并擬對余下約3250多億產(chǎn)品增收25%關(guān)稅為標(biāo)志，升級為全面貿(mào)易戰(zhàn)。貿(mào)易戰(zhàn)是國運之戰(zhàn)，是霸權(quán)美國阻礙新興國家崛起的慣用伎倆，更是美國試圖遏制我國創(chuàng)新發(fā)展、和平復(fù)興的陰招損招。貿(mào)易戰(zhàn)的本質(zhì)是科技戰(zhàn)，從美國對中興、華為等高科技企業(yè)的打壓來看，美國政府的戰(zhàn)略意圖就是遏制我國高科技發(fā)展。但是，正如習(xí)近平總書記所指出的，“經(jīng)濟全球化的大勢不可逆轉(zhuǎn)，合作共贏才是人間正道。”科技無國界，科技國際化時代大趨勢不會改變。在世界科技聯(lián)系日趨緊密的時代格局中，美國妄圖通過技術(shù)封鎖限制我國科技進步的做法是愚蠢的，雖有短期危害，但長期看根本難以湊效。應(yīng)對美國的技術(shù)霸凌主義，我國要高舉改革開放大旗，進一步擴大對外開放，旗幟鮮明地倡導(dǎo)深度合作與協(xié)同創(chuàng)新，在加快提升自身科技創(chuàng)新實力的同時，實施更加開放、更為包容的國際科技合作戰(zhàn)略，團結(jié)一切可以團結(jié)的力量，打破美國的技術(shù)封鎖和圍堵。

　　一、貿(mào)易戰(zhàn)背景下美國對華技術(shù)封鎖將成新常態(tài)

　　從本質(zhì)上看，中美貿(mào)易戰(zhàn)不僅僅是經(jīng)濟行為，也不是單純的外貿(mào)競爭，而是中美兩國科技創(chuàng)新特別是高科技的較量。特朗普政府對我國加征關(guān)稅的清單，大多瞄準(zhǔn)《中國制造2025》的十大重點領(lǐng)域，其在技術(shù)領(lǐng)域?qū)θA封鎖，推動形成中美“高科技脫鉤”的戰(zhàn)略意圖非常明顯。

　　事實上，從2018年3月份以來，隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)的升級，對我國進行技術(shù)封鎖特別是圍堵我國高科技企業(yè)和科研院所，就成為美國打壓我國科技發(fā)展的重要手段。例如，從2018年6月11日起，美國限制了部分STEM專業(yè)中國留學(xué)生的簽證，受限領(lǐng)域包括機器人制造應(yīng)用、航天航空、高科技制造業(yè)等，這些領(lǐng)域的研究生、博士生再次申請簽證時，將不能一次性拿到5年簽證，成功獲批后簽證有效期也只有1年。2019年4月10日，美國商務(wù)部宣布將包括廣東工業(yè)大學(xué)、中國人民大學(xué)、同濟大學(xué)等多所高校在內(nèi)的37家中國大陸企業(yè)和學(xué)校列入美國企業(yè)應(yīng)謹(jǐn)慎對待的“未經(jīng)核實”實體的危險名單。一個月后的5月16日，美國總統(tǒng)特朗普簽署一項行政命令，宣布因為國家經(jīng)濟緊急狀態(tài)，禁止企業(yè)使用被視為對國家安全造成風(fēng)險的外國電信設(shè)備;美國商務(wù)部發(fā)表聲明，將把華為及70個附屬公司增列入出口管制的“實體清單”，美國企業(yè)必須要經(jīng)過美國政府批準(zhǔn)才可以和華為交易。2019年6月21日美國再以國家安全關(guān)切為由，將中科曙光和江南計算技術(shù)研究所等5家中國實體列入出口管制“實體清單”，禁止它們從美國供應(yīng)商采購零部件?？梢灶A(yù)見的是，隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)的全面升級，美國對華技術(shù)封鎖將成為新常態(tài)，而且有加劇之勢，我國科技發(fā)展和國際合作所面臨的不確定性因素急劇增加，對此，我國各類創(chuàng)新主體應(yīng)該要有客觀清醒的認識和理性務(wù)實的應(yīng)對。

　　二、美國對華技術(shù)封鎖的企圖難以湊效

　　雖然美國的技術(shù)封鎖短期內(nèi)可能對我國產(chǎn)生不利影響，但長期看，特別是從國際科技聯(lián)系視角和科技經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的大趨勢來看，美國封鎖我國科技的圖謀難以湊效。

　　一是從歷史事實看，美國對華技術(shù)封鎖反而成為我國技術(shù)躍升的重要動力。中華人民共和國成立后的第二個月，美歐各國即在巴黎成立“出口控制統(tǒng)籌委員會”(簡稱“巴統(tǒng)”)，限制先進技術(shù)向包括中國在內(nèi)的社會主義國家轉(zhuǎn)移。在“巴統(tǒng)”對華禁運特別清單中，曾經(jīng)列有多達500多種戰(zhàn)略物資和技術(shù)。20世紀(jì)70年代末期，中美雖然建交，但以美國為代表的西方國家對我國的技術(shù)封鎖也并未放松，在1996年成立的“瓦森納協(xié)定”中，禁運物資不僅涵蓋了各類武器彈藥、設(shè)備及作戰(zhàn)平臺等22類軍品，且先進材料、材料處理、計算機等9大類民用產(chǎn)品也被列入對華禁運清單。新世紀(jì)以來，雖然中國加入了WTO，與美國的經(jīng)濟聯(lián)系日趨緊密，但其卻進一步強化了對我國的科技封鎖。2007年，美國再次調(diào)整對華技術(shù)出口管制規(guī)定，在原有管制清單的基礎(chǔ)上又新增加了31大類。目前，美國每年有超過30%的對華技術(shù)出口申請被否決。在我國《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》部署的11個重點領(lǐng)域的68項優(yōu)先主題中，有10個重點領(lǐng)域的40項優(yōu)先主題的相關(guān)研發(fā)重點受到美國高技術(shù)的出口限制，27項前沿技術(shù)的相關(guān)研發(fā)重點全部受到美國的出口限制，民口13個重大專項中有11項相關(guān)研發(fā)重點受到美國的出口限制。但是，美國的技術(shù)封鎖并沒有阻止我國科技進步的步伐，相反，美國越封鎖，我國越發(fā)展。我國通過自力更生和自主研發(fā)，實現(xiàn)了諸多技術(shù)領(lǐng)域的跨越式發(fā)展，誕生了一批諸如華為、中興、大疆等高科技公司，成為全球創(chuàng)新格局中的一支最重要的新生力量。

　　二是從國際技術(shù)體系看，美國沒有能力形成對華全方位封鎖態(tài)勢。當(dāng)今世界，科技國際化大趨勢不會改變、也不可能改變。美國對華技術(shù)封鎖在國際社會不得人心，國際社會中的國家行為體、市場行為體、各國際組織以及美國內(nèi)部社會，出于道義維護、利益確保和體系穩(wěn)定等因素，都表達了對我國支持以及對美國失望的態(tài)度。所以，盡管美國對華高科技特別是針對我國特定高科技企業(yè)的封鎖越發(fā)嚴(yán)厲，但幾乎沒有國家主動加入美國對華的高科技封鎖陣營。在美國發(fā)布禁令之前，華為已經(jīng)加入了數(shù)百個國際行業(yè)組織或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，但也只有個別的國際行業(yè)組織或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟遵從美國禁令，取消華為的會員資格。在有限的取消華為會員資格的國際組織中，還有些組織改變了態(tài)度。比如國際WiFi聯(lián)盟、藍牙技術(shù)聯(lián)盟和國際固態(tài)技術(shù)協(xié)會(JEDEC)這三大組織，一度暫停了華為的會員資格，但不久又在官網(wǎng)上恢復(fù)了華為的地位?？偛课挥诿绹膰H電氣和電子工程師學(xué)會(IEEE)也曾短期內(nèi)限制華為及其子公司的員工參加IEEE刊物的同行評審和編輯工作，但隨后強調(diào)“科學(xué)和技術(shù)是全球性的活動”，宣布取消上述限制。

　　三是從中美科技交流看，兩國科技合作日趨頻繁，難以完全脫鉤。自1979年1月31日鄧小平與卡特在華盛頓簽署中美兩國政府間第一個正式合作協(xié)定——《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》以來，與經(jīng)貿(mào)合作一樣，科技合作已成為中美關(guān)系的重要組成部分。2016年，兩國續(xù)簽了《中美科技合作協(xié)定》，雙方科技合作日趨頻繁，合作領(lǐng)域不斷拓展，合作模式不斷豐富，形成了從政府到民間“全方位、多層次、寬領(lǐng)域”的合作交流格局。聯(lián)合研究、互設(shè)研發(fā)中心、共建國際創(chuàng)新園和國際科技合作基地等多樣化的合作方式，有力推動了兩國科研機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體的科研發(fā)展和合作創(chuàng)新。盡管近兩年來，中美經(jīng)貿(mào)摩擦不斷升級，但我國強大的制造業(yè)基礎(chǔ)、龐大的市場和更加開放的營商環(huán)境，仍然吸引著美國的科技公司尋求與中國合作。據(jù)統(tǒng)計，目前，在我國設(shè)有研發(fā)中心的外國企業(yè)達1594家，其中大部分是美國對華投資企業(yè);美國500強企業(yè)已有300多家進入我國，在華最大的40個研發(fā)機構(gòu)中，美國企業(yè)約占一半，美國摩托羅拉、IBM、通用電器、微軟等大型企業(yè)都在我國建立了研發(fā)中心。

　　四是從我國科技基礎(chǔ)看，我國科技實力加快提升，有能力打破美國封鎖。改革開放以來，我國科技事業(yè)實現(xiàn)了歷史性、整體性、格局性重大變化，從科技投入和產(chǎn)出兩方面來看，我國都已進入世界科技大國行列。基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)多點突破、群體性躍升，科技創(chuàng)新領(lǐng)跑、并跑的比重越來越大，綜合創(chuàng)新能力與美國的差距日趨縮小。隨著全球價值鏈延伸以及自主創(chuàng)新的深入，我國在部分高科技領(lǐng)域的競爭力逐漸上升，在量子技術(shù)、人工智能、5G等新興技術(shù)領(lǐng)域取得了非常顯著的技術(shù)突破。據(jù)《日本經(jīng)濟新聞》報道，全球新一代通信標(biāo)準(zhǔn)“5G”的專利申請數(shù)量，中國占比達到34%，是現(xiàn)有4G標(biāo)準(zhǔn)的1.5倍以上。全球262家“獨角獸”企業(yè)(估值超過10億美元的初創(chuàng)企業(yè))有1/3屬于中國，中國已占全球電子商務(wù)規(guī)模的40%以上。

　　總之，在全球化的今天，國際間的科技交流和合作已經(jīng)成為滾滾洪流。美國對我國實行技術(shù)封鎖，企圖阻攔我國科技發(fā)展和創(chuàng)新，最終只能是作繭自縛，不但可能導(dǎo)致美國失去中國這個大市場，還可能延緩美國自身的科技進步。

　　三、有效應(yīng)對美國對華技術(shù)封鎖的建議

　　美國試圖以“貿(mào)易戰(zhàn)”打擊我國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，長期看根本無法湊效，但在短期內(nèi)勢必給我國科技發(fā)展造成一些不利影響。因此，我國必須妥善應(yīng)對，做好打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備。堅持技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動、發(fā)展速度和創(chuàng)新質(zhì)量有機統(tǒng)一、自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新相互促進。一方面，要在大力反對美國技術(shù)霸權(quán)欺凌行徑的基礎(chǔ)上，進一步推進實施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，持續(xù)擴大國際科技合作交流，為我國新時代科技創(chuàng)新發(fā)展贏得更多的國際共識、拓展更多的合作渠道;另一方面，要立足自身優(yōu)勢和自力更生，緊跟世界科技前沿發(fā)展，著力推動以質(zhì)量和效益為核心的創(chuàng)新戰(zhàn)略，加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，集聚高端科創(chuàng)人才，實現(xiàn)國家科技創(chuàng)新實力的持續(xù)穩(wěn)步增強，以超強實力突破美國“圍堵”。

　　第一，高舉“倡導(dǎo)合作交流、反對封閉對抗”的正義旗幟。針對美國逆全球化的做法，我國要高舉“倡導(dǎo)合作交流、反對封閉對抗”的大旗，旗幟鮮明地倡導(dǎo)深度合作與協(xié)同互動。我國高科技企業(yè)、高校特別是那些受到美國制裁的高校和企業(yè)，要站在全人類發(fā)展的高度，通過多種途徑和方式，向國際同行倡導(dǎo)合作交流，反對封閉對抗的開放式創(chuàng)新理念，倡導(dǎo)科技無國界、教育無國界，反對美國破壞科技和教育合作的種種做法;要更好地闡釋自身高科技發(fā)展的政策，回應(yīng)國際社會對我國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)切，從道義上爭取國際社會的理解認同和廣泛支持。

　　第二，實施更加開放、更為包容的國際科技合作戰(zhàn)略，爭取更多支持。要以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，最大限度用好全球創(chuàng)新資源，全面提升我國在全球創(chuàng)新格局中的位勢，力爭成為若干重要領(lǐng)域的引領(lǐng)者和重要規(guī)則制定的參與者。要想方設(shè)法擴大與美國的民間科技合作交流，充分依托高校聯(lián)盟、合作辦學(xué)等民間合作關(guān)系，深化多層次的科技合作交流。要順應(yīng)“一帶一路”倡議，選擇那些與我國經(jīng)濟互補性強、科技基礎(chǔ)好且安全價值大的國家，如印度、印尼、越南、哈薩克斯坦、巴基斯坦等作為合作的重點對象，深化雙方優(yōu)勢學(xué)科和互補學(xué)科的合作交流。要支持企業(yè)面向全球布局事關(guān)核心技術(shù)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，鼓勵建立海外研發(fā)中心，按照國際規(guī)則并購、合資、參股國外創(chuàng)新型企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)。要著眼于國際創(chuàng)新資源利用，在生命科學(xué)、能源、化學(xué)等領(lǐng)域，面向世界科技前沿，面向全球科學(xué)家，以我牽頭和以我為主發(fā)起全球人類表型組、全基因組蛋白標(biāo)簽計劃(GTP)等若干大科學(xué)計劃，努力在部分領(lǐng)域國際重大科學(xué)問題新規(guī)則的制定上掌握“話語權(quán)”。

　　第三，加快培育和引進高層次人才。要創(chuàng)新機制和模式，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才、高素質(zhì)技能人才、高水平經(jīng)營管理人才，培育工匠精神和企業(yè)家精神，構(gòu)建一支高素質(zhì)、能夠滿足科研和產(chǎn)業(yè)技術(shù)高質(zhì)量發(fā)展需求的人才隊伍。要按照國家整體人才戰(zhàn)略布局，加大對重點領(lǐng)域、重點地區(qū)人才的支持力度，加強青年人才普惠性支持，激發(fā)各類人才的積極性和創(chuàng)造性。要充分發(fā)揮科學(xué)家和企業(yè)家的創(chuàng)新主體作用，在技術(shù)方案制定、技術(shù)路徑選擇等方面，讓企業(yè)家、科學(xué)家等創(chuàng)新人才“說了算”。要進一步加大高層次人才的引進力度，當(dāng)前，針對美國對華裔科技工作者的排外行為，要鼓勵和支持在美華裔科學(xué)家和留學(xué)生回國發(fā)展，加快匯聚一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新型人才隊伍。要建立以品德、能力和貢獻為導(dǎo)向的人才評價激勵機制，在重大科技任務(wù)攻關(guān)中鍛煉使用人才。

　　第四，著力加強基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)攻關(guān)。建立基礎(chǔ)研究投入長效機制，逐步提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比例，突出“從0到1”的原創(chuàng)導(dǎo)向，加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的前瞻部署，探索非共識項目評審機制，大力推動變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問題研究。要針對我國先進制造業(yè)、實體經(jīng)濟發(fā)展中面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸問題，著力構(gòu)建核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)機制，以企業(yè)為主體，以資本為紐帶，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)為載體，匯聚創(chuàng)新資源要素，形成推動關(guān)鍵核心技術(shù)突破的強大合力，培育一批核心技術(shù)能力突出、集成創(chuàng)新能力強的創(chuàng)新引擎企業(yè)。要加快構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、先進管用、開放兼容、自主可控、具有國際競爭力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，以技術(shù)的群體性突破支撐引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。要推進產(chǎn)學(xué)研用一體化，支持龍頭企業(yè)整合科研院所、高等院校力量，建立創(chuàng)新聯(lián)合體，推動體制機制創(chuàng)新，開展核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)。要加快建立主要由市場評價核心技術(shù)創(chuàng)新成果的機制，打破阻礙核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，使創(chuàng)新成果加快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

　　第五，切實推動創(chuàng)新治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。按照習(xí)近平總書記“抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)”的指示精神，順應(yīng)創(chuàng)新主體多元、活動多樣、路徑多變的新趨勢，推動政府管理創(chuàng)新，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新治理格局，實現(xiàn)國家創(chuàng)新治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。要加快推動政府科技管理改革，進一步加快政府職能轉(zhuǎn)變，提升統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力、落實執(zhí)行能力、政策創(chuàng)新能力、引導(dǎo)服務(wù)能力，為各類創(chuàng)新主體提供更多優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)。要積極培育公平的市場環(huán)境，強化知識產(chǎn)權(quán)保護，反對壟斷和不正當(dāng)競爭。要進一步形成以明晰產(chǎn)權(quán)為核心的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效益評價置于提振產(chǎn)業(yè)、促進就業(yè)的國家利益和公眾福祉的大背景之下。要積極推進政策創(chuàng)新，定期系統(tǒng)梳理現(xiàn)有法律法規(guī)和政策條文，凡阻礙創(chuàng)新的應(yīng)及時予以清改。