李寧1，2， 吳媛媛1，2， 潘泓晶2

　　(1.上?？茖W(xué)技術(shù)政策研究所;2.上海科技管理干部學(xué)院)

　　2005年，美國科學(xué)顧問、“白宮科技政策辦公室”(OSTP)主任馬伯格(John Marburger III)發(fā)表演講，提議發(fā)展“科技政策學(xué)”(Science of Science Policy)?！懊绹鴩铱茖W(xué)基金會(huì)”(NSF)對(duì)此迅速做出反應(yīng)，于2006年研究制定了“科技政策學(xué)研究計(jì)劃”(Science of Science and Innovation Policy，SciSIP)1，目標(biāo)是促進(jìn)科技政策研究的跨學(xué)科發(fā)展、科技政策數(shù)據(jù)工具的研究開發(fā)、科技政策研究實(shí)踐共同體的建設(shè)，為科技創(chuàng)新政策的科學(xué)化制定、規(guī)范化管理以及系統(tǒng)化評(píng)價(jià)提供證據(jù)基礎(chǔ)。經(jīng)過10余年的發(fā)展，SciSIP計(jì)劃已經(jīng)形成較為完備的管理體系和資助框架。本研究基于歷年來對(duì)項(xiàng)目的持續(xù)跟蹤研究，從項(xiàng)目管理、在研項(xiàng)目(截至2019年1月)特別是2018年立項(xiàng)項(xiàng)目情況以及部分科技政策理論方法研究項(xiàng)目等方面，對(duì)SciSIP項(xiàng)目進(jìn)行了分析，以期為我國相關(guān)決策咨詢、軟科學(xué)及科技政策研究制定提供參考借鑒。

　　一、項(xiàng)目管理

　　(一)管理部門

　　SciSIP計(jì)劃最初由NSF所屬的“社會(huì)、行為與經(jīng)濟(jì)學(xué)理事會(huì)”(SBE)來負(fù)責(zé)管理，SBE為此專門設(shè)置了科技政策顧問一職來擔(dān)當(dāng)SciSIP計(jì)劃的項(xiàng)目主管。后來，SBE成立了“多學(xué)科活動(dòng)管理辦公室”(SMA)，專門支持SBE的跨學(xué)科研究與培訓(xùn)項(xiàng)目，包括SBE與科學(xué)工程領(lǐng)域的交叉研究項(xiàng)目。SMA打破了NSF和SBE的部門界限，當(dāng)SBE中各個(gè)部門進(jìn)行跨學(xué)科工作時(shí)，SMA都會(huì)協(xié)助開展多學(xué)科活動(dòng)，并在建設(shè)支持跨學(xué)科活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施中起到關(guān)鍵作用。SMA還經(jīng)常和SBE的其他部門以及NSF的其他理事會(huì)展開合作資助，作為跨部門活動(dòng)的一種參與形式。SciSIP計(jì)劃作為SBE典型的跨學(xué)科研究計(jì)劃，其中有很多資助項(xiàng)目涉及到跨部門合作資助，因此在SMA成立之后，就由SMA來負(fù)責(zé)管理，SMA也為其設(shè)置了項(xiàng)目主管，目前是由Cassidy R. Sugimoto擔(dān)任。

　　(二)管理方式

　　SciSIP計(jì)劃的項(xiàng)目管理遵循NSF整體的項(xiàng)目管理規(guī)范，主要通過公開申請(qǐng)、同行評(píng)議的方式資助項(xiàng)目。SciSIP計(jì)劃項(xiàng)目有兩種申請(qǐng)方式：一種是通過NSF自己的科研項(xiàng)目電子管理系統(tǒng)“FastLane”(快速通道)進(jìn)行申請(qǐng)，一種是通過聯(lián)邦政府的一站式項(xiàng)目管理系統(tǒng)“Grants.gov”(政府撥款網(wǎng)站)進(jìn)行申請(qǐng)。兩種系統(tǒng)均實(shí)現(xiàn)了科研項(xiàng)目從指南發(fā)布、提交申請(qǐng)到結(jié)果發(fā)布以及進(jìn)度跟蹤全流程的電子化管理，“Grants.gov”更是整合了聯(lián)邦政府各個(gè)部門的項(xiàng)目信息，并和相關(guān)部門的項(xiàng)目管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，使科研項(xiàng)目的管理程序大幅簡(jiǎn)化。SciSIP計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者每年有兩次機(jī)會(huì)提交項(xiàng)目建議書，比如2019年申請(qǐng)者須在2月11日或9月9日之前提交項(xiàng)目建議書，之后每年的申請(qǐng)截止日期差不多都是這個(gè)時(shí)間，每年立項(xiàng)的項(xiàng)目數(shù)大概為30個(gè)左右。SciSIP計(jì)劃的項(xiàng)目選題基本包括：知識(shí)運(yùn)用與擴(kuò)散;理解結(jié)構(gòu)/過程對(duì)科學(xué)的影響;深層理解創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新;研究科技創(chuàng)新的新方法;科技政策實(shí)施;科技創(chuàng)新測(cè)度和監(jiān)測(cè)。

　　二、在研項(xiàng)目分析

　　截至2019年1月，SciSIP計(jì)劃在研的項(xiàng)目共有103項(xiàng)，總資助經(jīng)費(fèi)為2468.7萬美元，有25個(gè)州、61個(gè)機(jī)構(gòu)、148位研究人員獲得了資助。

　　(一)項(xiàng)目類型

　　SciSIP計(jì)劃除支持標(biāo)準(zhǔn)的研究項(xiàng)目外，還支持持續(xù)性的研究項(xiàng)目。在103項(xiàng)在研項(xiàng)目中，共有96項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，7項(xiàng)持續(xù)性的研究項(xiàng)目。另外，SciSIP計(jì)劃還支持對(duì)時(shí)間要求嚴(yán)格的探索性早期概念資助項(xiàng)目(EAGER)、人才初期職業(yè)發(fā)展項(xiàng)目(CAREER)、快速響應(yīng)研究項(xiàng)目(RAPID)以及合作研究項(xiàng)目、研討會(huì)項(xiàng)目等。在103項(xiàng)在研項(xiàng)目中，EAGER項(xiàng)目有19項(xiàng)，CAREER項(xiàng)目有3項(xiàng)，RAPID項(xiàng)目有1項(xiàng)，合作研究項(xiàng)目有26項(xiàng)，研討會(huì)項(xiàng)目有5項(xiàng)。

　　(二)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況

　　SciSIP計(jì)劃有43個(gè)項(xiàng)目是由包含SciSIP計(jì)劃在內(nèi)的兩個(gè)及以上的基金計(jì)劃共同資助的，占到項(xiàng)目總數(shù)的42%，這些項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)信息為共同資助的總經(jīng)費(fèi)。參與共同資助的基金計(jì)劃有STAR METRICS(美國再投資中的科學(xué)技術(shù)：測(cè)度研究對(duì)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)力和科學(xué)的影響)、科學(xué)資源統(tǒng)計(jì)、科技與社會(huì)、核心研發(fā)計(jì)劃、跨部門活動(dòng)計(jì)劃、信息技術(shù)研究、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、應(yīng)用數(shù)學(xué)等。項(xiàng)目的研究時(shí)長從半年到6年不等，其中研究時(shí)長為2～3年的項(xiàng)目最多，占到項(xiàng)目總數(shù)的70%。研究時(shí)長為2年以下的多是EAGER項(xiàng)目、RAPID項(xiàng)目和研討會(huì)項(xiàng)目。

　　(三)項(xiàng)目分布情況

　　加利福尼亞州、馬薩諸塞州和紐約州承擔(dān)在研項(xiàng)目數(shù)最多，均超過了10項(xiàng)，3個(gè)州的項(xiàng)目數(shù)加起來一共占到總在研項(xiàng)目數(shù)的40%;研究經(jīng)費(fèi)均在300萬美元以上，3個(gè)州的研究經(jīng)費(fèi)加起來一共占到所有在研項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的46%，將近一半;其余22個(gè)州中，最多的承擔(dān)6項(xiàng)，最少的承擔(dān)1項(xiàng)。承擔(dān)在研項(xiàng)目數(shù)最多的機(jī)構(gòu)是位于馬薩諸塞州的美國國家經(jīng)濟(jì)研究局，以10個(gè)項(xiàng)目遙遙領(lǐng)先于其他機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)均占總數(shù)的10%左右。其次是位于馬里蘭州的馬里蘭大學(xué)帕克分校和位于賓夕法尼亞州的卡內(nèi)基梅隆大學(xué)，均承擔(dān)了4個(gè)在研項(xiàng)目，但前者經(jīng)費(fèi)比后者多31萬美元。

　　(四)項(xiàng)目合作情況

　　SciSIP計(jì)劃鼓勵(lì)合作研究，特別是跨學(xué)科、跨部門的合作。103項(xiàng)在研項(xiàng)目中，由兩個(gè)機(jī)構(gòu)合作研究的項(xiàng)目有26項(xiàng)，占總在研項(xiàng)目數(shù)的1/4;同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)的項(xiàng)目中，由兩個(gè)及兩個(gè)以上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人合作研究的項(xiàng)目有43項(xiàng)，占總在研項(xiàng)目的42%。

　　(五) 2018年立項(xiàng)項(xiàng)目

　　SciSIP計(jì)劃在研項(xiàng)目中，2018年度開始執(zhí)行的項(xiàng)目共25項(xiàng)，占總在研項(xiàng)目的24%。2018年項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)約為702.5萬美元，有一半的項(xiàng)目是SciSIP計(jì)劃和其他研究計(jì)劃共同資助的;研究時(shí)間最少為6個(gè)月，最長為5年，大部分是2～3年;第10和第17個(gè)項(xiàng)目是持續(xù)性資助項(xiàng)目;RAPID項(xiàng)目、CAREER項(xiàng)目、EAGER項(xiàng)目、合作研究項(xiàng)目、研討會(huì)項(xiàng)目及博士論文項(xiàng)目都有資助，呈現(xiàn)出資助項(xiàng)目類型多樣化的特點(diǎn)。值得一提的是，2018年度立項(xiàng)的25個(gè)項(xiàng)目中還包括一個(gè)和中國相關(guān)的項(xiàng)目“技術(shù)發(fā)展、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和國家政策——中國國有資本投資對(duì)美國頁巖氣發(fā)展的影響研究”，主要開展中國對(duì)美國能源開發(fā)技術(shù)型中小企業(yè)的投資如何影響美國頁巖氣技術(shù)發(fā)展和投資政策的研究。

　　注：RAPID，快速響應(yīng)研究項(xiàng)目;CAREER，人才早期職業(yè)發(fā)展項(xiàng)目;EAGER，進(jìn)行探索性研究的早期概念資助項(xiàng)目。

　　三、部分科技政策理論方法研究項(xiàng)目

　　科技政策理論方法研究一直是科技政策學(xué)關(guān)注的重點(diǎn)。通過跟蹤SciSIP計(jì)劃項(xiàng)目。

　　由上述項(xiàng)目信息可以發(fā)現(xiàn)，美國科技政策學(xué)的研究趨勢(shì)是促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和政策實(shí)踐者的合作交流，政策制定者為學(xué)術(shù)研究提供需求，學(xué)術(shù)研究為政策制定提供證據(jù)，這種協(xié)同方式能夠非常有效地促進(jìn)科技創(chuàng)新政策的科學(xué)化制定。而在學(xué)術(shù)研究過程中，采用與時(shí)俱進(jìn)的、量化的分析方法和工具是科技政策學(xué)研究的一種趨勢(shì)，包括對(duì)傳統(tǒng)計(jì)量學(xué)方法的改進(jìn)以及基于人工智能等新興技術(shù)的新方法的開發(fā)等。由于科技創(chuàng)新政策面向大眾，對(duì)政策的公眾參與和公共價(jià)值的研究也是科技政策學(xué)研究的熱點(diǎn)之一，常通過構(gòu)建模型來進(jìn)行分析。

　　四、啟示借鑒

　　SciSIP計(jì)劃為提升項(xiàng)目研究成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，作出了許多努力。從其項(xiàng)目的管理資助機(jī)制，在研項(xiàng)目的類型、經(jīng)費(fèi)、合作情況，到科技政策理論方法研究的具體項(xiàng)目，都顯示出科技政策研究應(yīng)具有較強(qiáng)的跨學(xué)科屬性，需注重理論方法工具研究，并要促進(jìn)知識(shí)的高效流動(dòng)。因此，我國在開展科技政策研究相關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，也應(yīng)重視項(xiàng)目成果的最終應(yīng)用價(jià)值，這種價(jià)值包含兩方面：一方面是為其他科技政策研究者提供新的研究方法和工具，另一方面是為科技政策實(shí)踐者或決策者提供證據(jù)。在設(shè)置相關(guān)研究計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，可以考慮根據(jù)不同需求資助不同類型的項(xiàng)目，包括持續(xù)性研究項(xiàng)目和應(yīng)急型研究項(xiàng)目，甚至促進(jìn)研究者和決策者之間溝通交流的研討會(huì)項(xiàng)目。對(duì)跨學(xué)科屬性特別強(qiáng)的項(xiàng)目，也可以采用共同資助的模式來推進(jìn)。另外，還要持續(xù)加強(qiáng)科技政策理論方法工具的研究，尤其是基于大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)的新方法工具的開發(fā)。

　　注：1 “科技政策學(xué)”一詞目前在國內(nèi)的翻譯并不統(tǒng)一，“Science of Science and Innovation Policy”直譯為“科學(xué)與創(chuàng)新政策學(xué)”，但其實(shí)該研究計(jì)劃及其所資助項(xiàng)目的主題和內(nèi)容都包括了科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策;其內(nèi)涵外延與我國一般所指的科技政策概念以及所設(shè)立的“科技政策學(xué)”學(xué)科相一致。所以此處將其譯為“科技政策學(xué)研究計(jì)劃”。