文/劉輝鋒(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　2018年6月，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《歐洲創(chuàng)新記分牌2018》。自2001年創(chuàng)立《歐洲創(chuàng)新記分牌》以來(lái)，2018年是歐盟第17次發(fā)布該報(bào)告。報(bào)告采用27項(xiàng)指標(biāo)對(duì)歐洲國(guó)家以及全球主要國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效和表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估和比較。報(bào)告顯示，中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效低于歐盟平均水平，但增速接近歐盟的3倍。

　　一、北歐國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)突出

　　與往期報(bào)告一樣，《歐洲創(chuàng)新記分牌2018》以分析歐盟28個(gè)成員國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效為主，另外還包括了瑞士、冰島、挪威、塞爾維亞、馬其頓、烏克蘭、土耳其等歐洲的非歐盟國(guó)家和幾個(gè)鄰國(guó)，另外加上以色列?！稓W洲創(chuàng)新記分牌2018》以歐盟成員國(guó)的平均創(chuàng)新績(jī)效水平為標(biāo)桿，將36個(gè)國(guó)家劃分為4個(gè)梯隊(duì)：創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家(超出歐盟平均創(chuàng)新績(jī)效水平120%以上)、創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家(處于歐盟平均創(chuàng)新績(jī)效水平的90%～120%之間)、中等創(chuàng)新國(guó)家(處于歐盟平均創(chuàng)新績(jī)效水平的50%～90%之間)和一般創(chuàng)新國(guó)家(低于歐盟平均創(chuàng)新績(jī)效水平的50%)。

　　從評(píng)價(jià)結(jié)果看，北歐國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)突出，瑞典、丹麥、芬蘭3個(gè)國(guó)家位居創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家行列，冰島和挪威2個(gè)國(guó)家處于創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家行列。瑞士繼續(xù)保持在歐洲的創(chuàng)新領(lǐng)先地位。在總體排名上，瑞士連續(xù)多年穩(wěn)居首位。在單項(xiàng)指標(biāo)排名方面，瑞士有9項(xiàng)指標(biāo)排名第一。與評(píng)價(jià)結(jié)果相比，德國(guó)從上年的創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家下滑至創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家，盧森堡則從創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家躍升至創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家。

　　二、金磚國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效水平相對(duì)落后

　　為了定位歐盟在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新地位，每期《歐洲創(chuàng)新記分牌》都將歐盟作為一個(gè)整體，與世界主要?jiǎng)?chuàng)新強(qiáng)國(guó)(美國(guó)、日本、韓國(guó)、加拿大和澳大利亞)及金磚國(guó)家進(jìn)行比較。

　　從評(píng)價(jià)結(jié)果看，歐盟的整體創(chuàng)新績(jī)效水平仍落后于5個(gè)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，但大幅領(lǐng)先金磚國(guó)家。除中國(guó)外，其他4個(gè)金磚國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)得分較低，南非、俄羅斯和印度甚至不及歐盟的一半。

　　從16個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)看，巴西、南非、俄羅斯和印度分別僅有兩項(xiàng)指標(biāo)超過(guò)歐盟。巴西的優(yōu)勢(shì)指標(biāo)是“開(kāi)展產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的企業(yè)占比”，以及“開(kāi)展組織和營(yíng)銷創(chuàng)新的企業(yè)占比”。南非的優(yōu)勢(shì)指標(biāo)是“開(kāi)展組織和營(yíng)銷創(chuàng)新的企業(yè)占比”，以及“開(kāi)展創(chuàng)新合作的企業(yè)占比”。俄羅斯的優(yōu)勢(shì)指標(biāo)是“產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)與GDP比值”，以及“每10億元GDP的商標(biāo)申請(qǐng)量”。印度的優(yōu)勢(shì)指標(biāo)是“開(kāi)展組織和營(yíng)銷創(chuàng)新的企業(yè)占比”，以及“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)出口額占服務(wù)業(yè)出口額的比重”。

　　三、中國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效增速接近歐盟的3倍

　　從歐盟與其他10個(gè)非歐盟國(guó)家的排名看，中國(guó)排在第7位，居金磚國(guó)家之首。從得分看，中國(guó)與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)還有較大差距。如果將歐盟的創(chuàng)新績(jī)效得分作為100，則中國(guó)的得分為76，韓國(guó)、加拿大、澳大利亞、日本和美國(guó)的分值分別為123.7、117.2、111.9、102.8和100.7。

　　從創(chuàng)新績(jī)效得分的增速看，中國(guó)大幅領(lǐng)先于其他國(guó)家。2010-2017年，中國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)了13.4%，高出排名第二的韓國(guó)1倍多，約為歐盟增速的3倍。

　　中國(guó)有4項(xiàng)指標(biāo)得分超過(guò)歐盟平均水平，分別是“每10億元GDP的商標(biāo)申請(qǐng)量”“每10億元GDP的工業(yè)設(shè)計(jì)申請(qǐng)量”“企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值”和“企業(yè)對(duì)政府研究機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值”。其中前兩項(xiàng)指標(biāo)得分高出歐盟1倍以上。

　　中國(guó)在排名和得分上的落后主要是由于部分單項(xiàng)指標(biāo)的表現(xiàn)不佳，特別與人口相關(guān)的3個(gè)相對(duì)指標(biāo)，與歐盟差距較大。“每千名25～34歲人口中新畢業(yè)的博士生數(shù)”“每百萬(wàn)人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”兩項(xiàng)指標(biāo)得分不及歐盟的20%，“每百萬(wàn)人口的國(guó)際合作論文數(shù)”指標(biāo)得分不及歐盟的40%。這與我國(guó)作為世界第一人口大國(guó)密切相關(guān)。以人均產(chǎn)出水平作為創(chuàng)新績(jī)效衡量標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上反映了指標(biāo)設(shè)置的局限性。

　　四、對(duì)我國(guó)開(kāi)展國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的啟示

　　(一)明確國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的定位和導(dǎo)向

　　國(guó)際上有較大影響力的創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告均有各自的特色和取向，都是針對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象量身打造，并從各自的定位和評(píng)價(jià)導(dǎo)向出發(fā)，設(shè)計(jì)出不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如，《全球創(chuàng)新指數(shù)》通過(guò)80項(xiàng)指標(biāo)對(duì)120多個(gè)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行評(píng)價(jià);《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》通過(guò)340多項(xiàng)指標(biāo)對(duì)63個(gè)經(jīng)濟(jì)體開(kāi)展評(píng)價(jià);《歐洲創(chuàng)新記分牌》則用27項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)36個(gè)經(jīng)濟(jì)體，用16項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)11個(gè)經(jīng)濟(jì)體。由于各項(xiàng)報(bào)告基于不同的評(píng)價(jià)目的，在評(píng)價(jià)結(jié)果上必然會(huì)出現(xiàn)較大差異。

　　我國(guó)開(kāi)展國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)以服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施作為出發(fā)點(diǎn)，以監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)建設(shè)進(jìn)程為導(dǎo)向。既要堅(jiān)持國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)可比，也要體現(xiàn)中國(guó)特色。同時(shí)，要客觀理性看待其他國(guó)際報(bào)告的評(píng)價(jià)結(jié)果，有選擇地吸收其合理成份。

　　(二)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)適時(shí)調(diào)整

　　《歐洲創(chuàng)新記分牌》自2001年發(fā)布首份報(bào)告以來(lái)，多次對(duì)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行研究，根據(jù)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的發(fā)展變化和歐盟創(chuàng)新政策的調(diào)整，適時(shí)對(duì)指標(biāo)體系作了修訂和調(diào)整。特別是在2003年、2008年、2010年和2017年對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了較大程度的修訂。例如，2017年的指標(biāo)體系中增加了5個(gè)新指標(biāo)：企業(yè)寬帶普及率、機(jī)遇驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)、為員工提供培訓(xùn)以提升ICT技能的企業(yè)、終生學(xué)習(xí)、企業(yè)對(duì)公共研發(fā)的資助。增加這些新指標(biāo)是為了反映數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)等創(chuàng)新要素。我國(guó)在開(kāi)展創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)秉持開(kāi)放的原則，隨著國(guó)家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新政策變化，適時(shí)對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行修訂和完善。

　　(三)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)兼顧規(guī)模指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)

　　《歐洲創(chuàng)新記分牌》分析歐洲國(guó)家采用的27個(gè)指標(biāo)，以及做國(guó)際比較時(shí)使用的16個(gè)指標(biāo)均為相對(duì)指標(biāo)，沒(méi)有考慮評(píng)價(jià)對(duì)象的創(chuàng)新規(guī)模絕對(duì)量。而創(chuàng)新的規(guī)模指標(biāo)代表了一國(guó)的創(chuàng)新實(shí)力，直接影響著創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和實(shí)現(xiàn)。缺乏規(guī)模指標(biāo)，評(píng)價(jià)結(jié)果就容易出現(xiàn)小國(guó)得分高和排名靠前的現(xiàn)象。例如，德國(guó)作為歐洲創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)未能進(jìn)入創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家，美國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效排名落后于韓國(guó)、加拿大和澳大利亞。我國(guó)開(kāi)展國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，可以參考其評(píng)價(jià)方法，但必須兼顧規(guī)模指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)。

　　本報(bào)告為科技部研究項(xiàng)目“科技統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)性工作”(NSTS201707)的階段性研究成果。