吳壽仁(上海市計劃生育科學(xué)研究所)

　　如何衡量科技成果轉(zhuǎn)化的水平?可用科技成果轉(zhuǎn)化率這一指標(biāo)嗎?如何評價高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的情況?如何評價科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化績效?評判的指標(biāo)和方法，好比一根指揮棒，直接關(guān)系著高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研人員等各參與方的行為導(dǎo)向。本文就有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化評價方面的政策法規(guī)進(jìn)行梳理和導(dǎo)讀，厘清其中的關(guān)系。

　　一、科技成果轉(zhuǎn)化率解析

　　無論是官方文件還是媒體報道，經(jīng)常會用“科技成果轉(zhuǎn)化率”來反映一個國家、一個地方或一個單位的科技成果轉(zhuǎn)化情況?？萍汲晒D(zhuǎn)化率越高，表示轉(zhuǎn)化情況越好，轉(zhuǎn)化水平越高;越低則表明轉(zhuǎn)化情況越差或水平越低。這個指標(biāo)可以用以下公式表示：

　　科技成果轉(zhuǎn)化率=已轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)/應(yīng)轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)

　　公式成立必須同時滿足以下兩個條件：一是“已轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”與“應(yīng)轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”均可以統(tǒng)計出來，得出確定的數(shù)據(jù);二是“已轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”包含于“應(yīng)轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”，即前者是后者的子集。同時符合這兩個條件，是完全可以使用科技成果轉(zhuǎn)化率這一指標(biāo)的。

　　由于科研活動的特殊性，科技成果缺乏統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)?！耙艳D(zhuǎn)化科技成果數(shù)”與“應(yīng)轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”難以統(tǒng)計出來，即便如此，也難以保證前者包含于后者。

　　乍看起來上述兩個條件不是問題，但實際上并非如此，因為“科技成果”是一個邊界不清晰的概念。

　　1986年版《現(xiàn)代科技管理詞典》將“科技成果”定義為“科研人員在他所從事的某一科學(xué)技術(shù)研究項目或課題研究范圍內(nèi)，通過試驗觀察、調(diào)查研究、綜合分析等一系列腦力、體力勞動所取得的，并經(jīng)過評審或鑒定，確認(rèn)具有學(xué)術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性結(jié)果”。此處的科技成果與科技項目或課題有對應(yīng)關(guān)系，在我國各種科技成果管理官方文件中，基本上是按照這一定義來界定科技成果的，不同文件的規(guī)定可能會有些差異，但差異不大。

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定的科技成果，是指“通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果”。這個概念極其寬泛，包含了《現(xiàn)代科技管理詞典》所定義的“科技成果”，也包括進(jìn)入公共領(lǐng)域的科技知識、科技信息等。從中還可以看出，一項科技成果可以細(xì)分為若干項子成果，也可以將若干項相關(guān)科技成果整合為一項科技成果。

　　《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》規(guī)定，依照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果(專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等)。乍看起來，這一定義是與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定是一樣的，只是增加了一個括號而已，但這一括號卻使科技成果的范圍大大縮小了。從中可知，任何一件專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計都是科技成果，但科技信息、科技知識就不被認(rèn)為是科技成果了。這也意味著，在一個科技項目的研發(fā)中，取得若干項知識產(chǎn)權(quán)，就可視為若干項科技成果。

　　另外，科技成果具有相對性，在某一科技成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)試驗、開發(fā)，取得新的科技成果，這被視為科技成果轉(zhuǎn)化還是另一項科技成果?似乎兩種情況都講得通。

　　通過上述分析可知，“已轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”與“應(yīng)轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”不僅難以統(tǒng)計，即使統(tǒng)計出來了，也不能保證是按照同一個標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計的，或在同一個時間段里取得的，即不能保證“已轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”包含于“應(yīng)轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)”。如果將登記的科技成果數(shù)量作為分母，將已應(yīng)用推廣的科技成果作為分子，所計算出來的數(shù)值，不能作為科技成果轉(zhuǎn)化率，原因就在于不能同時符合上述兩個條件。

　　二、科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告與績效評價政策導(dǎo)讀

　　如何反映高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化情況?根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定的規(guī)定，一是高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向主管部門報送科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告;二是主管部門應(yīng)對高校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化績效作出評價。

　　(一)科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告

　　高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定格式(即按照《財政部科技部關(guān)于研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校報送科技成果轉(zhuǎn)化年度報告工作有關(guān)事項的通知》(財科教〔2017〕22號)的要求)報送年度的科技成果轉(zhuǎn)化情況。年度報告中的科技成果主要是指《現(xiàn)代科技管理詞典》所定義的“科技成果”。報告內(nèi)容分為定性和定量兩個方面的情況：

　　1.定性情況

　　高校、科研機(jī)構(gòu)對上年度科技成果轉(zhuǎn)化情況作出定性分析，包括報告年度科技成果轉(zhuǎn)化取得的成效、主要經(jīng)驗及面臨的問題，既報喜也報憂。根據(jù)財科教〔2017〕22號文給出的參考樣式，高校、科研機(jī)構(gòu)可以如實反映技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的建設(shè)，如技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍建設(shè)情況;決策、獎勵制度和考核評價體系建設(shè)情況等，并介紹1～2個成果轉(zhuǎn)化典型案例，包括成果的特點、成果轉(zhuǎn)化過程、相關(guān)問題的處理以及經(jīng)驗教訓(xùn)等，反映在開展成果轉(zhuǎn)化過程中面臨的問題和障礙，提出相關(guān)政策建議。

　　定性分析部分應(yīng)全面、系統(tǒng)地反映本單位成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展情況，包括與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)的制度建設(shè)與執(zhí)行、政策的知曉度與落實情況、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍的建設(shè)情況、科技成果的取得與處置情況、科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的方式及其積極性等。如果這一部分系統(tǒng)梳理到位、經(jīng)驗總結(jié)到位、問題剖析到位，則能使本單位的科技成果轉(zhuǎn)化持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)而會極大地促進(jìn)本單位的科技成果轉(zhuǎn)化。如果只是蜻蜓點水式輕舉輕放，報喜不報憂，則本單位的科技成果轉(zhuǎn)化工作就失去持續(xù)改進(jìn)并進(jìn)行提升的機(jī)會。

　　2.定量部分

　　定量數(shù)據(jù)分五個部分：

　　(1)科技成果取得情況。即應(yīng)用類科技項目及其他相關(guān)項目完成以后經(jīng)過本單位或有關(guān)部門的驗收所取得的科技成果。這些成果都應(yīng)該是申請了知識產(chǎn)權(quán)，甚至取得了知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)，而且是可以轉(zhuǎn)化的科技成果。

　　(2)以轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式轉(zhuǎn)化科技成果的情況。這實際上就是報告科技成果處置方式及處置金額，以及處置時的定價方式。科技成果處置金額是指科技成果處置時的作價金額，反映了交易雙方認(rèn)可該成果的價值，即技術(shù)合同成交額，與以轉(zhuǎn)讓、許可方式轉(zhuǎn)化成果的到位金額不同，也與其實施轉(zhuǎn)化與取得的經(jīng)濟(jì)效益包括產(chǎn)值、銷售額及利潤等不同。在報告年度里轉(zhuǎn)化的科技成果不一定是在報告年度取得的科技成果，可能主要是在報告年度以前取得的成果。

　　(3)產(chǎn)學(xué)研合作情況。高校、科研機(jī)構(gòu)一般以產(chǎn)學(xué)研合作的方式實施科技成果轉(zhuǎn)化，而科技成果轉(zhuǎn)化又將深化產(chǎn)學(xué)研合作，產(chǎn)學(xué)研合作情況可在一定程度上反映科技成果轉(zhuǎn)化情況。產(chǎn)學(xué)研合作一般包括三個方面：一是機(jī)構(gòu)建設(shè)方面的合作;二是項目方面的合作;三是人員方面的合作。

　　年度報告要求反映產(chǎn)學(xué)研合作情況。在機(jī)構(gòu)建設(shè)方面，是指自建、共建研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況;在項目方面，是指技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)三類技術(shù)合同的簽訂情況;在人才方面，是指科技人員兼職、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況，包括兼職、離崗創(chuàng)業(yè)的人數(shù)及創(chuàng)辦公司的情況。

　　由于科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)學(xué)研合作具有高度關(guān)聯(lián)性，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)既是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，也是產(chǎn)學(xué)研合作的重要方式，在年度報告里歸入產(chǎn)學(xué)研合作范疇。

　　(4)科技成果轉(zhuǎn)化績效及獎懲情況。財科教〔2017〕22號文要求反映科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金總收入、股權(quán)總收入及給予科技人員的獎勵與報酬等情況。這一信息披露，實質(zhì)上是監(jiān)督或督促高校、科研機(jī)構(gòu)落實《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定。但年度報告參考樣式并沒有反映懲罰情況，包括高校、科研機(jī)構(gòu)及科研人員違反《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定的情況及所受到的懲罰。此情況如果存在，也應(yīng)該如實反映。

　　(5)其他情況。包括高校、科研機(jī)構(gòu)自行投資實施轉(zhuǎn)化、與他人合作轉(zhuǎn)化的情況，以及以其他方式轉(zhuǎn)化科技成果情況。

　　定量部分只反映科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果，比較客觀，但它只是骨架，不豐滿，體現(xiàn)不出一個單位實施科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)條件，所付出的努力，以及發(fā)展趨勢。定性部分是報告的“血肉”，也非常重要，雖然比較主觀，但更能反映成果轉(zhuǎn)化的過程，單位所付出的努力，以及數(shù)據(jù)背后的情況。

　　(二)科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告管理

　　科技成果轉(zhuǎn)化年度報告可派什么用場?筆者聽到一些反映，有高校、科研機(jī)構(gòu)反映年度報告多次提交，每次提交后反饋說“不通過”，又不知道問題出在哪里，搞得焦頭爛額;有科技行政部門對年度報告派什么用場感到迷茫，只是按照有關(guān)要求通知所屬高校院所提交并進(jìn)行審核，因其目的不明確，你要求什么我就做什么;筆者看到有的年度報告只填寫了幾個數(shù)據(jù)，沒有什么實質(zhì)性的內(nèi)容;有的專家學(xué)者擔(dān)心年度報告的真實性，是否存在弄虛作假;有的主管部門不知如何審核年度報告;等等。對于這些問題或現(xiàn)象，筆者認(rèn)為應(yīng)根據(jù)財科教〔2017〕22號文要求，做好年度報告的管理。

　　1.高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)對提交的年度報告的真實性負(fù)責(zé)

　　向主管部門提交年度報告是高校、科研機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)，也是全面反映高校、科研機(jī)構(gòu)報告年度內(nèi)的科研產(chǎn)出情況，高校、科研機(jī)構(gòu)要確保年度報告真實，不僅要如實提交，而且應(yīng)經(jīng)過一定的程序，一般應(yīng)由技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(或科研部門)會同有關(guān)部門填寫，經(jīng)由相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，再經(jīng)高校、科研機(jī)構(gòu)法定代表人簽字確認(rèn)后報送。

　　2.主管部門履行監(jiān)督審核責(zé)任

　　主管部門對高校、科研機(jī)構(gòu)提交的年度報告，應(yīng)從以下三個方面進(jìn)行真實性審核：一是審核年度報告的形式要件，包括表格是否按照要求如實填寫了，總體情況、主要經(jīng)驗、面臨的問題、典型案例等是否都作出了分析;二是審核年度報告的實體內(nèi)容，包括數(shù)據(jù)的合理性，定性分析和定量數(shù)據(jù)與該高校、科研機(jī)構(gòu)的科研投入、科研立項、科研成果的取得數(shù)量等之間的相關(guān)性;三是與歷年數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。一旦發(fā)現(xiàn)有出入，或者缺乏自洽性，必須核實清楚。

　　3.科技成果轉(zhuǎn)化信息將要共享和公開

　　科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)信息將納入“國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”，并將逐步實現(xiàn)共享和公開。由于缺乏成果轉(zhuǎn)化信息，目前在高校評價指標(biāo)體系中還沒有反映成果轉(zhuǎn)化的情況。隨著科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)信息的共享和公開，這部分信息將會得到充分的利用。

　　4.與其他報告結(jié)合

　　財科教〔2017〕22號文提出，研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化年度報告工作應(yīng)與事業(yè)單位法人年度報告、國有資產(chǎn)年度報告等工作緊密結(jié)合。這三個報告有一定的關(guān)聯(lián)性，將三者結(jié)合起來，既可減少填報的工作量，又可確保相關(guān)數(shù)據(jù)信息相銜接，避免產(chǎn)生出入。

　　(三)考核評價

　　科技成果轉(zhuǎn)化信息不只是共享和公開，更重要的是用于對高校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化績效進(jìn)行評價。

　　1.考核評價

　　由于每一所高校、科研機(jī)構(gòu)都有其獨特性，從某一年的數(shù)據(jù)很難得出什么結(jié)論，或說明什么問題，但積累到若干年以后就可以看出端倪來。

　　(1)投入產(chǎn)出分析。與科研投入、橫向科研經(jīng)費進(jìn)行比較，可以看出一所高校、科研機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出情況，是否重視科技成果轉(zhuǎn)化，以及科技成果轉(zhuǎn)化的績效好壞或高低。

　　(2)從縱向來看，可以分析判斷出該高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的趨勢是向好還是向壞，是進(jìn)步很快還是進(jìn)步較慢，抑或是退步了。

　　(3)從橫向來看，可以分析判斷該高校、科研機(jī)構(gòu)在同類型機(jī)構(gòu)中所處的位置，是偏高還是偏低，或處于平均水平，以及位置的變動情況。

　　2.績效考核評價指標(biāo)體系

　　由主管部門會同財政、科技等行政部門建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，基于年度情況報告，分別進(jìn)行定性評價和定量評價。

　　定性評價指標(biāo)包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才、科技成果轉(zhuǎn)化制度及其執(zhí)行、科技成果轉(zhuǎn)化流程、科技人員兼職與離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度制訂與執(zhí)行、科技成果轉(zhuǎn)化獎勵與報酬發(fā)放情況及其效果、典型案例、存在的問題等?？捎芍鞴懿块T及財政、科技等部門組成考核組，依據(jù)高校、科研機(jī)構(gòu)提交的年度報告進(jìn)行打分、作出評價，或者由高校、科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯、作出評價。

　　定量評價就是依據(jù)年度報告提交的數(shù)據(jù)設(shè)計評價指標(biāo)。包括財政資助金額，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資轉(zhuǎn)化科技成果的項目數(shù)及總收入數(shù)，簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同數(shù)及合同金額，產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)構(gòu)數(shù)，兼職科技人員數(shù)，離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員數(shù)，創(chuàng)設(shè)新公司及參股新公司數(shù)，成果轉(zhuǎn)化取得的現(xiàn)金總收入，成果轉(zhuǎn)化取得的股權(quán)總數(shù)等，賦予不同的權(quán)重，進(jìn)行定量評價。

　　將定量評價結(jié)果與定性評價結(jié)果加權(quán)以后，得出一個數(shù)值，就是該機(jī)構(gòu)的評價值，與標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行比較，可以得出一個優(yōu)秀或良好或合格或不合格的結(jié)論;或者將各機(jī)構(gòu)的分值進(jìn)行比較，可以進(jìn)行排序，以便相關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)找到自己在同類機(jī)構(gòu)中的位置。

　　鏈接：

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》

　　第二十條　研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位及人員評價、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的相關(guān)單位及人員加大科研資金支持。

　　國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機(jī)制。

　　第二十一條　國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)向其主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告，說明本單位依法取得的科技成果數(shù)量、實施轉(zhuǎn)化情況以及相關(guān)收入分配情況，該主管部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告報送財政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門。

　　《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16 號)

　　(五)國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式，于每年3月30日前向其主管部門報送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告報送至科技、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。年度報告內(nèi)容主要包括：

　　1.科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題;

　　2.依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況;

　　3.科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資情況;

　　4.推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等;

　　5.科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等。

　　(十一)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政、科技等相關(guān)部門，在對單位進(jìn)行績效考評時應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評價指標(biāo)之一。

　　(十二)加大對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及人員的支持力度。研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政、科技等相關(guān)部門根據(jù)單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告情況等，對單位科技成果轉(zhuǎn)化績效予以評價，并將評價結(jié)果作為對單位予以支持的參考依據(jù)之一。

　　國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)制定激勵制度，對業(yè)績突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予獎勵。

　　三、高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價政策導(dǎo)讀

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16號)第(十一)條規(guī)定，主管部門及財政、科技部門在對高校、科研機(jī)構(gòu)的綜合評價中，應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評價指標(biāo)之一。科技成果轉(zhuǎn)化績效的評價結(jié)果占多大的份額或權(quán)重，取決于該高校、科研機(jī)構(gòu)的功能定位。對于以基礎(chǔ)研究為主的科研機(jī)構(gòu)，或者對于研究型高校，應(yīng)以知識創(chuàng)造為主，科技成果轉(zhuǎn)化為輔，則科技成果轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重應(yīng)該小些。對于教學(xué)型高校，人才培養(yǎng)的權(quán)重較大，科技成果轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重也應(yīng)相應(yīng)減小。對于以應(yīng)用研究為主的高校、科研機(jī)構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重應(yīng)該適當(dāng)加大。

　　(一)政策導(dǎo)讀

　　《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號)對評價作出了以下幾個方面的規(guī)定：

　　1.分類評價

　　該意見第一條提出分類評價的原則，即應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評價突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。

　　2.根據(jù)科研機(jī)構(gòu)所從事的科研活動類型，分類建立相應(yīng)的評價指標(biāo)和評價方式

　　該意見第四條提出，科研機(jī)構(gòu)實行章程管理，由章程規(guī)定該單位的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍等。在對科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價時，根據(jù)其功能定位建立相應(yīng)的評價指標(biāo)和評價方式，設(shè)置相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重。

　　3.以5年為評價周期

　　該意見第三條第(三)款提出對科研事業(yè)單位開展綜合評價，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。

　　4.分類對科技創(chuàng)新基地進(jìn)行評價

　　該意見第四條第(四)款規(guī)定了三類國家科技創(chuàng)新基地的評價指標(biāo)體系：科學(xué)與工程研究類基地重點評價原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力;技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地重點評價行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力、對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的帶動作用;基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地重點評價科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。對不同類型的基地，因其功能定位不同，評價重點也不同，應(yīng)根據(jù)其功能定位設(shè)定評價指標(biāo)體系，而指標(biāo)體系必須充分反映其功能定位，這樣才能通過評價促使各類基地履行其職能，實現(xiàn)其目標(biāo)。

　　總的來說，對機(jī)構(gòu)的評估要抓住兩點：一是分類，根據(jù)該機(jī)構(gòu)的功能定位和科研活動類型設(shè)置評價指標(biāo)，對應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化活動，采取市場評價方式，成果轉(zhuǎn)化情況作為主要評價指標(biāo)之一，并依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化績效評價;二是評價周期，以中長期為主，并進(jìn)行年度抽查。

　　(二)科技成果轉(zhuǎn)化評價政策的運用

　　對于科技成果轉(zhuǎn)化績效評價，應(yīng)該根據(jù)該單位在評價周期內(nèi)提交的科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告進(jìn)行綜合評價，避免只使用其中1～2個指標(biāo)或者只進(jìn)行定量評價，不能忽視定性評價。

　　不過，科技成果轉(zhuǎn)化績效評價與科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告脫節(jié)的情況依然存在。

　　案例解析：

　　某市在高校分類評價指標(biāo)中，設(shè)置了三級指標(biāo)，將科技成果轉(zhuǎn)化作為一級指標(biāo)“辦學(xué)質(zhì)量與水平”中第5個二級指標(biāo)“社會服務(wù)”里的一個三級指標(biāo)，且以“科技成果轉(zhuǎn)化到賬金額”作為科技成果轉(zhuǎn)化績效指標(biāo)。對學(xué)術(shù)研究型、應(yīng)用研究型、應(yīng)用技能型高校，該指標(biāo)的權(quán)重均為3分;對于應(yīng)用技術(shù)型高校，該指標(biāo)的權(quán)重為2分。

　　該市的做法值得肯定的是，根據(jù)高校的功能定位不同進(jìn)行分類評價，而且設(shè)置了科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)。但從其評價指標(biāo)體系來看，其科技成果轉(zhuǎn)化評價存在以下不足：

　　1.指標(biāo)設(shè)置不合理

　　使用“科技成果轉(zhuǎn)化到賬金額”一個指標(biāo)來評價科技成果轉(zhuǎn)化績效是片面的，不利于引導(dǎo)和促進(jìn)各種類型的高校加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

　　2.權(quán)重設(shè)置不合理

　　對于不同類型的高校，科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)重差異小，分類指導(dǎo)不夠。其實，與學(xué)術(shù)論文、論著等一樣，科技成果轉(zhuǎn)化也是高校的一項重要產(chǎn)出，強(qiáng)化學(xué)術(shù)論文、論著要求的，應(yīng)弱化科技成果轉(zhuǎn)化;強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化的，則要相應(yīng)弱化學(xué)術(shù)論文、論著的要求。學(xué)術(shù)研究型高校以培養(yǎng)研究型人才為重點，學(xué)術(shù)論文、論著的權(quán)重應(yīng)提高些，科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)重應(yīng)降低些;應(yīng)用研究型高校以培養(yǎng)應(yīng)用研究與開發(fā)的創(chuàng)新人才為重點，應(yīng)用技術(shù)型高校以培養(yǎng)專業(yè)知識和技術(shù)應(yīng)用人才為主體，這兩類高校應(yīng)弱化學(xué)術(shù)論文、論著要求，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化;應(yīng)用技能型高校以培養(yǎng)專科層次的操作型專業(yè)技能人才為主，學(xué)術(shù)論文、論著和科技成果轉(zhuǎn)化要求均應(yīng)降低。

　　3.數(shù)據(jù)采集不方便

　　根據(jù)評價指標(biāo)體系的解釋，“科技成果轉(zhuǎn)化到賬金額”是指“高校作為第一實施主體所擁有的成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)等所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價值到賬后折算為人民幣的金額”。這一解釋仍然比較模糊，與高校提交的“科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告”無法對應(yīng)起來，即該指標(biāo)無法直接獲取，仍需要專門采集。另外，以科技成果作價投資獲得股權(quán)(票)的，是以取得的股權(quán)(票)價值計入還是不計入，抑或以獲得的分紅及轉(zhuǎn)讓股權(quán)(票)所得金額計入?從該指標(biāo)的解釋來看，應(yīng)該是不計入。但這顯然是不合理的。

　　4.將科技成果轉(zhuǎn)化歸入“社會服務(wù)”也不盡合理

　　科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)是一項科研產(chǎn)出，與專利等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出有很大的相關(guān)性。其實，高校申請專利等知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該是為了轉(zhuǎn)化，因此可將專利等知識產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化、論文論著等歸入同一個二級指標(biāo)。

　　基于以上分析，筆者建議，將科技成果轉(zhuǎn)化與學(xué)術(shù)論文論著、知識產(chǎn)權(quán)并行列入一個二級指標(biāo)的三級指標(biāo)，也可單列為“科研產(chǎn)出”的二級指標(biāo)，以“科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告”為依據(jù)設(shè)計評價指標(biāo)進(jìn)行定性與定量評價，評價結(jié)果可以單獨使用，也可用于對高校的綜合評價。

　　四、科研項目的科技成果轉(zhuǎn)化評價政策導(dǎo)讀

　　一項科技成果是否賣出的價格越高越好?這個問題似乎是毫無疑問的。其邏輯是，賣價越高，是因為其預(yù)期收益越高，而預(yù)期收益越高是因為其創(chuàng)新性越強(qiáng)，成果的質(zhì)量越高。其實，科技成果的賣出價格還受以下三方面因素的影響：一是市場機(jī)會，即商機(jī)，商機(jī)會影響買賣雙方對該成果的預(yù)期;二是買賣雙方的談判能力;三是合同的履行是一個長期的過程，一般實行里程碑式付款方式?？傊山粌r并不是它的真實價值。

　　目前，國家還沒有針對科技成果轉(zhuǎn)化活動或轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行評價的規(guī)定，在國家有關(guān)文件中，主要是關(guān)于科研活動或科研項目的評價，其中涉及了科技成果轉(zhuǎn)化。

　　(一)科技部等五部門于2003年5月7日印發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》(國科發(fā)基字〔2003〕142號)

　　該決定第三條提出的應(yīng)用研究的評價和科技產(chǎn)業(yè)化的評價均涉及科技成果轉(zhuǎn)化。

　　對于應(yīng)用研究的評價，要求緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的需求，以技術(shù)推動和市場牽引為導(dǎo)向，并以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)(專利、版權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、專有技術(shù)等)的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等要素為主要評價標(biāo)準(zhǔn)。這表明，對應(yīng)用研究活動要注重對研究成果的轉(zhuǎn)化前景的評價，即強(qiáng)化應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化導(dǎo)向以及項目承擔(dān)單位的轉(zhuǎn)化義務(wù)。

　　對于科技產(chǎn)業(yè)化的評價，要求以建立企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價重點，以產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性及其未來的產(chǎn)業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評價標(biāo)準(zhǔn)。這表明，對這類活動要注重科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化前景的評價，并設(shè)置相應(yīng)的評價指標(biāo)。

　　(二)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)〔2015〕8號)

　　該意見的第(十八)條提出，強(qiáng)化對高等學(xué)校和科研院所研究活動的分類考核。對基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究實行同行評價，突出中長期目標(biāo)導(dǎo)向，評價重點從研究成果數(shù)量轉(zhuǎn)向研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻(xiàn)。對公益性研究強(qiáng)化國家目標(biāo)和社會責(zé)任評價。任何一所高校、科研機(jī)構(gòu)都可能同時存在各種不同類型的研究活動，由于每類研究活動的導(dǎo)向不同，研究成果也不同，必須進(jìn)行分類考核或評價。雖然該意見沒有提出如何對科技成果轉(zhuǎn)化活動進(jìn)行評價，但強(qiáng)調(diào)評價重點要突出其實際貢獻(xiàn)，即已經(jīng)取得的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值。

　　(三)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)

　　該通知第(八)條提出，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價體系，準(zhǔn)確評價科研成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值。每一項科研成果都不同程度地存在上述五種價值：

　　對于基礎(chǔ)研究成果，其科學(xué)價值較大，技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值相對較小，存在一定的社會價值和文化價值;

　　對于應(yīng)用研究成果，其技術(shù)價值較大，存在較高的潛在經(jīng)濟(jì)價值、社會價值，存在一定的科學(xué)價值和文化價值;

　　對于技術(shù)開發(fā)成果，其技術(shù)價值較高，潛在的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值較大，科學(xué)價值和文化價值相對較小;

　　對于科技轉(zhuǎn)化活動及產(chǎn)業(yè)化活動，以經(jīng)濟(jì)價值為主。

　　評價科研成果的經(jīng)濟(jì)價值，主要是評價其轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化情況及其前景。

　　該通知第(十一)條提出了三類項目的評價導(dǎo)向、評價重點和評價方式：

　　對于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目，重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主;

　　對于技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目，重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用;

　　對于應(yīng)用示范類項目，績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。

　　在上述三類科研活動中，對科技成果轉(zhuǎn)化的要求是不同的：應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果涉及支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的，要評價其效果;對技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)成果，要評價成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展情況;應(yīng)用示范類項目本身就是成果轉(zhuǎn)化，主要評價其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益。

　　該通知第(十)和(十二)條提出的目標(biāo)導(dǎo)向類項目主要包括產(chǎn)品開發(fā)類項目和應(yīng)用示范類項目，實質(zhì)上就是科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化項目。對于這種類型的項目，可在結(jié)束后2～3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益。

　　上述三個文件中有關(guān)科研活動或項目的分類評價，雖然沒有提出具體的評價指標(biāo)和評價程序，但仍然有較強(qiáng)的指導(dǎo)性，并從中可以看出，對科技成果轉(zhuǎn)化的評價，主要評價其直接經(jīng)濟(jì)社會效益和間接經(jīng)濟(jì)社會效益，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)社會效益和潛在經(jīng)濟(jì)社會效益，包括解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用，以及輻射帶動作用。

　　總之，對應(yīng)用類科技項目的評價，科技成果轉(zhuǎn)化是評價指標(biāo)之一，而對于科技成果轉(zhuǎn)化項目的評價，應(yīng)以取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益為主要指標(biāo)。

　　五、科技人員科技成果轉(zhuǎn)化考核評價政策導(dǎo)讀

　　考核評價是一根指揮棒，強(qiáng)烈地影響著科技人員的價值取向和行為方式，特別是在職稱評審中的評審導(dǎo)向更是如此。對科技人員的考核評價，主要涉及以下幾個文件：

　　(一)《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕9號)

　　該文件第(十五)條提出，基礎(chǔ)研究人才以同行學(xué)術(shù)評價為主，應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才突出市場評價，哲學(xué)社會科學(xué)人才強(qiáng)調(diào)社會評價。這里提出了三類人才應(yīng)分別采用三種評價方法。

　　(二)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化職稱制度改革的意見》 (中辦發(fā)〔2016〕77號)

　　該意見第(九)條規(guī)定，注重考核專業(yè)技術(shù)人才履行崗位職責(zé)的工作績效、創(chuàng)新成果，增加技術(shù)創(chuàng)新、專利、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、標(biāo)準(zhǔn)制定、決策咨詢、公共服務(wù)等評價指標(biāo)的權(quán)重，將科研成果取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益作為職稱評審的重要內(nèi)容。取得重大基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)突破、解決重大工程技術(shù)難題、在經(jīng)濟(jì)社會各項事業(yè)發(fā)展中作出重大貢獻(xiàn)的專業(yè)技術(shù)人才，可直接申報評審高級職稱。這一職稱改革突出專業(yè)技術(shù)人員在科技成果轉(zhuǎn)化方面的業(yè)績，并體現(xiàn)在以下三個方面：一是加大了科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)重;二是將科研成果取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益作為職稱評審的重要內(nèi)容，這有利于激發(fā)專業(yè)技術(shù)人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性;三是重大貢獻(xiàn)者可破格申報高級職稱，即在科技成果轉(zhuǎn)化中做出重大貢獻(xiàn)的，可直接申報高級職稱。這一改革試圖扭轉(zhuǎn)職稱評審中唯論文的傾向。中國科協(xié)發(fā)布的《第四次全國科技工作者狀況調(diào)查報告》披露，93.7%的發(fā)表過學(xué)術(shù)論文的科技工作者認(rèn)同發(fā)表論文的主要目的是達(dá)到職稱晉升要求。這表明，發(fā)表學(xué)術(shù)論文仍有強(qiáng)大的慣性，要扭轉(zhuǎn)這一局面，必須久久為功，不是一朝一夕。

　　(三)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)

　　該意見第三條第(一)款規(guī)定，對從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人員，主要通過市場機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績實現(xiàn)激勵和獎勵。這里的規(guī)定雖然不是評價，但勝似評價，因為評價的一項重要功能就是激勵。這表明，對從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人員，評價導(dǎo)向是市場機(jī)制，評價重點是科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績，評價方式是市場評價。

　　(四)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》(國發(fā)〔2017〕44號)

　　該方案就科技成果轉(zhuǎn)化的評價提出以下四個層次的措施：

　　1.分類評價

　　該方案提出推動高校、科研院所完善科研人員分類評價制度，即高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和完善科研人員分類評價制度，不能用一把尺子去衡量從事不同研發(fā)活動的科研人員，但目前仍有不少高校、科研機(jī)構(gòu)主要采用一套評價指標(biāo)體系去評價從事基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)服務(wù)和政策研究的科研人員。

　　2.以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向

　　高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，扭轉(zhuǎn)唯論文、唯學(xué)歷的評價導(dǎo)向。目前，一些高校、科研機(jī)構(gòu)在評價科研人員時，仍主要以發(fā)表論文的數(shù)量及其影響因子、申請專利情況、獲得縱向與橫向科研經(jīng)費、獲得科學(xué)技術(shù)獎項等情況為依據(jù)，這樣的評價指標(biāo)體系勢必引導(dǎo)科研人員多申報課題、多發(fā)表論文、多申請專利，其后果必然會忽視科研質(zhì)量和貢獻(xiàn)，進(jìn)而產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為。對于技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)成果而言，該成果轉(zhuǎn)化所取得的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益的大小就反映了該創(chuàng)新活動的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效。

　　3.強(qiáng)化應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動的轉(zhuǎn)化導(dǎo)向

　　應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化項目都屬于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十條規(guī)定的應(yīng)用類科技項目，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)用類科技項目的承擔(dān)者負(fù)有科技成果轉(zhuǎn)化的義務(wù)，并將科技成果轉(zhuǎn)化作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。該方案提出，對主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員，加大成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)等評價指標(biāo)的權(quán)重。因技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)都是成果轉(zhuǎn)化的重要形式，方案的這一規(guī)定就是強(qiáng)化上述三類活動的成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。

　　4.對科技成果轉(zhuǎn)化的評價

　　該方案提出，把科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評審、績效考核等的重要依據(jù)，不將論文作為評價的限制性條件，引導(dǎo)廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。這一規(guī)定有利于主要從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員將主要精力放在科技成果轉(zhuǎn)化上，而不必為發(fā)表論文浪費時間和精力。

　　(五)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于分類推進(jìn)人才評價機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》(中辦發(fā)〔2018〕6號)

　　與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的內(nèi)容包括：一是在評價導(dǎo)向上，把品德作為人才評價的首要內(nèi)容;二是在評價方式上，應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才突出市場評價，由用戶、市場和專家等相關(guān)第三方評價;三是在評價指標(biāo)體系方面，對主要從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人才，著重評價其技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破、成果轉(zhuǎn)化、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際貢獻(xiàn)等;四是在評價操作上，注重個人評價與團(tuán)隊評價相結(jié)合。

　　(六)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號)

　　該意見第三條第(二)款從兩個層次上規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化的評價：

　　1.將科技成果轉(zhuǎn)化作為重要評價指標(biāo)之一

　　該意見提出，把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等作為重要評價指標(biāo)。成果轉(zhuǎn)化好不好，主要體現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)社會效益上。

　　2.論文作為評價參考

　　該意見提出，在對社會公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等類型科研人才的評價中，SCI(科學(xué)引文索引)和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。其實，SCI、論文引用、影響因子等與某一領(lǐng)域的研究熱點或關(guān)注度有關(guān)，一篇文章能否發(fā)表，不在于其原創(chuàng)性，而在于它是否符合期刊編輯的胃口，因此高影響因子并不等同于研發(fā)成果的原創(chuàng)性、成果價值。例如，2018年物理學(xué)諾貝爾獎獲得者加拿大科學(xué)家Donna Strickland榮獲諾獎的成果就發(fā)表在影響因子比較低的《光學(xué)通訊》期刊上，日本中村修二獲得諾貝爾獎的成果發(fā)表在《日本應(yīng)用物理學(xué)報》和《應(yīng)用物理快報》。該意見的這一規(guī)定，是糾正目前過于看重影響因子的做法。

　　(七)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》(中辦發(fā)〔2018〕23號)

　　科研誠信與科技評價息息相關(guān)，一些科研失信行為的發(fā)生，一定程度上源于科技評價制度不科學(xué)。為此，該意見第(十二)條提出深化科研評價制度改革，將科研誠信狀況作為科研評價的重要指標(biāo)。堅持分類評價，突出品德、能力、業(yè)績導(dǎo)向，注重標(biāo)志性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響，推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項目、獲獎等情況作為限制性條件，防止簡單量化、重數(shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。

　　綜合上述文件看，對科技人員的評價要把握以下要點：一是分類評價，對從事不同科技活動的科技人員采取不同的評價方式和評價指標(biāo)體系;二是評價導(dǎo)向突出品德、能力、業(yè)績或貢獻(xiàn)等;三是對從事應(yīng)用研究的科技人員的評價，成果轉(zhuǎn)化是重要評價指標(biāo)，對從事成果轉(zhuǎn)化的科技人員，成果轉(zhuǎn)化效益是重要評價指標(biāo)。

　　本文從宏觀(或國家、地區(qū)等)、機(jī)構(gòu)、項目和人員四個角度對科技成果轉(zhuǎn)化的評判評價及相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行梳理，并對有關(guān)政策文件的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行導(dǎo)讀。盡管相關(guān)規(guī)定比較原則，需要進(jìn)一步細(xì)化，但有幾個要點需要抓?。?

　　一是分類評價，無論是機(jī)構(gòu)、項目還是人才，都要根據(jù)所從事的科技活動的類型，進(jìn)行分類評價。

　　二是以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為評價導(dǎo)向，對科技人員的評價還要強(qiáng)化品德和能力的導(dǎo)向。

　　三是對不同的科技活動應(yīng)采用不同的評價方式，對應(yīng)用研究和科技成果轉(zhuǎn)化的評價，要采用市場評價方式。

　　四是對不同的科技活動所采用的評價指標(biāo)不同，對應(yīng)用研究的評價，科技成果轉(zhuǎn)化是重要評價指標(biāo)，對科技成果轉(zhuǎn)化的評價，取得的經(jīng)濟(jì)社會效益是重要評價指標(biāo)。

　　五是在文件適用方面，要了解文件的出臺背景、著重要解決的主要問題，準(zhǔn)確理解和把握文件的內(nèi)涵和適用范圍，避免張冠李戴。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處原處長，上海市計劃生育科學(xué)研究所黨委副書記，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》等書作者。