吳壽仁(上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所)

　　科技成果轉(zhuǎn)化一般是通過簽訂技術(shù)合同實(shí)施的，即科技成果持有人先將科技成果轉(zhuǎn)移到承接方，再由承接方實(shí)施轉(zhuǎn)化。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定的六種轉(zhuǎn)化方式，除第一種自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化以外，其他方式都首先要求科技成果持有人與轉(zhuǎn)化人之間簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等技術(shù)合同，再對(duì)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化。在科技成果轉(zhuǎn)化中，簽訂技術(shù)合同需要注意以下基本問題：一是合同標(biāo)的;二是合同的當(dāng)事人;三是合同類型;四是合同的權(quán)利義務(wù)，包括支付條款等。標(biāo)的不同則所簽訂的技術(shù)合同類型會(huì)有所不同，簽訂的技術(shù)合同類型不同，意味著轉(zhuǎn)化形式不同，適用的政策法規(guī)可能不同，當(dāng)事人享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)有所不同。科技成果持有人應(yīng)是合同當(dāng)事人。本文就科技成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)合同政策進(jìn)行導(dǎo)讀，并以兩個(gè)案例來解析科技成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)合同問題。

　　一、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)相關(guān)政策導(dǎo)讀

　　下列文件涉及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)：

　　(1)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào))第(六)第4項(xiàng)規(guī)定，對(duì)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法和本規(guī)定執(zhí)行。這里有一個(gè)前提條件是“在科技成果轉(zhuǎn)化工作中”，即在對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣工作中?？萍汲晒D(zhuǎn)化并不等同于技術(shù)轉(zhuǎn)讓(包括科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資)，因此上述規(guī)定不能理解為技術(shù)轉(zhuǎn)讓附帶技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。

　　(2)《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》(教技〔2016〕3號(hào))第五條第四款規(guī)定，高?？萍既藛T面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等橫向合作活動(dòng)，是高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，其管理應(yīng)依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法。對(duì)于這一規(guī)定，可以作如下理解：①技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等活動(dòng)是科技知識(shí)、科技信息等的應(yīng)用、推廣活動(dòng)，符合《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定;②這是對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條第(六)項(xiàng)“其他協(xié)商確定的方式”的細(xì)化;③高校對(duì)這些活動(dòng)納入橫向科研活動(dòng)管理范疇，體現(xiàn)為高校對(duì)社會(huì)提供服務(wù)，在性質(zhì)上屬于高校的一項(xiàng)產(chǎn)出，因此在管理方式上與縱向科研活動(dòng)不同;④這些活動(dòng)可以產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但高校不輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　國(guó)家衛(wèi)計(jì)委等部門印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)衛(wèi)生與健康科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導(dǎo)意見》(國(guó)衛(wèi)科教發(fā)〔2016〕51號(hào))第二條第(六)款，中國(guó)科學(xué)院、科學(xué)技術(shù)部印發(fā)的《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》(科發(fā)促字〔2016〕97號(hào))第(七)條等均有類似規(guī)定。

　　(3)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號(hào))第四條第(二)款規(guī)定，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的獎(jiǎng)酬金提取，按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》執(zhí)行。對(duì)于這一規(guī)定導(dǎo)讀如下：一是該文件適用于國(guó)家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)、高校和國(guó)有獨(dú)資企業(yè)(公司)，比教技〔2016〕3號(hào)、國(guó)衛(wèi)科教發(fā)〔2016〕51號(hào)和科發(fā)促字〔2016〕97號(hào)等文件的適用面更寬;二是“技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)”是不完全列舉，“等”字可理解為包括技術(shù)培訓(xùn);三是“按照”可理解為完全適用。

　　二、技術(shù)合同認(rèn)定政策導(dǎo)讀

　　根據(jù)科技部于2001年7月印發(fā)的《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》(國(guó)科發(fā)政字〔2001〕253號(hào))規(guī)定，對(duì)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)五類合同，應(yīng)當(dāng)分別從對(duì)合同的定義、認(rèn)定條件、正向列舉和反向列舉四個(gè)方面進(jìn)行認(rèn)定。

　　(1)技術(shù)開發(fā)合同。技術(shù)開發(fā)是指新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)的研發(fā)。它應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合目標(biāo)明確、技術(shù)方案尚未掌握、預(yù)期成果有創(chuàng)新內(nèi)容三個(gè)條件，三者缺一不可。如果目標(biāo)不明確，則屬于自由探索;如果技術(shù)方案已掌握，則無需開發(fā);如果無創(chuàng)新內(nèi)容，則是常規(guī)性的技術(shù)支持、技術(shù)應(yīng)用活動(dòng)?！都夹g(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第二十三條列舉了8類技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，第二十四條列舉了4類非技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目。

　　(2)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指將已經(jīng)掌握的技術(shù)成果，包括發(fā)明創(chuàng)造專利、技術(shù)秘密及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果讓與他人。它應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下三個(gè)條件：一是合同標(biāo)的是已掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果;二是該知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有實(shí)用價(jià)值，即相關(guān)技術(shù)內(nèi)容應(yīng)構(gòu)成一項(xiàng)產(chǎn)品、工藝、材料、品種及其改進(jìn)的技術(shù)方案;三是發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)移。如果合同標(biāo)的不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則是進(jìn)入公有領(lǐng)域的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和信息等的應(yīng)用、推廣，屬于技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)或技術(shù)培訓(xùn)活動(dòng);如果不具有實(shí)用價(jià)值，則屬于一般知識(shí)傳播活動(dòng);如果不發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)移，則不存在轉(zhuǎn)讓行為，或只是有關(guān)技術(shù)產(chǎn)品交易。《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第二十七條至第三十條列舉了4類技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，第三十一條、第三十二列舉了2類非技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。

　　(3)技術(shù)咨詢合同。技術(shù)咨詢是指就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)，它應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下三個(gè)條件：一是合同標(biāo)的為特定技術(shù)項(xiàng)目的咨詢課題，即限于“特定技術(shù)項(xiàng)目”;二是咨詢方式為運(yùn)用科學(xué)知識(shí)和技術(shù)手段進(jìn)行的分析、論證、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)，即以咨詢方式對(duì)科學(xué)技術(shù)知識(shí)進(jìn)行應(yīng)用、推廣;三是工作成果是科技咨詢報(bào)告和意見?！都夹g(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第三十八條規(guī)定的合同，因不是對(duì)“特定技術(shù)項(xiàng)目”所進(jìn)行的咨詢，不屬于技術(shù)咨詢合同?！都夹g(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第三十五條規(guī)定的9類項(xiàng)目，都是技術(shù)項(xiàng)目，且運(yùn)用科學(xué)知識(shí)和技術(shù)手段，都可認(rèn)定為技術(shù)咨詢合同。如果在上述9類項(xiàng)目中，涉及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，可根據(jù)技術(shù)內(nèi)容的比重來確定合同的性質(zhì)。

　　(4)技術(shù)服務(wù)合同。技術(shù)服務(wù)是指以技術(shù)知識(shí)解決特定技術(shù)問題，它應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下四個(gè)條件：一是合同的標(biāo)的為運(yùn)用專業(yè)技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息解決特定技術(shù)問題的服務(wù)性項(xiàng)目，即在性質(zhì)上它屬于專業(yè)技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息的應(yīng)用活動(dòng);二是服務(wù)內(nèi)容為改進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、改良工藝流程、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約資源能耗、保護(hù)資源環(huán)境、實(shí)現(xiàn)安全操作、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等專業(yè)技術(shù)工作，即它應(yīng)定性為專業(yè)技術(shù)工作;三是工作成果有具體的質(zhì)量和數(shù)量指標(biāo)，即它應(yīng)有明確的目標(biāo);四是技術(shù)知識(shí)的傳遞不涉及專利、技術(shù)秘密成果及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

　　《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第四十一條規(guī)定的11類服務(wù)，同時(shí)符合上述4個(gè)條件，且有明確技術(shù)問題和解決難度，都屬于技術(shù)服務(wù)合同。如果這11類服務(wù)是當(dāng)事人一般日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的，可以理解為不具有明確技術(shù)問題或解決難度，則所簽訂的合同不能認(rèn)定為技術(shù)服務(wù)合同。《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第四十二條規(guī)定的4類服務(wù)合同，不屬于特定技術(shù)問題，也沒有解決難度，不能認(rèn)定為技術(shù)服務(wù)合同。

　　(5)技術(shù)培訓(xùn)合同。技術(shù)培訓(xùn)是對(duì)指定的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行特定項(xiàng)目的技術(shù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)訓(xùn)練，即特定項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)知識(shí)傳授，它應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下三個(gè)條件：一是合同標(biāo)的是傳授特定技術(shù)項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)知識(shí);二是培訓(xùn)對(duì)象是與特定技術(shù)項(xiàng)目有關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員;三是不涉及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的轉(zhuǎn)移。《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第四十六條規(guī)定的2類教育培訓(xùn)活動(dòng)所訂立的合同，因不屬于傳授特定技術(shù)項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，不能認(rèn)定為技術(shù)培訓(xùn)合同。

　　以上5類合同都是針對(duì)特定項(xiàng)目所進(jìn)行的專業(yè)技術(shù)活動(dòng)，需要解決專業(yè)技術(shù)問題，只是解決的方式方法不同而已。在在簽訂技術(shù)合同或認(rèn)定技術(shù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握各自的特征。

　　三、技術(shù)合同認(rèn)定登記政策導(dǎo)讀

　　根據(jù)《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》(國(guó)科發(fā)政字〔2000〕063號(hào))規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)合同登記應(yīng)把握好以下幾點(diǎn)。

　　(1)技術(shù)合同認(rèn)定登記是享受政策、兌現(xiàn)獎(jiǎng)酬金的前提。《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》第五條規(guī)定，法人和其他組織按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)所訂立的技術(shù)合同，從技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的凈收入中提取一定比例作為獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，給予職務(wù)技術(shù)成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)對(duì)相關(guān)的技術(shù)合同進(jìn)行認(rèn)定登記，并依照有關(guān)規(guī)定提取獎(jiǎng)金和報(bào)酬。該辦法第六條規(guī)定，未申請(qǐng)認(rèn)定登記和未予登記的技術(shù)合同，不得享受國(guó)家有關(guān)政策。該辦法第七條規(guī)定，經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同，當(dāng)事人可以持認(rèn)定登記證明，向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，享受國(guó)家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策。

　　(2)由技術(shù)提供方申請(qǐng)技術(shù)合同認(rèn)定登記。《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》第八條規(guī)定，技術(shù)開發(fā)合同的研究開發(fā)人、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同的受托人，以及技術(shù)培訓(xùn)合同的培訓(xùn)人、技術(shù)中介合同的中介人，應(yīng)當(dāng)在合同成立后向所在地區(qū)的技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)提出認(rèn)定登記申請(qǐng)。

　　(3)申請(qǐng)技術(shù)合同登記的注意事項(xiàng)。根據(jù)《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》規(guī)定，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：一是合同文本可以采用由科學(xué)技術(shù)部監(jiān)制的技術(shù)合同示范文本，也可采用其他書面合同文本，但必須符合《合同法》的有關(guān)規(guī)定;二是合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，有關(guān)附件齊全;三是使用技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等規(guī)范名稱，完整準(zhǔn)確地表達(dá)合同內(nèi)容;四是在合同中明確相互權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，如實(shí)反映技術(shù)交易的實(shí)際情況，不得在合同文本中作虛假表示。

　　根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)文件規(guī)定，技術(shù)合同認(rèn)定登記涉及科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬金的提取，且所提取的獎(jiǎng)酬金不受工資總額限制，不納入工資總額基數(shù)，可以享受有關(guān)個(gè)人所得稅、企業(yè)所得稅的減免，政策的含金量非常高，是否屬于技術(shù)合同，屬于哪一種類型技術(shù)合同，直接影響到政策適用問題，因此當(dāng)事人簽訂技術(shù)合同、申請(qǐng)技術(shù)合同認(rèn)定登記，技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記是一項(xiàng)非常嚴(yán)肅的工作，必須嚴(yán)格按照《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》和《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》執(zhí)行，來不得半點(diǎn)差錯(cuò)。一旦發(fā)現(xiàn)有差錯(cuò)，有關(guān)責(zé)任人就有可能被追究失職或?yàn)^職責(zé)任。

　　四、案例解析

　　案例1

　　某企業(yè)(甲方)擬與某研究所(乙方)簽訂一份某藥品成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，約定乙方向甲方轉(zhuǎn)讓該藥品發(fā)明專利技術(shù)，由乙方負(fù)責(zé)按照CFDA新注冊(cè)分類中注冊(cè)申報(bào)臨床及生產(chǎn)批件要求完成該項(xiàng)目的研究，通過藥品研制現(xiàn)場(chǎng)檢查，使甲方獲得該藥品的臨床批件，并協(xié)助甲方申報(bào)生產(chǎn)直至最終獲得生產(chǎn)批件、上市銷售。該項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)為2000萬元，全部由甲方承擔(dān)，其中發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)30萬元，采取階段式分期付款方式。乙方應(yīng)按照該合同的附件協(xié)議所確定的研究開發(fā)計(jì)劃進(jìn)行本項(xiàng)目的研究開發(fā)工作，并達(dá)到相應(yīng)的開發(fā)進(jìn)度，甲方才支付相應(yīng)款項(xiàng)。

　　在合同正式簽訂后15日內(nèi)甲方向乙方付款10%，含發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)30萬元。要求乙方在收到該筆款項(xiàng)后3日內(nèi)向甲方提供該項(xiàng)目的全部現(xiàn)有技術(shù)資料及下一步研究方案，包括但不限于研究原始數(shù)據(jù)、記錄、申報(bào)資料、原輔料包材供應(yīng)商信息及價(jià)格、儀器設(shè)備廠家型號(hào)及價(jià)格等，并按照甲方提供的方案開展相關(guān)制劑研究。

　　在乙方完成甲方提出的制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究的所有內(nèi)容，并經(jīng)甲方確認(rèn)后15日內(nèi)，甲方向乙方付款30%。如果臨床前研究不獲通過，乙方同意協(xié)同甲方進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)研究，期間所產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

　　在完成申報(bào)資料，向CFDA申報(bào)臨床，并取得臨床批件后15日內(nèi)，甲方向乙方付款10%。如果CFDA審評(píng)結(jié)論為不批準(zhǔn)臨床，則按照合同解約條款解除合同。

　　完成臨床試驗(yàn)，向CFDA申報(bào)生產(chǎn)，并取得生產(chǎn)批件后的30日內(nèi)，甲方向乙方付款50%。如果CFDA審評(píng)結(jié)論為不批準(zhǔn)生產(chǎn)，則按照合同解約條款解除合同。

　　合同解約條款約定，出現(xiàn)下列情形的，甲方有權(quán)選擇終止合同履行，并書面通知乙方。乙方在收到通知后的15日內(nèi)將已收取的款項(xiàng)，按照以下比例無息返還給甲方：

　　在合同簽署3個(gè)月內(nèi)，因原輔料、包材不可得或無法長(zhǎng)期供應(yīng)，技術(shù)方案及實(shí)施不可行或可行性價(jià)值過低，政府政策影響導(dǎo)致項(xiàng)目不可行等，乙方應(yīng)返還甲方已支付款項(xiàng)的80%，甲方不必支付剩余的研究費(fèi)用給乙方。

　　制劑小試、中試階段因處方工藝、穩(wěn)定性、分析方法等技術(shù)問題無法符合CFDA申報(bào)要求，并無法解決或解決方案成本過高，乙方應(yīng)返還甲方已支付費(fèi)用的70%，甲方不必支付剩余的全部合同款給乙方。

　　臨床前藥理毒理試驗(yàn)結(jié)果無法符合CFDA申報(bào)要求，并通過技術(shù)改進(jìn)仍無法解決的，乙方應(yīng)返還甲方已支付費(fèi)用的60%，甲方不必支付剩余的全部合同款給乙方。

　　臨床試驗(yàn)失敗、不能生產(chǎn)出合格的臨床樣品、生產(chǎn)批次放大等因素導(dǎo)致無法獲得生產(chǎn)批件，或申報(bào)結(jié)論為“不批準(zhǔn)”，乙方應(yīng)返還甲方已支付費(fèi)用的40%，甲方不必支付剩余的全部合同款給乙方。

　　在雙方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議中，要求乙方在合同簽署前對(duì)制劑處方、工藝、包裝形態(tài)、用途等專利情況進(jìn)行調(diào)查，保證提供給甲方的研究成果是獨(dú)立開發(fā)完成的，不侵犯任何第三人的合法權(quán)益，否則，要承擔(dān)全部侵權(quán)責(zé)任。乙方應(yīng)進(jìn)行專利檢索，并根據(jù)專利檢索結(jié)果設(shè)計(jì)制劑研究方案。

　　案例解析：

　　1.本合同是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同嗎?

　　該合同應(yīng)是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，附帶技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)，且技術(shù)開發(fā)占有一定的比重，確切地講是科技成果轉(zhuǎn)化合同。

　　從該合同基本情況看，該合同的名稱是“某藥品研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同”，標(biāo)的是“某藥品研發(fā)成果”，且技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)是2000萬元。這表明當(dāng)事人是按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同來簽訂的。但從合同條款來看，該合同涉及大量的技術(shù)開發(fā)內(nèi)容，包括制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究等，且專利權(quán)轉(zhuǎn)讓金額只有30萬元，僅占合同總額的1.5%。從這個(gè)意義上講，它應(yīng)該是技術(shù)開發(fā)合同。

　　根據(jù)《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》(國(guó)科發(fā)政字〔2001〕253號(hào))規(guī)定，技術(shù)開發(fā)合同與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是完全不同的，前者的標(biāo)的是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)尚未掌握的技術(shù)方案，后者的標(biāo)的是已經(jīng)掌握的技術(shù)成果，兩者的區(qū)別是顯而易見的，不存在交叉。很顯然，本合同應(yīng)該按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同來訂立并進(jìn)行認(rèn)定登記。其理由如下：

　　(1)本合同標(biāo)的是某藥品研發(fā)成果，包括專利權(quán)，是“已經(jīng)掌握的技術(shù)成果”，不是“尚未掌握的技術(shù)方案”。

　　(2)該藥品專利已經(jīng)有了完整的技術(shù)方案，并研制出了樣品，可以進(jìn)行小批量生產(chǎn)，而且該樣品經(jīng)試用以后達(dá)到了預(yù)期效果，否則甲方不可能投入巨資將其開發(fā)成藥品。因此，該合同不屬于“就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同”，而是就“發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓”所訂立的合同。

　　(3)合同約定的制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究等，都是為了向CFDA申報(bào)臨床批件和生產(chǎn)批件所進(jìn)行的后續(xù)開發(fā)，均有明確的研發(fā)目的和目標(biāo)，是可預(yù)見的、按部就班的、程式化的開發(fā)活動(dòng)。從這個(gè)意義講，本合同不符合技術(shù)開發(fā)合同認(rèn)定的條件。

　　因此，該合同應(yīng)按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同訂立，并認(rèn)定為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。

　　不過，鑒于該合同中有大量的技術(shù)開發(fā)內(nèi)容，可以分別就發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究等分別簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)開發(fā)合同。前者單純對(duì)該發(fā)明專利進(jìn)行估值，進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并根據(jù)開發(fā)進(jìn)展情況采取里程碑式付款方式，如果最終不能獲得生產(chǎn)批件，將把該專利退回給乙方。后者是委托開發(fā)，必須在甲方且在甲方的支持下才能進(jìn)行，不是乙方能獨(dú)自完成的。企業(yè)界人士?jī)A向于采取這種方式。

　　2.本合同存在哪些問題?

　　從本合同條款來看，形式上是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，但實(shí)質(zhì)上是技術(shù)開發(fā)合同，因?yàn)樵诤贤瑮l款中有以下三個(gè)方面存在模糊：

　　(1)合同約定專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)為30萬元。這讓人誤解為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓只占很小的份額。其實(shí)，本合同的履行均與該專利權(quán)的實(shí)施有關(guān)，并最終獲得生產(chǎn)批件。這30萬元的轉(zhuǎn)讓費(fèi)應(yīng)是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的入門費(fèi)，即辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)時(shí)甲方應(yīng)向乙方支付的基本費(fèi)用，不能認(rèn)為是發(fā)明專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

　　(2)本合同約定分四次付款，容易被誤解為技術(shù)開發(fā)款，即完成什么階段的開發(fā)任務(wù)就支付相應(yīng)的款項(xiàng)。但實(shí)際上，這是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的里程碑式付款方式，即合同履行到什么程度，或?qū)崿F(xiàn)階段性目標(biāo)，就支付相應(yīng)的款項(xiàng)。這樣的付款方式，是對(duì)甲方的保護(hù)。如果是技術(shù)開發(fā)款，則應(yīng)根據(jù)合同開發(fā)任務(wù)，預(yù)先支付相應(yīng)的開發(fā)費(fèi)用。而在本合同，是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同履行到什么程度，就支付相應(yīng)的款項(xiàng)。

　　(3)合同提出的“制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究等”，都是研究開發(fā)，容易將它誤認(rèn)為是技術(shù)開發(fā)合同。實(shí)際上，合同約定的研究不是開發(fā)“尚未掌握的技術(shù)方案”，而是屬于對(duì)藥品專利進(jìn)行“雕琢”和“精練”的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)，以獲得足夠的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)藥品生產(chǎn)的穩(wěn)定性、一致性、可靠性、持續(xù)性，因而都屬于實(shí)施發(fā)明專利的范疇。因此，不能僅從合同相關(guān)條款做出判斷，不能將合同宗旨與目標(biāo)割裂開來看待。

　　因此，本合同要么認(rèn)定為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，要么分別就專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和藥品開發(fā)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)開發(fā)合同，混合在一起既不利于對(duì)合同類型的認(rèn)定，也不利于合同的履行。

　　鏈接：《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》(國(guó)科發(fā)政字〔2001〕253號(hào))

　　第二十條 技術(shù)開發(fā)合同是當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。

　　技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。委托開發(fā)合同是一方當(dāng)事人委托另一方當(dāng)事人進(jìn)行研究開發(fā)工作并提供相應(yīng)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬所訂立的技術(shù)開發(fā)合同。合作開發(fā)合同是當(dāng)事人各方就共同進(jìn)行研究開發(fā)工作所訂立的技術(shù)開發(fā)合同。

　　第二十一條 技術(shù)開發(fā)合同的認(rèn)定條件是：

　　(一)有明確、具體的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)目標(biāo);

　　(二)合同標(biāo)的為當(dāng)事人在訂立合同時(shí)尚未掌握的技術(shù)方案;

　　(三)研究開發(fā)工作及其預(yù)期成果有相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容。

　　第二十三條 下列各項(xiàng)符合本規(guī)則第二十一條規(guī)定的，屬于技術(shù)開發(fā)合同：

　　(一)小試、中試技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目;

　　(二)技術(shù)改造項(xiàng)目;

　　(三)成套技術(shù)設(shè)備和試驗(yàn)裝置的技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目;

　　(四)引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備消化、吸收基礎(chǔ)上的創(chuàng)新開發(fā)項(xiàng)目;

　　(五)信息技術(shù)的研究開發(fā)項(xiàng)目，包括語言系統(tǒng)、過程控制、管理工程、特定專家系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)等，但軟件復(fù)制和無原創(chuàng)性的程序編制的除外;

　　(六)自然資源的開發(fā)利用項(xiàng)目;

　　(七)治理污染、保護(hù)環(huán)境和生態(tài)項(xiàng)目;

　　(八)其它科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目;

　　前款項(xiàng)目中屬一般設(shè)備維修、改裝、常規(guī)的設(shè)計(jì)變更及其已有技術(shù)直接應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)的，不屬于技術(shù)開發(fā)合同。

　　第二十四條 下列合同不屬于技術(shù)開發(fā)合同：

　　(一)合同標(biāo)的為當(dāng)事人已經(jīng)掌握的技術(shù)方案，包括已完成產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng);

　　(二)合同標(biāo)的為通過簡(jiǎn)單改變尺寸、參數(shù)、排列，或者通過類似技術(shù)手段的變換實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品改型、工藝變更以及材料配方調(diào)整;

　　(三)合同標(biāo)的為一般檢驗(yàn)、測(cè)試、鑒定、仿制和應(yīng)用。

　　第二十五條 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是當(dāng)事人之間就專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓所訂立的合同：

　　(一)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當(dāng)事人(讓與方)將其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)價(jià)款而訂立的合同。

　　(二)專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當(dāng)事人(讓與方)將其就特定的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)價(jià)款而訂立的合同。

　　(三)專利實(shí)施許可合同是指一方當(dāng)事人(讓與方、專利權(quán)人或者其授權(quán)的人)許可受讓方在約定的范圍內(nèi)實(shí)施專利，受讓方支付相應(yīng)的使用費(fèi)而訂立的合同。

　　(四)技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同是指一方當(dāng)事人(讓與方)將其擁有的技術(shù)秘密提供給受讓方，明確相互之間技術(shù)秘密使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)、受讓方支付相應(yīng)使用費(fèi)而訂立的合同。

　　第二十六條 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的認(rèn)定條件是：

　　(一)合同標(biāo)的為當(dāng)事人訂立合同時(shí)已經(jīng)掌握的技術(shù)成果，包括發(fā)明創(chuàng)造專利、技術(shù)秘密及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果;

　　(二)合同標(biāo)的具有完整性和實(shí)用性，相關(guān)技術(shù)內(nèi)容應(yīng)構(gòu)成一項(xiàng)產(chǎn)品、工藝、材料、品種及其改進(jìn)的技術(shù)方案;

　　(三)當(dāng)事人對(duì)合同標(biāo)的有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定。

　　第二十九條 申請(qǐng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同，其標(biāo)的涉及專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書復(fù)印件。無相應(yīng)證書復(fù)印件或者在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)終止、被宣告無效后申請(qǐng)認(rèn)定登記的，不予登記。

　　申請(qǐng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同，其標(biāo)的涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的，可以提示當(dāng)事人提供計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證明的復(fù)印件。

　　3.本合同的履行分哪幾個(gè)階段?

　　從合同條款來看，本合同的履行可分為以下8個(gè)階段：

　　(1)簽訂協(xié)議后，甲方向乙方支付合同款的10%;乙方向甲方提供項(xiàng)目技術(shù)資料，辦理發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

　　(2)制劑研究，包括原輔料、包材等選型、處方研究、工藝研究等，取得完整的研究數(shù)據(jù)和最終的處方，以及處方選擇合理性研究資料等;包裝材料選型研究，取得相關(guān)研究數(shù)據(jù);生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)與選型;從小試到中試再到規(guī)模生產(chǎn)的工藝放大研究，與生產(chǎn)車間銜接;在符合GMP要求的車間生產(chǎn)出供臨床試驗(yàn)用樣品。

　　(3)質(zhì)量研究，包括原料、輔料、包材的質(zhì)量控制指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn);藥品相關(guān)分析方法的建立與驗(yàn)證;藥品作用機(jī)制分析，并進(jìn)行實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，提供完整的研究資料;藥品穩(wěn)定性研究，并完成實(shí)驗(yàn)，整理完整的研究資料;制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括質(zhì)量控制依據(jù)、質(zhì)量指標(biāo)及其限度、雜質(zhì)譜分析等。

　　(4)臨床前研究，包括毒理研究、藥效學(xué)研究、藥代動(dòng)力學(xué)研究，取得相關(guān)研究數(shù)據(jù)及研究報(bào)告。

　　(5)申請(qǐng)臨床批件。整理研究資料，完成申報(bào)材料的撰寫與遞交，向CFDA申報(bào)臨床批件。如果臨床前研究不獲通過，雙方應(yīng)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)研究，直到甲方取得臨床批件。如果CFDA審評(píng)結(jié)論為不批準(zhǔn)臨床，本合同就終止執(zhí)行。

　　(6)臨床試驗(yàn)，包括臨床試驗(yàn)、臨床樣品、生產(chǎn)批次放大等。

　　(7)申報(bào)生產(chǎn)批件。在臨床試驗(yàn)結(jié)果基本確定時(shí)，準(zhǔn)備報(bào)產(chǎn)三批樣品的生產(chǎn)，以及三批樣品的6個(gè)月穩(wěn)定性測(cè)試。最終結(jié)果是取得CFDA的生產(chǎn)批件(即新藥證書)。如果不能獲得CFDA的生產(chǎn)批件，本合同終止執(zhí)行。

　　(8)藥品銷售。

　　在上述各階段中，除第1階段是技術(shù)轉(zhuǎn)讓，第6和第7階段是技術(shù)服務(wù)外，其他均屬于藥品開發(fā)。不過，制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究、臨床試驗(yàn)不是探索“迷題”的創(chuàng)新活動(dòng)，而是為獲得足夠的數(shù)據(jù)所進(jìn)行的“精雕細(xì)琢”的業(yè)務(wù)活動(dòng)。其中，制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究均可以交叉進(jìn)行，申報(bào)臨床與臨床試驗(yàn)可以并行。申請(qǐng)臨床批件和生產(chǎn)批件是藥品研制所特有的，有先后次序。上述的各項(xiàng)研究均是申請(qǐng)臨床批件和生產(chǎn)批件所不可或缺的。

　　從中也可看出，藥品開發(fā)過程比較復(fù)雜，周期比較長(zhǎng)，本合同的執(zhí)行估計(jì)需要6年以上的時(shí)間才有可能取得CFDA的生產(chǎn)批件。也就是說，藥品成果的轉(zhuǎn)化，投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高。

　　4.技術(shù)合同類型對(duì)甲乙雙方有何影響?

　　無論是技術(shù)開發(fā)還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓，都是科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，但對(duì)合同當(dāng)事人的影響是不同的。

　　如果本合同被認(rèn)定為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，對(duì)甲方來說，是獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甲方向乙方支付的合同款項(xiàng)，以及與該合同履行有關(guān)的費(fèi)用都可轉(zhuǎn)為無形資產(chǎn)。如果轉(zhuǎn)化不成功，則所產(chǎn)生的費(fèi)用作為損失，列支當(dāng)期損益。對(duì)乙方來說，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，乙方取得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入可以享受減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠，乙方給予該專利發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，可以適用《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》(財(cái)稅〔2018〕58號(hào))規(guī)定的減計(jì)50%征收個(gè)人所得稅優(yōu)惠。

　　如果本合同被認(rèn)定為技術(shù)開發(fā)合同，對(duì)甲方來說，支付給乙方的合同款是委托開發(fā)費(fèi)，甲方必須先進(jìn)行科研項(xiàng)目立項(xiàng)、編制預(yù)算，并委托乙方進(jìn)行研發(fā)，設(shè)置研發(fā)費(fèi)用科目，在本項(xiàng)目完成以后，結(jié)轉(zhuǎn)為無形資產(chǎn)。如果研發(fā)失敗，則應(yīng)該計(jì)入當(dāng)期損益。對(duì)乙方來說，屬于受托研發(fā)，盡管也是科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，但乙方取得的研發(fā)費(fèi)用不可享受減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠，乙方給予該項(xiàng)目的研發(fā)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，不可以享受財(cái)稅〔2018〕58號(hào)文規(guī)定的減計(jì)50%征收個(gè)人所得稅優(yōu)惠。

　　顯然，本合同被認(rèn)定為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，更符合雙方的實(shí)際，且對(duì)甲乙雙方均有利。如果以技術(shù)開發(fā)合同訂立，不符合甲乙雙方的本意，且對(duì)雙方均不利。

　　不過，如果甲乙雙方分別就發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和藥品開發(fā)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)開發(fā)合同，兩個(gè)合同高度關(guān)聯(lián)，雙方的權(quán)利義務(wù)更明確，也許更有利于合同的履行。

　　5.對(duì)本合同的訂立及履行有何建議?

　　本合同應(yīng)按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同訂立，并按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的要求約定合同條款。

　　(1)本合同條款中，不應(yīng)出現(xiàn)“含專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)30萬元”的內(nèi)容，建議將該內(nèi)容刪除。

　　(2)應(yīng)按技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同修訂相關(guān)條款，約定甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。其中，弱化研究開發(fā)內(nèi)容，強(qiáng)化里程碑式付款條件。盡管在合同附件的開發(fā)計(jì)劃中，約定了制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究、臨床研究等內(nèi)容和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，但這些都是合同設(shè)定的里程碑條款，目標(biāo)明確，一般不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即使產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也是該專利的派生專利。

　　甲乙雙方也可將該合同拆分為兩個(gè)合同，分別就發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和藥品開發(fā)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)開發(fā)合同，前者是后者的前提條件，后者所設(shè)定的里程碑是前者支付條款的依據(jù)。雙方還可約定，如果藥品開發(fā)失敗，沒有取得生產(chǎn)批件，則甲方將受讓的發(fā)明專利權(quán)返還乙方。

　　6.對(duì)本合同有何認(rèn)識(shí)?

　　從本合同條款來看，有以下4點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

　　(1)甲乙雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。一旦簽訂合同，甲方就要向乙方支付200萬元合同款。如果在合同簽訂后3個(gè)月內(nèi)，因各種原因確認(rèn)該項(xiàng)目不可行，乙方應(yīng)退還甲方已支付款的80%，即160萬元，甲方因此直接損失40萬元。如果因臨床試驗(yàn)失敗等原因?qū)е录追讲荒塬@得生產(chǎn)批件，乙方需退回甲方已支付款項(xiàng)(此時(shí)甲方已支付1000萬元)的40%，即400萬元，甲方因此直接損失600萬元。當(dāng)然，乙方協(xié)助甲方開展制劑研究、質(zhì)量研究、臨床前研究、臨床試驗(yàn)等花費(fèi)可從甲方支付的費(fèi)用中開支，不足部分也是其損失。

　　(2)里程碑式付款方式比較合理，既是對(duì)甲方的保護(hù)，也是對(duì)乙方的約束。科技成果轉(zhuǎn)化存在很大的不確定性，其風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不應(yīng)該是一次性的，而應(yīng)是逐步轉(zhuǎn)移的，而且需要當(dāng)事人精誠合作，共同努力。

　　(3)合同條款比較完整，對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)考慮得比較細(xì)致，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比較合理，可見甲方對(duì)此高度重視，做足了準(zhǔn)備工作。據(jù)了解，甲方高層對(duì)此項(xiàng)合作高度重視，多次召開董事會(huì)對(duì)這一合作進(jìn)行了專題研究。

　　(4)本合同是科技成果轉(zhuǎn)化合同，不是單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也不是單純的技術(shù)開發(fā)，既包括科技成果的轉(zhuǎn)移，也包括對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)，因此藥品開發(fā)非常復(fù)雜，可謂十年磨一劍。根據(jù)《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》第二十三條第一款規(guī)定，一般將科技成果轉(zhuǎn)化合同認(rèn)定為技術(shù)開發(fā)合同。

　　最后要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，本案例中的藥品成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)為2000萬元，并不意味著甲方企業(yè)開發(fā)一項(xiàng)藥品只需花2000萬元。這只是甲乙雙方之間所需花費(fèi)的費(fèi)用。

　　案例2

　　某研究所A與其他兩個(gè)單位B、C就某項(xiàng)生物合成技術(shù)及其制備方法取得了發(fā)明專利授權(quán)，其中A和B分別是該成果的共同完成單位，各持有30%的份額，C是該項(xiàng)目的出資單位，持有40%的份額。幾年前，某企業(yè)曾出價(jià)60萬元擬購買該專利，C提出出價(jià)100萬元，因雙方出價(jià)的差距較大，沒有成交。后來由于這種類型的生物合成方法沒有人使用，該成果也就無人問津了。該項(xiàng)專利自2007年申請(qǐng)至2018年時(shí)已經(jīng)11年了，專利維持費(fèi)不斷增加，且費(fèi)用不低?？蒲腥藛T在該專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，擬提出新的專利申請(qǐng)。目前面臨兩難選擇，如果繼續(xù)繳納專利年費(fèi)，這筆支出不少，該課題組無力承擔(dān);如果不繳納專利年費(fèi)，即放棄該專利，則新的專利申請(qǐng)就沒有價(jià)值。在這一關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，經(jīng)過該項(xiàng)目完成人的不懈努力，終于找到一家企業(yè)D對(duì)該專利有一些興趣。經(jīng)過反復(fù)溝通與協(xié)商，企業(yè)D只愿意使用該專利2年并承擔(dān)這一期間的專利維持費(fèi)。如果通過試用，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，將購買該專利。但是，B和C同意這樣做嗎?經(jīng)過多次協(xié)調(diào)，B和C不置可否。

　　1.為什么當(dāng)時(shí)有企業(yè)出價(jià)60萬元而不轉(zhuǎn)讓?

　　當(dāng)初交易沒有成交，表面上看是價(jià)格沒談攏，實(shí)際上是專利權(quán)人有誤判的可能，筆者認(rèn)為有以下三個(gè)方面的原因：

　　(1)單位C高估了該專利的價(jià)值。科技成果的價(jià)值取決于它預(yù)期能創(chuàng)造的價(jià)值。企業(yè)出了價(jià)，卻不再還價(jià)，表明該企業(yè)當(dāng)時(shí)認(rèn)為它就值60萬元，不值100萬元，因此不愿意再提高出價(jià)。而單位C預(yù)期較高，認(rèn)為該專利應(yīng)值100萬元，不肯將賣價(jià)降下來。

　　(2)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的特殊性認(rèn)識(shí)不足?？萍汲晒D(zhuǎn)化不只是科技活動(dòng)，更是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是特定的商業(yè)活動(dòng)。商業(yè)活動(dòng)就存在商機(jī)問題。商機(jī)一旦出現(xiàn)，就必須牢牢抓住，不能讓它錯(cuò)失。一旦錯(cuò)失了，就有可能永遠(yuǎn)失去了。該專利的交易也是如此。

　　(3)科技成果專用性強(qiáng)。盡管科技成果有商業(yè)價(jià)值，是一種商品，但它不是普通的商品，它的專用性、特定性比較強(qiáng)，只有對(duì)該成果領(lǐng)域有足夠認(rèn)識(shí)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員才能識(shí)別出它的商業(yè)價(jià)值。一旦錯(cuò)過了，再找到“識(shí)貨”的人，就不那么容易了。

　　總之，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，應(yīng)充分尊重并發(fā)揮好企業(yè)的主體作用，不能簡(jiǎn)單地以你情我愿來理解技術(shù)交易中的討價(jià)還價(jià)，也不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為這就是市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制的核心要義是尊重市場(chǎng)規(guī)律以促成科技成果交易。反之，雙方當(dāng)事人因價(jià)格問題沒有談攏歸因?yàn)樽鹬厥袌?chǎng)規(guī)律就不對(duì)了。而這恰恰既不符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，也不符合市場(chǎng)規(guī)律。

　　2.為什么該專利由三個(gè)單位共享?

　　據(jù)了解，該專利是在單位C資助下，由單位A和B共同完成并取得的。在三方簽訂的科研項(xiàng)目協(xié)議中約定，科研項(xiàng)目在執(zhí)行中應(yīng)積極申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由A、B、C三方共有。各方應(yīng)積極推進(jìn)該成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，所產(chǎn)生的利潤(rùn)，A和B各自30%，C占40%。換句話說，對(duì)于該專利權(quán)，單位A和B各占30%的份額，單位C占40%的份額。這一約定符合《合同法》的相關(guān)規(guī)定。

　　3.該專利實(shí)施許可必須經(jīng)三家單位同意嗎?

　　由于該專利權(quán)是由A、B、C三方按份共有，A、B、C都是專利權(quán)人，任何一方均不可以單獨(dú)作出轉(zhuǎn)讓或許可的決定?；蛘哒f，A、B、C任何一方均不可以與企業(yè)D簽訂專利權(quán)實(shí)施許可協(xié)議。該份專利實(shí)施許可合同應(yīng)由A、B、C三方都簽字同意才能成立。在專利許可協(xié)議中，A、B、C作為專利權(quán)人，共同作為協(xié)議的乙方。

　　4.為什么該專利實(shí)施許可如此復(fù)雜?

　　在本例中，A、B、C三方都有自己的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定，在許可企業(yè)D使用該專利時(shí)，都需要按照本單位規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化流程走程序，即由本單位的發(fā)明人提出，經(jīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門同意，提交本單位行政會(huì)議審議并作出決議。由于各自的規(guī)定不盡相同，所要求的流程也不同，因此非常復(fù)雜。其中：

　　單位A規(guī)定，可以采取協(xié)議定價(jià)方式進(jìn)行定價(jià)，只需要技術(shù)轉(zhuǎn)移部門提出定價(jià)依據(jù)，行政會(huì)議就可以作出決定。

　　單位B規(guī)定，可采取協(xié)議定價(jià)方式，但成果完成人必須作出以下承諾：①成果完成人形成統(tǒng)一的意見，并同意對(duì)該成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化;②該成果完成人對(duì)該成果轉(zhuǎn)化收益的分配方案形成統(tǒng)一意見;③成果完成人承諾與該成果的承接方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。單位B決策過程很復(fù)雜，由成果完成人提出申請(qǐng)，經(jīng)院系同意，報(bào)學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門審核同意后，報(bào)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審議后決定。對(duì)于本合同，單位B認(rèn)為定價(jià)太低，擔(dān)心因此產(chǎn)生決策責(zé)任，所以要求進(jìn)行評(píng)估作價(jià)。這實(shí)際上，就是否決了這份協(xié)議。

　　單位C認(rèn)為定價(jià)太低，與其期望相差太大，也遲遲沒有作出決定。

　　從中可知，一項(xiàng)科技成果涉及權(quán)利人越多，轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資所需協(xié)調(diào)的工作量越大，耗費(fèi)的時(shí)間越長(zhǎng)，因而越不利于轉(zhuǎn)化。

　　5.企業(yè)D為何使用該專利又不愿意支付費(fèi)用?

　　企業(yè)D之所以愿意支付少量的費(fèi)用使用該專利，并不是想投入資金轉(zhuǎn)化該專利，而是擬利用該專利申請(qǐng)項(xiàng)目資助。一旦獲得資助，就投入資金實(shí)施該專利。如果不能獲得資助，損失也不會(huì)太大。這是投石問路的做法。企業(yè)D以這樣的方式使用該專利，自然不愿出較高的價(jià)格，只是維持該專利有效而已。也就是說，科技成果的成交價(jià)格，主要取決于它的預(yù)期價(jià)值，而預(yù)期價(jià)值又與其使用方式有關(guān)，不同的使用方式?jīng)Q定了它可能給使用者帶來的利益大小。

　　本案例告訴我們，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就應(yīng)該有轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向。在設(shè)計(jì)科研項(xiàng)目的組織機(jī)制及申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮其預(yù)期成果的轉(zhuǎn)化前景，以及轉(zhuǎn)化的便利性。同時(shí)，科技成果及時(shí)、有效的轉(zhuǎn)化比將科技成果賣一個(gè)較高的價(jià)格更重要。試想一下，如果當(dāng)初該成果以60萬元成交給某企業(yè)，該成果得到了轉(zhuǎn)化，收回了資金，投入到新的科研，整盤棋就活了，即科研水平得到提升，人才得到培養(yǎng)與成長(zhǎng)，學(xué)科得到發(fā)展，各方面會(huì)進(jìn)入良性循環(huán)。

　　必須指出的是，該項(xiàng)專利的維持費(fèi)由科研人員從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支付，并沒有由A、B、C三方按照份額承擔(dān)。如果因沒有按時(shí)支付專利維持費(fèi)導(dǎo)致該專利失效，則存在專利權(quán)處置失當(dāng)，三方均有過錯(cuò)。三方只注意到轉(zhuǎn)讓、許可等方面的決策責(zé)任，卻忽視了因疏于管理導(dǎo)致不當(dāng)放棄專利權(quán)的過失。

　　本文對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)合同政策進(jìn)行導(dǎo)讀，并通過兩個(gè)案例，從不同的角度，分析了科技成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)合同簽訂問題。簽訂技術(shù)合同時(shí)，既要從有利于合同履行的角度設(shè)計(jì)合同條款，平衡當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，也要對(duì)照《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，選擇合適的合同類型。總之，就是要正確地簽訂技術(shù)合同，使科技成果得到有效的轉(zhuǎn)化，盡量避免因合同條款規(guī)定不明晰產(chǎn)生不必要的糾紛。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處原處長(zhǎng)，上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所黨委副書記，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》等書作者。