文/丁明磊 陳寶明(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和影響國際競爭力的核心要素。為在重大科技項(xiàng)目形成和實(shí)施中規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患，建議在重大科技項(xiàng)目中建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析機(jī)制，有效維護(hù)科技經(jīng)濟(jì)安全和國家利益。

　　一、開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析是維護(hù)科技經(jīng)濟(jì)安全與提高研發(fā)效能的重要舉措

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析通過綜合運(yùn)用情報(bào)分析手段，對項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局及發(fā)展變化趨勢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢進(jìn)行綜合分析，為項(xiàng)目規(guī)劃和立項(xiàng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略實(shí)施、技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化路線優(yōu)化提供依據(jù)和決策支撐。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析對科技計(jì)劃項(xiàng)目形成能夠提供重要的參考依據(jù)。以關(guān)鍵核心和“卡脖子”技術(shù)為主要目標(biāo)設(shè)置的科技計(jì)劃項(xiàng)目，本身一般處于趕超的領(lǐng)域，特別是在成熟技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局已經(jīng)完成，我國科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施首先會(huì)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壁壘。以新興和前沿技術(shù)領(lǐng)域?yàn)橹饕繕?biāo)、搶占全球競爭制高點(diǎn)的研發(fā)項(xiàng)目，由于在新興技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局處于起步階段，項(xiàng)目實(shí)施一方面需要避免先行國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，另一方面需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)突破以及構(gòu)筑我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢的方向。以產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用為目標(biāo)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，更需要規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，制定發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對預(yù)案，以防止他人侵犯我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析是保障精準(zhǔn)研發(fā)、減少研發(fā)經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)的重要手段。從過去經(jīng)驗(yàn)來看，一些科研項(xiàng)目中由于相關(guān)工作不到位，立項(xiàng)后因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題陷入糾紛導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失;部分科研項(xiàng)目管理中重復(fù)投入、低水平創(chuàng)新現(xiàn)象仍然存在;難以科學(xué)管控創(chuàng)新成果，成果流失的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析，進(jìn)一步聚焦發(fā)展重點(diǎn)，提高研發(fā)精準(zhǔn)度，優(yōu)化技術(shù)開發(fā)路徑及防止可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，提高公共財(cái)政科技投入使用效率和產(chǎn)出效益。

　　發(fā)達(dá)國家比較重視重大科技項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析。美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評估制度，對發(fā)明的專利性、商業(yè)開發(fā)成功可能性、專利保護(hù)需要、專利許可轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)進(jìn)行評估。韓國政府建立了大型科研項(xiàng)目的事前評估機(jī)制，為大型、中長期政府研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評估，以防止重復(fù)投資，明確專利創(chuàng)造方向，確保項(xiàng)目效率。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省也開展了大型項(xiàng)目立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估工作，鼓勵(lì)研發(fā)機(jī)構(gòu)利用專利地圖、技術(shù)戰(zhàn)略地圖等技術(shù)手段，選擇研究主題、促進(jìn)有效研發(fā)。

　　二、開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析的做法與我國存在的問題

　　我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》提出要“建立對企業(yè)并購、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制”?！秶铱萍贾卮髮ｍ?xiàng)(民口)管理規(guī)定》《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》《國家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等文件對在重大科技項(xiàng)目中建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度進(jìn)行了明確規(guī)定。借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，建立和完善重大科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析機(jī)制需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面。

　　在項(xiàng)目形成階段，對與項(xiàng)目相關(guān)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行挖掘、加工、整理與分析，確定該領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀、發(fā)展趨向，進(jìn)一步聚焦領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，在面上凝練有針對性的項(xiàng)目申報(bào)指南方向，在點(diǎn)上確定與項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)所處的地位和水平。通過專利地圖等知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)工具，分析項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域主要技術(shù)擁有者及其核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展變化趨勢，總結(jié)并分析技術(shù)分布態(tài)勢和競爭態(tài)勢，為明確技術(shù)發(fā)展方向提供依據(jù)。

　　在項(xiàng)目實(shí)施階段，在充分檢索與項(xiàng)目相關(guān)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有專利技術(shù)的法律狀態(tài)、保護(hù)范圍的分析，判斷申報(bào)項(xiàng)目是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對所擬研發(fā)或擬用的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判定，制定優(yōu)化的研發(fā)或產(chǎn)業(yè)化路線。圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系，制定國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對措施和預(yù)案。

　　在具體開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和研發(fā)階段性特征，注重政府指導(dǎo)與專業(yè)化市場服務(wù)相結(jié)合，采用政府委托項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)實(shí)施、采購第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位自評等方式，并與技術(shù)預(yù)見、項(xiàng)目規(guī)劃、競爭情報(bào)、成果評估等工作進(jìn)行有效銜接和相互支撐。

　　對于重大科技項(xiàng)目來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析機(jī)制十分重要，但是在實(shí)踐中仍存在一些問題需要切實(shí)加以解決：一是重視不夠，存在認(rèn)知誤區(qū)。對知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析重要性認(rèn)識(shí)不足，工作流于形式。工作存在認(rèn)知誤區(qū)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析簡單與專利查新等同起來，缺乏解決問題的針對性和工作指導(dǎo)性。二是相關(guān)制度設(shè)計(jì)不完善，機(jī)制不銜接。知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析工作對重大科技項(xiàng)目管理的“嵌入性”不夠，缺少硬約束條件，將安全分析機(jī)制引入項(xiàng)目決策和管理過程還不到位。特別是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析工作與科研經(jīng)費(fèi)管理等制度還難以銜接，分析經(jīng)費(fèi)在科研經(jīng)費(fèi)中無法列支，客觀上造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析難以落實(shí)。三是專業(yè)化服務(wù)能力不足。存在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)還難以提供面向重大科技項(xiàng)目的專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析服務(wù)，專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)不足等問題，工作模式仍需深入實(shí)踐探索，客觀上造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析的效用難以得到充分發(fā)揮。

　　三、政策建議

　　應(yīng)充分借鑒國家科技重大專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合科技計(jì)劃管理改革，在科研項(xiàng)目管理中較好地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析的參考和依據(jù)作用。為此，我們建議：一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析作為重大科技項(xiàng)目管理中一項(xiàng)嵌入式支撐性工作，建立長效化和常態(tài)化的工作機(jī)制。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析納入重大科技項(xiàng)目的決策，以及指南編制、立項(xiàng)評審、研究實(shí)施過程，通過建立重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)詢等環(huán)節(jié)，推動(dòng)相關(guān)工作制度化和長效化。二是對重大專項(xiàng)及科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目、面向產(chǎn)業(yè)化與技術(shù)引進(jìn)的重點(diǎn)項(xiàng)目、國際科技合作重點(diǎn)項(xiàng)目，有計(jì)劃、有步驟進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析機(jī)制建設(shè)和工作部署，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)和流程，同時(shí)避免程序復(fù)雜化。三是加快培育和認(rèn)定一批面向科技項(xiàng)目服務(wù)的專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)相關(guān)人才的培養(yǎng)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息挖掘、分析與處理以及應(yīng)對涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等一站式服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。四是加強(qiáng)相關(guān)信息資源的開放共享與平臺(tái)建設(shè)，建立重點(diǎn)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析報(bào)告發(fā)布制度，積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全分析成果的運(yùn)用。

　　本研究受科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(xiàng)(ZLY201603，ZLY201717)支持。