文/臧紅巖(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　2018年4月13日，美國(guó)《聯(lián)邦公報(bào)》公布了經(jīng)過(guò)修訂的《拜杜法》的最新規(guī)定。2018年5月14日，修改后的《拜杜法》生效?！栋荻欧ā纷詮?980年頒布以來(lái)，實(shí)施多年，但多年沒(méi)有更新，在實(shí)踐中常常導(dǎo)致其他法律法規(guī)的交叉引用。這次修改，雖然《拜杜法》的基本制度沒(méi)有發(fā)生根本性變化，但是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所(NIST)綜合采納了各種相關(guān)機(jī)構(gòu)的意見，對(duì)《拜杜法》所需的程序進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性修改，并使項(xiàng)目承擔(dān)者選擇保留政府資助的發(fā)明的所有權(quán)產(chǎn)生了變化。這些修訂，有的是純粹技術(shù)性的，但主要修訂的內(nèi)容也很重要。主要修改內(nèi)容如下：

　　一、聯(lián)邦機(jī)構(gòu)可以縮短項(xiàng)目承擔(dān)者兩年的選擇權(quán)，以保護(hù)政府的利益

　　修改專利權(quán)管理?xiàng)l款(第401第13條)。

　　1980年《拜杜法》規(guī)定，資助協(xié)議要求項(xiàng)目承擔(dān)者在發(fā)明人以書面形式向負(fù)責(zé)專利商業(yè)化的項(xiàng)目承擔(dān)者披露每一項(xiàng)發(fā)明后的兩個(gè)月內(nèi)，向資助機(jī)構(gòu)披露使用政府資金開發(fā)的每一項(xiàng)發(fā)明。項(xiàng)目承擔(dān)者向資助機(jī)構(gòu)提交研究成果兩年之內(nèi)，應(yīng)該向聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)以書面方式說(shuō)明，是否保留對(duì)項(xiàng)目發(fā)明的所有權(quán)。如果項(xiàng)目承擔(dān)者沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)告項(xiàng)目發(fā)明或者選擇所有權(quán)，當(dāng)政府機(jī)構(gòu)知道項(xiàng)目承擔(dān)者不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告或者保留權(quán)利后60日內(nèi)，政府可以保留所有權(quán)。所以，政府資助機(jī)構(gòu)有時(shí)間決定如果滿足某些“特殊情況”或其他條件，是否有興趣獲得發(fā)明的所有權(quán)，然后項(xiàng)目承擔(dān)者可以向聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)以書面方式轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的所有權(quán)。

　　新修訂的條款規(guī)定，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在必要時(shí)可以縮短項(xiàng)目承擔(dān)者兩年的選擇權(quán)，主要是變化時(shí)間的可控性，以保護(hù)政府的利益。

　　二、修改后的條例，政府不再有異議期

　　在修改前，1980年《拜杜法》規(guī)定，如果項(xiàng)目承擔(dān)者未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行披露業(yè)務(wù)或選擇所有權(quán)，政府如果發(fā)現(xiàn)并異議，項(xiàng)目承擔(dān)者就有機(jī)會(huì)修改，如果政府在60天內(nèi)不提出反對(duì)意見，政府將不再異議。

　　根據(jù)修改后的條例，政府不再有異議期。如果項(xiàng)目承擔(dān)者沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遵守報(bào)告要求或者選擇所有權(quán)，政府可以在任何時(shí)候提出反對(duì)，并可以獲得專利所有權(quán)。這實(shí)際上使得任何被許可方面臨失去發(fā)明或者專利的危險(xiǎn)。雖然，資助機(jī)構(gòu)也可以選擇繼續(xù)承認(rèn)其許可，但是政府機(jī)構(gòu)增加了自己與之重新談判的機(jī)會(huì)。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目承擔(dān)者既包括典型的非盈利大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和醫(yī)療研究中心，也包括一些規(guī)模較小的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和小企業(yè)，這些大型機(jī)構(gòu)幾乎都有完善的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，大部分能夠遵守《拜杜法》的規(guī)定。但是很多規(guī)模較小的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和小企業(yè)可能會(huì)面臨失去一些發(fā)明的風(fēng)險(xiǎn)。

　　修訂后的條款規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)人必須以書面形式選擇，在向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)披露該發(fā)明的兩年內(nèi)或在任何一年法定期限結(jié)束60天前，保留該發(fā)明的所有權(quán)，以排除某些現(xiàn)有技術(shù)。

　　三、政府機(jī)構(gòu)可以提出首次專利申請(qǐng)

　　對(duì)第401第10條a(2)的修改。修改后規(guī)定，如果政府雇員與項(xiàng)目承擔(dān)者是共同發(fā)明人，該政府機(jī)構(gòu)可以提交首次專利申請(qǐng)，但必須與項(xiàng)目承擔(dān)者協(xié)商，項(xiàng)目承擔(dān)者保留根據(jù)《美國(guó)專利法》選擇所有權(quán)的權(quán)利。項(xiàng)目承擔(dān)者須在雇員協(xié)議中定明條款，規(guī)定項(xiàng)目雇主或者項(xiàng)目承擔(dān)者須及時(shí)獲取新發(fā)明，并向雇主或者項(xiàng)目承擔(dān)者轉(zhuǎn)讓新發(fā)明。

　　同時(shí)，新修訂的《拜杜法》規(guī)定，如果最初的專利申請(qǐng)是臨時(shí)申請(qǐng)，非臨時(shí)申請(qǐng)必須在收到臨時(shí)申請(qǐng)后10個(gè)月內(nèi)提出。此外，還規(guī)定，若要求將非臨時(shí)申請(qǐng)延長(zhǎng)10個(gè)月，則將自動(dòng)獲批1年，除非該資助機(jī)構(gòu)不批準(zhǔn)。項(xiàng)目承擔(dān)者在其他國(guó)家或國(guó)際專利辦公室在10個(gè)月內(nèi)第一次提出專利申請(qǐng)或許可，聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)專利專員在審查這樣的外國(guó)專利時(shí)，可以在6個(gè)月內(nèi)通過(guò)一項(xiàng)秘密禁止令。

　　四、減少了項(xiàng)目承擔(dān)者決定的決策時(shí)間

　　對(duì)第401第14條 C(3)修改。修改后規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)者通知聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的任何決定，在任何國(guó)家，不繼續(xù)提交專利申請(qǐng)，支付維護(hù)費(fèi)用，或在專利復(fù)審或?qū)Ξ愖h進(jìn)行辯護(hù)，不少于提交60天前要求。

　　這個(gè)變化主要是從30天內(nèi)(1980年《拜杜法》規(guī)定)到60天內(nèi)，減少了項(xiàng)目承擔(dān)者決定是否起訴或保留專利的決策時(shí)間。

　　五、余額上交國(guó)庫(kù)比例的修改

　　1980年《拜杜法》第401第14條專利權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)者就項(xiàng)目發(fā)明取得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)或者收入支付項(xiàng)目發(fā)明管理附加費(fèi)的開支(包括對(duì)發(fā)明人的開支)后的余額，應(yīng)當(dāng)用于支付科研和教學(xué)活動(dòng)。但是如果資助協(xié)議是與非營(yíng)利組織簽訂的，且屬于項(xiàng)目承擔(dān)者使用政府設(shè)備的情況，其規(guī)定就被下列內(nèi)容替代：支付申請(qǐng)專利成本、許可成本、發(fā)明人報(bào)酬和其他項(xiàng)目發(fā)明管理的偶然性支出后，基于該項(xiàng)目承擔(dān)者具有相同要求的合同，在一個(gè)財(cái)政年度中，由項(xiàng)目承擔(dān)者取得和保留的專利使用費(fèi)或者收入的余額，如果達(dá)到本財(cái)政年度預(yù)算的5%，則這一余額由項(xiàng)目承擔(dān)者用于科研、發(fā)展以及與研發(fā)任務(wù)、設(shè)備目的，包括能夠提高有關(guān)設(shè)備的其他發(fā)明許可潛力的活動(dòng)目的相一致的教育項(xiàng)目。如果這一余額超過(guò)了5%，則超過(guò)5%以上的部分的75%由項(xiàng)目承擔(dān)者上繳美國(guó)國(guó)庫(kù)，剩余25%由項(xiàng)目承擔(dān)者用于上述目的活動(dòng)。為了技術(shù)轉(zhuǎn)讓更為有效，項(xiàng)目發(fā)明的許可應(yīng)當(dāng)由設(shè)備所在地的項(xiàng)目承擔(dān)者的雇主來(lái)管理。

　　修改后的條款規(guī)定，支付申請(qǐng)專利成本、許可成本、發(fā)明人報(bào)酬和其他項(xiàng)目發(fā)明管理的偶然性支出后，基于該項(xiàng)目承擔(dān)者具有相同要求的合同，在任何財(cái)政年度中，由項(xiàng)目承擔(dān)者取得和保留的專利使用費(fèi)或者收入的余額，如果達(dá)到本財(cái)政年度預(yù)算的5%，則這一余額由項(xiàng)目承擔(dān)者用于科研、發(fā)展以及與研發(fā)任務(wù)、設(shè)備目的，包括能夠提高有關(guān)設(shè)備的其他發(fā)明許可潛力的活動(dòng)目的相一致的教育項(xiàng)目。如果這一余額超過(guò)了5%，則超過(guò)5%以上的部分的15%由項(xiàng)目承擔(dān)者上繳美國(guó)國(guó)庫(kù)，剩余85%由項(xiàng)目承擔(dān)者用于上述目的活動(dòng)。為了技術(shù)轉(zhuǎn)讓更為有效，項(xiàng)目發(fā)明的許可應(yīng)當(dāng)由設(shè)備所在地的項(xiàng)目承擔(dān)者的雇主來(lái)管理。

　　六、能源部(DOE)項(xiàng)目發(fā)明所有權(quán)的變化

　　1980年《拜杜法》第401第3條(a)(4)規(guī)定，資助協(xié)議涉及項(xiàng)目承擔(dān)者使用政府能源部門的設(shè)備，且這些設(shè)施主要是用來(lái)完成航海核動(dòng)力或者武器相關(guān)的項(xiàng)目時(shí)，依據(jù)本法規(guī)，項(xiàng)目承擔(dān)者對(duì)項(xiàng)目發(fā)明選擇享有權(quán)利的資助協(xié)議的限制僅限于由前述兩類項(xiàng)目完成的發(fā)明的情況。

　　修改后的《拜杜法》第401第3條在第401第14條中標(biāo)準(zhǔn)條款的適用規(guī)定變?yōu)椋喝绻?xiàng)目發(fā)明發(fā)生在由能源部的海軍核動(dòng)力推進(jìn)或武器相關(guān)的項(xiàng)目活動(dòng)中，除非項(xiàng)目承擔(dān)者能夠通過(guò)更大的權(quán)利決定或者根據(jù)例外情況認(rèn)定規(guī)定保留權(quán)利，項(xiàng)目承擔(dān)者需要同意在全世界范圍內(nèi)將該發(fā)明的全部權(quán)利、所有權(quán)和權(quán)益轉(zhuǎn)讓給政府。同時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)者或者其雇員發(fā)明人經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)者授權(quán)，可以在本發(fā)明公開之日或者在以后合理期限內(nèi)提出擴(kuò)大權(quán)利要求。