文/臧紅巖(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實施十年來(2008—2018)，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了很大發(fā)展，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面取得了長足進展。我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)緊扣創(chuàng)新發(fā)展需求，發(fā)揮了專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的引領作用，打通了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的全鏈條，建立起較為高效的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，構(gòu)建了便民利民的知識產(chǎn)權(quán)公共服務體系，初步探索了支撐創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)運行機制，基本形成權(quán)界清晰、分工合理、責權(quán)一致、運轉(zhuǎn)較為高效的體制機制。

　　一、現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制有力支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施

　　一是考核和評價制度對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造發(fā)揮了首要的作用。我國現(xiàn)有的考核和評價制度對專利知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造起到了重要的作用。在對黨政領導班子和領導干部進行綜合考核評價時，注重鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、保護知識產(chǎn)權(quán)、加強轉(zhuǎn)化運用、營造良好環(huán)境等方面的情況和成效。國家按照有關規(guī)定設置知識產(chǎn)權(quán)獎勵項目，加大各類國家獎勵制度的知識產(chǎn)權(quán)評價權(quán)重。國有企業(yè)的績效評估機制，對于專利的數(shù)量增長起到重要作用。黨政領導班子和領導干部肩負著造福一方的重任，也是一方知識產(chǎn)權(quán)工作的主導力量，國有企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的主體。2016年，《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》提出對黨政領導班子和領導干部進行綜合考核評價，以及探索建立經(jīng)營業(yè)績、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新并重的國有企業(yè)考評模式，都具有很強的針對性，有利于引導政府和企業(yè)更加重視創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)，提高各地和企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)保護、運用工作的主動性，強化知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局、行業(yè)布局和海外布局，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)能力和水平，落實《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》的部署，在轉(zhuǎn)型升級中實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

　　二是政府的積極引導和效率提高是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大幅度提升的重要保障。十年來，各知識產(chǎn)權(quán)部門積極推動改革創(chuàng)新，完善知識產(chǎn)權(quán)保護模式和考核評估制度，機制不斷優(yōu)化，能力不斷提升。政府把知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造作為重要的經(jīng)濟指標和任務置于我國國民經(jīng)濟發(fā)展和人們生活的方方面面。從中小學升學、部分高校入學考試到評定職稱，從申請國家級課題到結(jié)項，從申請高新技術企業(yè)到所得稅減免，從工作升職到國外移民，甚至到減免刑罰，專利發(fā)明都會帶來重大利好，知識產(chǎn)權(quán)的重要意義深入人心，成為個體、學校、企業(yè)和政府機構(gòu)的重要任務。政府的引導尤其讓高校和企業(yè)增加了無形資產(chǎn)的存量，職務發(fā)明占據(jù)發(fā)明專利的92%以上，說明政府在促進專利發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面的保障意義。

　　同時，政府部門不斷完善知識產(chǎn)權(quán)申請和審查體制機制，審查效率大大提升。專利、商標、計算機軟件著作權(quán)確權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)申請審查期限大大縮短，為各創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)提供了重要的保障。

　　三是各創(chuàng)新主體創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的積極性提高，激發(fā)市場源動力。知識產(chǎn)權(quán)制度是促進技術創(chuàng)新的重要機制之一，但不能孤立發(fā)揮作用。隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)促進創(chuàng)新的作用日趨明顯。影響創(chuàng)新活動的因素有很多，包括教育系統(tǒng)、金融系統(tǒng)、信用體系、貿(mào)易政策、財政政策、競爭方式、知識產(chǎn)權(quán)體系、宏觀經(jīng)濟環(huán)境和創(chuàng)新文化等。知識產(chǎn)權(quán)制度只有與其他制度和政策相配合才能發(fā)揮激勵創(chuàng)新的作用。我國現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制鼓勵了國家和個人、國有企業(yè)和私營企業(yè)、高?？蒲性核雀黝愔黧w參與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，促進了市場主體活力，引發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的源動力。我國的知識產(chǎn)權(quán)在專利數(shù)量、著作權(quán)確權(quán)、商標申請等方面已經(jīng)成為世界知識產(chǎn)權(quán)大國。

　　四是我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)由要素驅(qū)動擴張向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型，對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提出了更高要求。知識產(chǎn)權(quán)強國是以知識產(chǎn)權(quán)制度支撐并保障創(chuàng)新發(fā)展的先進國家。從現(xiàn)代化和法治化的意義來看，知識產(chǎn)權(quán)強國應該既是創(chuàng)新型國家，也是法治化國家。知識產(chǎn)權(quán)強國彰顯了物質(zhì)文明建設、精神文明建設、生態(tài)文明建設和制度文明建設的現(xiàn)代化特性。衡量一個國家是不是知識產(chǎn)權(quán)強國，應該包括與知識產(chǎn)權(quán)有關的制度建設、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、環(huán)境治理、文化養(yǎng)成等一系列的指標，在此基礎上，可以形成科學的評價體系。建設知識產(chǎn)權(quán)強國是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障。知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新成果的法律化、權(quán)利化以及創(chuàng)新要素，是獲取市場競爭優(yōu)勢的基本手段，與技術創(chuàng)新存在內(nèi)在的聯(lián)系。這就決定了在考核評價體系上知識產(chǎn)權(quán)指標與技術創(chuàng)新指標融合的可能性和必要性。隨著形勢的變化，我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)由要素驅(qū)動擴張走向創(chuàng)新驅(qū)動型，這就對創(chuàng)新主體的能力和水平提出了更高的要求。創(chuàng)新主體的能力和水平?jīng)Q定著我國能否建成世界科技強國，關系著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的成敗。當前，國家創(chuàng)新體系建設中最迫切需要解決的問題就是加快提升個各主體的創(chuàng)新能力。建設知識產(chǎn)權(quán)強國能夠在更高水平上激勵創(chuàng)新，更高效鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而支撐和保障我國經(jīng)濟實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

　　二、目前我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理體制機制存在的問題

　　我國專利發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造市場化導向有待深化。在專利申請上，存在以政績排名、職稱評定等為主要目標的傾向，確實存在一些知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量巨大但質(zhì)量不高的問題。

　　一是在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中存在指標驅(qū)動下的知識產(chǎn)權(quán)。專利與經(jīng)濟發(fā)展緊密結(jié)合起來，成為衡量業(yè)績的重要指標。比如高新技術企業(yè)資格認定對專利數(shù)量有明確規(guī)定，高新技術園區(qū)政績考核，以及國有企業(yè)績效考核大多設立了專利指標。我國的科研院所因承擔了若干重點國家科技計劃、重大專項、自然科學基金等項目，也是在指標驅(qū)動下完成知識產(chǎn)權(quán)申請，尤其是專利申請。這和企業(yè)以效益導向和知識產(chǎn)權(quán)保護導向為主主動申請的知識產(chǎn)權(quán)專利存在較大區(qū)別。國有企業(yè)、科研院所如何把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略由被動式轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃邮?，由其他項目拉動的指標考核導出的知識產(chǎn)權(quán)變成確實主動申請知識產(chǎn)權(quán)，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，進行成果轉(zhuǎn)化至關重要。

　　二是專利年費過高，有效專利維持期短。在我國專利制度發(fā)展的30多年間，我國的知識產(chǎn)權(quán)綜合實力不斷提高，但當前相對過高的專利年費標準，也使我國的創(chuàng)新主體產(chǎn)生負擔。在部分高校和科研院所，由于難以承受高額的專利年費，導致一些具有很好市場前景、高價值的專利不得不中途放棄，這是對科研成果資源的較大浪費。專利年費是造成我國大量專利權(quán)人在專利有效期內(nèi)放棄專利的原因之一，也是有效專利維持年限短的原因之一。

　　三是管理水平有待加強。知識產(chǎn)權(quán)服務業(yè)的機構(gòu)數(shù)量、經(jīng)營收入、人員質(zhì)量、勞動生產(chǎn)率、服務水準等方面，與發(fā)達國家存在較大差距。實踐中存在大量中介機構(gòu)尤其是商標代理機構(gòu)違規(guī)替代專利代理機構(gòu)從事專利申報等。

　　四是管理機制有待完善。企業(yè)在專利申請過程中，普遍反映存在著多機構(gòu)認證、程序多、材料重復等問題。而在企業(yè)登記注冊等行政管理環(huán)節(jié)，對企業(yè)的商業(yè)秘密保護也缺乏足夠重視，且管理程序不夠透明和規(guī)范。以企業(yè)為主體建立知識產(chǎn)權(quán)，小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化比較困難。小微企業(yè)遭遇專利侵權(quán)風險高、維權(quán)難度大。小微企業(yè)尚未獲取資金支持優(yōu)勢地位，技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在困難。

　　五是國家科技計劃改革對知識產(chǎn)權(quán)管理提出更高要求?？萍加媱澑母锴?，科技計劃形成的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔單位所有。2017年6月科技部、財政部制定的《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》第五十八條規(guī)定：項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。相關單位應事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。這對組織國家重點研發(fā)計劃實施的第三方管理機構(gòu)和承擔國家重點研發(fā)計劃的科研單位提出了更高的要求，需要更細致的管理機制來平衡風險和效率。

　　長期以來，不少科技計劃形成的專利進入了“沉睡”狀態(tài)，面臨著快速失效的困擾。以高校為例，據(jù)統(tǒng)計，2016年我國高校失效專利總量近6.8萬件，有些專利甚至在獲權(quán)后就不再維持。究其原因，高校承接的科技計劃項目對專利申請數(shù)量有要求而對專利實用性沒有要求，導致大量沒有實用價值的專利在科技計劃項目解體后被放棄。

　　三、對策建議

　　一是圍繞高質(zhì)量發(fā)展要求提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平。我國已進入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革關鍵時期，推進高質(zhì)量發(fā)展要求更加重視提升知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和效益，推動知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量協(xié)調(diào)共進，瞄準世界前沿形成國際話語權(quán)，不斷發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)業(yè)升級中的引領和支撐作用。

　　二是突破制約產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端攀升的知識產(chǎn)權(quán)瓶頸。加強產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)，完善產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術上的自主知識產(chǎn)權(quán)集成機制，完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。圍繞提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的緊迫需求，重點推進關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術和顛覆性技術的研發(fā)攻關與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。

　　三是建立以高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造為重要內(nèi)容的評價體系。改進科研事業(yè)單位及國有企業(yè)的績效評估機制，制定能夠衡量創(chuàng)新能力的組合指標，確保基于專利的評估流程能夠促進高質(zhì)量專利的形成，注重高質(zhì)量專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、技術秘密等知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和運用。

　　四是完善知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵機制。完善知識產(chǎn)權(quán)資助政策，引導政策向高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造集聚，實行中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造普惠政策，適當降低知識產(chǎn)權(quán)申請和維持費用。加大科研人員專利申請激勵力度，對重點行業(yè)和領域?qū)嵭羞m當傾斜，引導提升申請專利的實用性和價值。探索建立科技重大專項承擔單位和各參與單位知識產(chǎn)權(quán)利益分享機制。

　　五是加強前沿領域的國際專利布局。我國在若干前沿領域已經(jīng)形成一定的技術領先優(yōu)勢，這些新興領域都可以支持我國形成一個千億甚至萬億級的新產(chǎn)業(yè)。要進一步加強前沿技術領域的國際專利布局，為我國新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供專利競爭優(yōu)勢。

　　本文系科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項項目《新形勢下推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的重大問題研究》(編號：ZLY201719)的階段性成果。