文/臧紅巖(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施十年來(lái)(2008—2018)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了很大發(fā)展，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)展。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)緊扣創(chuàng)新發(fā)展需求，發(fā)揮了專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)作用，打通了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的全鏈條，建立起較為高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，構(gòu)建了便民利民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，初步探索了支撐創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，基本形成權(quán)界清晰、分工合理、責(zé)權(quán)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)較為高效的體制機(jī)制。

　　一、現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制有力支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施

　　一是考核和評(píng)價(jià)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造發(fā)揮了首要的作用。我國(guó)現(xiàn)有的考核和評(píng)價(jià)制度對(duì)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造起到了重要的作用。在對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)時(shí)，注重鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、加強(qiáng)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、營(yíng)造良好環(huán)境等方面的情況和成效。國(guó)家按照有關(guān)規(guī)定設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，加大各類國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)制度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)權(quán)重。國(guó)有企業(yè)的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，對(duì)于專利的數(shù)量增長(zhǎng)起到重要作用。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部肩負(fù)著造福一方的重任，也是一方知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主導(dǎo)力量，國(guó)有企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體。2016年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》提出對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)，以及探索建立經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新并重的國(guó)有企業(yè)考評(píng)模式，都具有很強(qiáng)的針對(duì)性，有利于引導(dǎo)政府和企業(yè)更加重視創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高各地和企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用工作的主動(dòng)性，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局、行業(yè)布局和海外布局，不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力和水平，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》的部署，在轉(zhuǎn)型升級(jí)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

　　二是政府的積極引導(dǎo)和效率提高是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大幅度提升的重要保障。十年來(lái)，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)積極推動(dòng)改革創(chuàng)新，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式和考核評(píng)估制度，機(jī)制不斷優(yōu)化，能力不斷提升。政府把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造作為重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和任務(wù)置于我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們生活的方方面面。從中小學(xué)升學(xué)、部分高校入學(xué)考試到評(píng)定職稱，從申請(qǐng)國(guó)家級(jí)課題到結(jié)項(xiàng)，從申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)到所得稅減免，從工作升職到國(guó)外移民，甚至到減免刑罰，專利發(fā)明都會(huì)帶來(lái)重大利好，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要意義深入人心，成為個(gè)體、學(xué)校、企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的重要任務(wù)。政府的引導(dǎo)尤其讓高校和企業(yè)增加了無(wú)形資產(chǎn)的存量，職務(wù)發(fā)明占據(jù)發(fā)明專利的92%以上，說(shuō)明政府在促進(jìn)專利發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面的保障意義。

　　同時(shí)，政府部門(mén)不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和審查體制機(jī)制，審查效率大大提升。專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)確權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審查期限大大縮短，為各創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)提供了重要的保障。

　　三是各創(chuàng)新主體創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性提高，激發(fā)市場(chǎng)源動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制之一，但不能孤立發(fā)揮作用。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)創(chuàng)新的作用日趨明顯。影響創(chuàng)新活動(dòng)的因素有很多，包括教育系統(tǒng)、金融系統(tǒng)、信用體系、貿(mào)易政策、財(cái)政政策、競(jìng)爭(zhēng)方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新文化等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度只有與其他制度和政策相配合才能發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的作用。我國(guó)現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制鼓勵(lì)了國(guó)家和個(gè)人、國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)、高校科研院所等各類主體參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，促進(jìn)了市場(chǎng)主體活力，引發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的源動(dòng)力。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在專利數(shù)量、著作權(quán)確權(quán)、商標(biāo)申請(qǐng)等方面已經(jīng)成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。

　　四是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)由要素驅(qū)動(dòng)擴(kuò)張向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提出了更高要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度支撐并保障創(chuàng)新發(fā)展的先進(jìn)國(guó)家。從現(xiàn)代化和法治化的意義來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)應(yīng)該既是創(chuàng)新型國(guó)家，也是法治化國(guó)家。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)彰顯了物質(zhì)文明建設(shè)、精神文明建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)和制度文明建設(shè)的現(xiàn)代化特性。衡量一個(gè)國(guó)家是不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，應(yīng)該包括與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的制度建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、環(huán)境治理、文化養(yǎng)成等一系列的指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，可以形成科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新成果的法律化、權(quán)利化以及創(chuàng)新要素，是獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基本手段，與技術(shù)創(chuàng)新存在內(nèi)在的聯(lián)系。這就決定了在考核評(píng)價(jià)體系上知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)與技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)融合的可能性和必要性。隨著形勢(shì)的變化，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)由要素驅(qū)動(dòng)擴(kuò)張走向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，這就對(duì)創(chuàng)新主體的能力和水平提出了更高的要求。創(chuàng)新主體的能力和水平?jīng)Q定著我國(guó)能否建成世界科技強(qiáng)國(guó)，關(guān)系著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的成敗。當(dāng)前，國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中最迫切需要解決的問(wèn)題就是加快提升個(gè)各主體的創(chuàng)新能力。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)能夠在更高水平上激勵(lì)創(chuàng)新，更高效鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而支撐和保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

　　二、目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理體制機(jī)制存在的問(wèn)題

　　我國(guó)專利發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造市場(chǎng)化導(dǎo)向有待深化。在專利申請(qǐng)上，存在以政績(jī)排名、職稱評(píng)定等為主要目標(biāo)的傾向，確實(shí)存在一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量巨大但質(zhì)量不高的問(wèn)題。

　　一是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中存在指標(biāo)驅(qū)動(dòng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專利與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合起來(lái)，成為衡量業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)。比如高新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)定對(duì)專利數(shù)量有明確規(guī)定，高新技術(shù)園區(qū)政績(jī)考核，以及國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核大多設(shè)立了專利指標(biāo)。我國(guó)的科研院所因承擔(dān)了若干重點(diǎn)國(guó)家科技計(jì)劃、重大專項(xiàng)、自然科學(xué)基金等項(xiàng)目，也是在指標(biāo)驅(qū)動(dòng)下完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，尤其是專利申請(qǐng)。這和企業(yè)以效益導(dǎo)向和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)向?yàn)橹髦鲃?dòng)申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利存在較大區(qū)別。國(guó)有企業(yè)、科研院所如何把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略由被動(dòng)式轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)式，由其他項(xiàng)目拉動(dòng)的指標(biāo)考核導(dǎo)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)變成確實(shí)主動(dòng)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。

　　二是專利年費(fèi)過(guò)高，有效專利維持期短。在我國(guó)專利制度發(fā)展的30多年間，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力不斷提高，但當(dāng)前相對(duì)過(guò)高的專利年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，也使我國(guó)的創(chuàng)新主體產(chǎn)生負(fù)擔(dān)。在部分高校和科研院所，由于難以承受高額的專利年費(fèi)，導(dǎo)致一些具有很好市場(chǎng)前景、高價(jià)值的專利不得不中途放棄，這是對(duì)科研成果資源的較大浪費(fèi)。專利年費(fèi)是造成我國(guó)大量專利權(quán)人在專利有效期內(nèi)放棄專利的原因之一，也是有效專利維持年限短的原因之一。

　　三是管理水平有待加強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)數(shù)量、經(jīng)營(yíng)收入、人員質(zhì)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率、服務(wù)水準(zhǔn)等方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距。實(shí)踐中存在大量中介機(jī)構(gòu)尤其是商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違規(guī)替代專利代理機(jī)構(gòu)從事專利申報(bào)等。

　　四是管理機(jī)制有待完善。企業(yè)在專利申請(qǐng)過(guò)程中，普遍反映存在著多機(jī)構(gòu)認(rèn)證、程序多、材料重復(fù)等問(wèn)題。而在企業(yè)登記注冊(cè)等行政管理環(huán)節(jié)，對(duì)企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)也缺乏足夠重視，且管理程序不夠透明和規(guī)范。以企業(yè)為主體建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)，小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化比較困難。小微企業(yè)遭遇專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高、維權(quán)難度大。小微企業(yè)尚未獲取資金支持優(yōu)勢(shì)地位，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在困難。

　　五是國(guó)家科技計(jì)劃改革對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出更高要求?？萍加?jì)劃改革前，科技計(jì)劃形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。2017年6月科技部、財(cái)政部制定的《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》第五十八條規(guī)定：項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。這對(duì)組織國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃實(shí)施的第三方管理機(jī)構(gòu)和承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的科研單位提出了更高的要求，需要更細(xì)致的管理機(jī)制來(lái)平衡風(fēng)險(xiǎn)和效率。

　　長(zhǎng)期以來(lái)，不少科技計(jì)劃形成的專利進(jìn)入了“沉睡”狀態(tài)，面臨著快速失效的困擾。以高校為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年我國(guó)高校失效專利總量近6.8萬(wàn)件，有些專利甚至在獲權(quán)后就不再維持。究其原因，高校承接的科技計(jì)劃項(xiàng)目對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量有要求而對(duì)專利實(shí)用性沒(méi)有要求，導(dǎo)致大量沒(méi)有實(shí)用價(jià)值的專利在科技計(jì)劃項(xiàng)目解體后被放棄。

　　三、對(duì)策建議

　　一是圍繞高質(zhì)量發(fā)展要求提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平。我國(guó)已進(jìn)入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革關(guān)鍵時(shí)期，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展要求更加重視提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和效益，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量協(xié)調(diào)共進(jìn)，瞄準(zhǔn)世界前沿形成國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，不斷發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的引領(lǐng)和支撐作用。

　　二是突破制約產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈中高端攀升的知識(shí)產(chǎn)權(quán)瓶頸。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，完善產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)上的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)集成機(jī)制，完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。圍繞提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的緊迫需求，重點(diǎn)推進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)和顛覆性技術(shù)的研發(fā)攻關(guān)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。

　　三是建立以高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造為重要內(nèi)容的評(píng)價(jià)體系。改進(jìn)科研事業(yè)單位及國(guó)有企業(yè)的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，制定能夠衡量創(chuàng)新能力的組合指標(biāo)，確保基于專利的評(píng)估流程能夠促進(jìn)高質(zhì)量專利的形成，注重高質(zhì)量專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。

　　四是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助政策，引導(dǎo)政策向高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造集聚，實(shí)行中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造普惠政策，適當(dāng)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和維持費(fèi)用。加大科研人員專利申請(qǐng)激勵(lì)力度，對(duì)重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域?qū)嵭羞m當(dāng)傾斜，引導(dǎo)提升申請(qǐng)專利的實(shí)用性和價(jià)值。探索建立科技重大專項(xiàng)承擔(dān)單位和各參與單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分享機(jī)制。

　　五是加強(qiáng)前沿領(lǐng)域的國(guó)際專利布局。我國(guó)在若干前沿領(lǐng)域已經(jīng)形成一定的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，這些新興領(lǐng)域都可以支持我國(guó)形成一個(gè)千億甚至萬(wàn)億級(jí)的新產(chǎn)業(yè)。要進(jìn)一步加強(qiáng)前沿技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際專利布局，為我國(guó)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　本文系科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(xiàng)項(xiàng)目《新形勢(shì)下推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重大問(wèn)題研究》(編號(hào)：ZLY201719)的階段性成果。