文/吳壽仁(上海市計劃生育科學(xué)研究所)

　　筆者在科技成果轉(zhuǎn)化若干熱點問題解析(四)和(五)(原文刊登在《科技中國》雜志2017年第9、第10期)中分別對科技成果作價投資、科技成果處置及轉(zhuǎn)化方式的相關(guān)問題進(jìn)行了分析，引起了較好的反響。但這兩篇文章沒有就科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇及其需要考慮的因素進(jìn)行分析。

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定，科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：(一)自行投資實施轉(zhuǎn)化;(二)向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果;(三)許可他人使用該科技成果;(四)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化;(五)以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例;(六)其他協(xié)商確定的方式。上述六種法定方式，各有何特點?在選擇時要考慮哪些因素?對于這些轉(zhuǎn)化方式，高等院校、科研院所(以下簡稱高校院所)該如何選擇?企業(yè)該如何選擇?對于某一項科技成果，在實施轉(zhuǎn)化時，該如何選擇轉(zhuǎn)化方式?對于這些問題，筆者試著進(jìn)行分析，并提出自己的思考。

　　一、各種轉(zhuǎn)化方式有何不同?

　　各種轉(zhuǎn)化方式有不同的特點，具體分析如下：

　　1.自行投資實施轉(zhuǎn)化。這種轉(zhuǎn)化方式是科技成果所有人與科技成果轉(zhuǎn)化人重合，不發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，科技成果所有人取得全部的轉(zhuǎn)化收益，承擔(dān)全部的轉(zhuǎn)化風(fēng)險，一般會組織科研人員進(jìn)行后續(xù)研究開發(fā)，且享有后續(xù)開發(fā)成果的所有權(quán)。這種方式比較簡單。

　　2.科技成果轉(zhuǎn)讓。是指科技成果所有人將科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)、軟件著作權(quán)等，轉(zhuǎn)讓給科技成果轉(zhuǎn)化人，交易標(biāo)的是科技成果中的知識產(chǎn)權(quán)，一般通過成果所有人與成果轉(zhuǎn)化人之間簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議來實施。最常見的形式是高校院所等出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果。轉(zhuǎn)讓協(xié)議一般要將擬轉(zhuǎn)讓成果的內(nèi)容、范圍界定清楚，對雙方的權(quán)利義務(wù)事先進(jìn)行約定。其中核心條款是轉(zhuǎn)讓價格，包括支付方式。轉(zhuǎn)讓價格是雙方談判的焦點，而價格的確定及其支付與交易雙方對擬轉(zhuǎn)讓科技成果的技術(shù)含量、技術(shù)成熟度、市場預(yù)測、經(jīng)濟(jì)效益前景、收益周期長短、投資風(fēng)險大小等密切相關(guān)，交易各方一般要對擬交易的成果進(jìn)行分析評估，并達(dá)成共識。協(xié)議簽訂以后，憑轉(zhuǎn)讓合同辦理知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

　　科技成果轉(zhuǎn)讓方式具有以下特點：一是收益與風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移，即轉(zhuǎn)讓方收取的轉(zhuǎn)讓費，不與科技成果轉(zhuǎn)化的效果直接關(guān)聯(lián)，也不承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。受讓方不只是為了實施技術(shù)或掌握技術(shù)，而是取得科技成果所有權(quán)，即可以自己實施、禁止或許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、放棄等。二是受讓方投入的費用較大，包括支付科技成果受讓費、交易費用和轉(zhuǎn)化科技成果的費用等，因而受讓方應(yīng)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實力。三是交易過程比較復(fù)雜，交易時間比較長。四是交易不徹底，科技成果所有人仍占有該成果，而且科技成果完成人掌握的非編碼知識不可能一并轉(zhuǎn)讓，受讓人需要付出較多的努力才能掌握同等水平的非編碼知識。

　　科技成果轉(zhuǎn)讓既可充分發(fā)揮高校院所的科研優(yōu)勢，也可發(fā)揮企業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，比較適用于技術(shù)成熟度和市場成熟度均比較高的科技成果。

　　3.科技成果許可。即被許可人(科技成果轉(zhuǎn)化人)，通過與科技成果所有人訂立合同，獲得實施科技成果知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，不必轉(zhuǎn)移科技成果的所有權(quán)?？萍汲晒腥耸杖≡S可使用費。雙方交易的標(biāo)的是科技成果知識產(chǎn)權(quán)的實施權(quán)，所體現(xiàn)的是科技成果所有人對其實施權(quán)的處分。因被許可人的目的是實施科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，所以他很重視成果轉(zhuǎn)化的實際效果，而且支付給科技成果所有人的使用費與該成果實施的效果正相關(guān)。

　　這種方式有以下好處：一是程序簡便，交易成本比較低。二是被許可人支付的交易對價也較低，通常與被許可方的生產(chǎn)規(guī)模相關(guān)，或所解決的問題大小有關(guān)。三是風(fēng)險較小，當(dāng)科技成果中的專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)被宣告無效、被新的技術(shù)替代等情形出現(xiàn)時，被許可人受到的損失也較小。

　　不過，對于被許可人來說，只獲得了該成果的使用權(quán)，并沒有因此獲得相應(yīng)的技術(shù)能力?？萍汲晒腥丝梢詫υ摮晒M(jìn)行后續(xù)研究開發(fā)。

　　4.合作轉(zhuǎn)化。即科技成果所有人與合作方訂立合作轉(zhuǎn)化協(xié)議，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同轉(zhuǎn)化科技成果，并就收益共享、風(fēng)險共擔(dān)的辦法達(dá)到共識。主要做法是，由高校院所提供不太成熟的科技成果，并負(fù)責(zé)后續(xù)研發(fā)，由企業(yè)等合作方提供小試、中試等設(shè)備，以及生產(chǎn)線、實驗場地等條件，圍繞目標(biāo)客戶的需求，配合高校院所對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗、產(chǎn)品試制與定型、工藝開發(fā)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的市場推廣。

　　合作轉(zhuǎn)化的實質(zhì)是合作各方發(fā)揮各自的優(yōu)勢，開展互補(bǔ)性合作的過程。合作中需要關(guān)注的焦點是：在合作協(xié)議中明確在科技成果轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)各自享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，特別是風(fēng)險分?jǐn)偤屠娣殖傻霓k法。如能妥善處理好風(fēng)險分?jǐn)偤屠娣殖桑湍軌蛐纬珊狭?，進(jìn)而降低成果轉(zhuǎn)化中的不確定性，化解成果轉(zhuǎn)化中的矛盾，進(jìn)而保障合作轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

　　以科技成果作為合作條件，不涉及科技成果權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，程序簡單。對于企業(yè)來說，不必支付科技成果的使用費或轉(zhuǎn)讓費。不過，合作雙方的關(guān)系并不緊密。

　　5.作價投資。是指科技成果所有人將科技成果知識產(chǎn)權(quán)作為資本投入到企業(yè)，取得該企業(yè)的股權(quán)(份)，并參與該企業(yè)的經(jīng)營管理，分享經(jīng)營收益，分擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險?？萍汲晒鲀r投資以后，由被投資企業(yè)取得科技成果所有權(quán)，并被納入其無形資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營管理。這種方式對科技成果所有人、被投資企業(yè)，以及投資人都具有吸引力。對科技成果所有人而言，可繼續(xù)對該成果進(jìn)行研究開發(fā)，并分享其轉(zhuǎn)化收益，而且不受知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限的限制。對于被投資企業(yè)的其他投資人而言，無需支付現(xiàn)金就可獲得對科技成果所有權(quán)的控制及其轉(zhuǎn)化收益，是一種成本低、風(fēng)險小的交易方式。對于被投資企業(yè)而言，將科技成果所有人的利益與企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績綁定在一起，科技成果所有人會全力支持該成果的轉(zhuǎn)化及后續(xù)研發(fā)，因而更有利于該成果的轉(zhuǎn)化。

　　作價投資方式的突出特點是各投資方結(jié)成緊密的合作關(guān)系，盡其所能地投入資金、技術(shù)、市場渠道、人才、資源等，并結(jié)成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的經(jīng)營實體。

　　從上述分析可知，各種轉(zhuǎn)化方式各有其特點、優(yōu)點和不足，相互之間的差異還是比較大的。

　　盡管各種轉(zhuǎn)化方式有各自的特點，相互之間有較大的差異，對于一項比較成熟的科技成果來說，科技成果所有人可以根據(jù)自身的實際情況選擇使用。例如，有人向筆者咨詢，他所在的研究所有一項肥料技術(shù)成果，能使莊稼增產(chǎn)豐收，效果很好。對于這樣的成果，該采取哪些轉(zhuǎn)化方式呢?筆者認(rèn)為，該研究所可以直接投資生產(chǎn)并銷售肥料，也可以將該成果轉(zhuǎn)讓給肥料企業(yè)，或許可肥料企業(yè)使用該成果，或者與肥料企業(yè)合作生產(chǎn)并銷售該肥料，或者將該成果作價投資，與有關(guān)企業(yè)共同組建新的肥料企業(yè)，生產(chǎn)并銷售該肥料。該研究所采用不同的轉(zhuǎn)化方式，其投入不同，該成果的轉(zhuǎn)化效果必定不同。不過，根據(jù)該人的介紹，筆者認(rèn)為采取實施許可方式更好些。

　　二、在選擇科技成果轉(zhuǎn)化方式時應(yīng)考慮哪些因素?

　　影響科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇的因素很多，包括研發(fā)人員獎勵與報酬機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)、專利的有效性、知識特性、科技成果所有人與轉(zhuǎn)化人(或轉(zhuǎn)化方)之間的技術(shù)距離等。國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移不易發(fā)生在技術(shù)距離過大的主體之間，較小的技術(shù)距離有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移成功。

　　無論是輸出科技成果的高校院所，還是轉(zhuǎn)化科技成果的企業(yè)，在選擇科技成果轉(zhuǎn)化方式時，一般要考慮以下因素：

　　1.技術(shù)距離。有的稱為技術(shù)勢能差，是指實施科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)有的技術(shù)水平與其實際技術(shù)水平之間的差距?？萍汲晒腥撕娃D(zhuǎn)化人之間的技術(shù)距離較大的，一般不會選擇科技成果轉(zhuǎn)讓、合作轉(zhuǎn)化，而傾向于選擇科技成果作價投資。這是因為，對于前兩種方式，轉(zhuǎn)化人不具備轉(zhuǎn)化科技成果的能力，不能對科技成果進(jìn)行消化吸收，而對于作價投資方式，轉(zhuǎn)化人可借助科技成果所有人的技術(shù)力量轉(zhuǎn)化科技成果。不過有關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)距離擴(kuò)大到一定程度以后，合作轉(zhuǎn)化的意愿會降低，購買科技成果的意愿反而會增強(qiáng)。在其他影響因素既定的情況下，技術(shù)距離越小，科技成果轉(zhuǎn)化方對科技成果的吸收能力越強(qiáng)，成功轉(zhuǎn)化科技成果的可能性就會加大。

　　2.知識產(chǎn)權(quán)。目前知識產(chǎn)權(quán)仍有很多用途，企業(yè)在申請高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和科技型中小企業(yè)評價，以及享受軟件企業(yè)稅收優(yōu)惠政策時應(yīng)當(dāng)擁有知識產(chǎn)權(quán)，高校院所在向主管部門報送科技成果轉(zhuǎn)化年度報告時需要報告知識產(chǎn)權(quán)擁有情況，教育部門在對高校進(jìn)行評價時，知識產(chǎn)權(quán)擁有量是一個重要指標(biāo)等?？傊?，無論是高校院所還是企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)都是很有用的，在科技成果轉(zhuǎn)化時必須考慮知識產(chǎn)權(quán)這個因素，包括：科技成果是否擁有知識產(chǎn)權(quán)?科技成果所有人是否愿意轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)?科技成果轉(zhuǎn)化方是否需要知識產(chǎn)權(quán)?等等。

　　3.經(jīng)費投入能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要一筆不小的經(jīng)費支出，包括獲取科技成果的費用(轉(zhuǎn)讓費、許可使用費)、科技成果交易費用，以及轉(zhuǎn)化科技成果所需的經(jīng)費投入。其中，獲取科技成果的費用，與轉(zhuǎn)化方式有關(guān);轉(zhuǎn)化科技成果所需的經(jīng)費投入，不僅取決于科技成果本身的技術(shù)成熟度和市場成熟度，也取決于市場容量及期望達(dá)到的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化程度。在科技成果轉(zhuǎn)化時，應(yīng)當(dāng)評價科技成果轉(zhuǎn)化方的經(jīng)費投入能力。但轉(zhuǎn)化人有否轉(zhuǎn)化意愿及其大小，取決于該成果實施轉(zhuǎn)化的預(yù)期回報水平，包括投資回收期。

　　4.預(yù)期收益與風(fēng)險分擔(dān)。一般來說，科技成果轉(zhuǎn)化的預(yù)期收益較高，但預(yù)期收益又與技術(shù)成熟度、市場成熟度及其市場容量大小，轉(zhuǎn)化人的轉(zhuǎn)化能力及其市場競爭力等因素有關(guān)。轉(zhuǎn)化人轉(zhuǎn)化科技成果的能力越強(qiáng)，市場競爭力越強(qiáng)，預(yù)期收益越高，就越有動力加大經(jīng)費投入，經(jīng)費投入的意愿和能力也會增強(qiáng)。

　　科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險大小與該成果的技術(shù)成熟度和市場成熟度有關(guān)，成熟度低則不確定性大，潛在的風(fēng)險高。一般來說，風(fēng)險與收益是正相關(guān)的，預(yù)期收益越高，則潛在的風(fēng)險越大。按照風(fēng)險與收益對等原則，科技成果所有人與轉(zhuǎn)化人平攤風(fēng)險，則平分收益;一方承擔(dān)的風(fēng)險較大，則獲得的預(yù)期收益所占份額較高。當(dāng)然，反過來說，科技成果的技術(shù)成熟度、市場成熟度低，則潛在的風(fēng)險很大，但其預(yù)期收益不一定很高。這是需要好好研判的。

　　5.科研人員參與度?？萍汲晒D(zhuǎn)化是對科技成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)、應(yīng)用、推廣，因而在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員的參與度與科技成果的技術(shù)成熟度是密切相關(guān)的。如果需要科研人員參與科技成果的轉(zhuǎn)化，則在選擇科技成果轉(zhuǎn)化方式時，需要選擇科研人員的參與方式，并建立相應(yīng)的激勵與約束機(jī)制，以確保在需要時科研人員能夠并積極地參與其中。是否需要科研人員參與，也取決于科技成果轉(zhuǎn)化人的消化吸收能力。如果科技成果轉(zhuǎn)化方有較強(qiáng)的消化吸收能力和實施能力，則對科技成果所有人的依賴性會減小。

　　6.后續(xù)研發(fā)及其成果的歸屬。在科技成果轉(zhuǎn)化中，是否需要進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，以獲得較強(qiáng)的研發(fā)與創(chuàng)新能力?如果需要進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，則應(yīng)由誰承擔(dān)?后續(xù)研發(fā)所需要的經(jīng)費由誰投入?所取得的成果歸誰享有?一般來說，后續(xù)研發(fā)所取得的成果應(yīng)歸后續(xù)研發(fā)者享有。因此在選擇轉(zhuǎn)化方式時，需要考慮這個因素。

　　進(jìn)行后續(xù)研發(fā)可以提高研發(fā)與創(chuàng)新能力，無論是對于科技成果所有人還是科技成果轉(zhuǎn)化人，科技成果轉(zhuǎn)化都會使研發(fā)與創(chuàng)新能力得到提升，因為這兩者是相輔相成的?？萍汲晒腥伺c轉(zhuǎn)化人均要考慮這個因素。如果都期待通過科技成果轉(zhuǎn)化來提升科研與創(chuàng)新能力，則選擇轉(zhuǎn)化方式時要妥善處理好這一訴求。

　　在上述因素中，核心是技術(shù)成熟度和市場成熟度。同時，需要考量的因素還包括相關(guān)技術(shù)配套程度、政策支持度、經(jīng)濟(jì)社會影響、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等。

　　三、高校院所如何選擇轉(zhuǎn)化方式?

　　高校院所的職能定位是科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)，包括獲得科技新知識和創(chuàng)造性運用科技新知識。薄弱之處是產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)能力較弱，缺乏生產(chǎn)條件，離消費者距離較遠(yuǎn)，對市場需求不敏感，因而所開發(fā)的科技成果，離應(yīng)用還有一段距離，還不能直接轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品、工藝，還需要企業(yè)進(jìn)行后續(xù)研發(fā)。在這種情況下，高校院所可以選擇合作轉(zhuǎn)化的方式，與所屬行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具備一定經(jīng)濟(jì)實力的企業(yè)開展合作，共同轉(zhuǎn)化科技成果。

　　高校院所的科研活動一般是圍繞某一科學(xué)技術(shù)前沿問題，申請財政資金或者財政性科學(xué)技術(shù)基金的資助。一旦獲得資助，就進(jìn)行研究開發(fā)，并努力完成既定的任務(wù)。但是，前沿問題不是一個課題就能完成的，隨著研究的深入，會不斷冒出新的問題，因此必須進(jìn)行新的立項，再度爭取財政資金或財政性科學(xué)技術(shù)基金的資助，直到能夠轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝為止。這期間的過程可能比較長，有的需要10年、20年，甚至更長的時間。對于這樣的科技成果，可以根據(jù)情況選擇相應(yīng)的轉(zhuǎn)化方式：

　　1.如果科技成果還不夠成熟，需要到企業(yè)進(jìn)行試驗、試制，取得生產(chǎn)批件，或者取得消費者認(rèn)可等，可以與相關(guān)企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，此時應(yīng)選擇合作轉(zhuǎn)化方式。

　　2.如果科技成果比較成熟，但市場發(fā)育還不成熟，需要進(jìn)行市場培育，但新市場潛力巨大，甚至顛覆現(xiàn)有市場，則可以選擇作價投資的方式，與相關(guān)企業(yè)共同轉(zhuǎn)化科技成果。

　　3.如果科技成果比較成熟，而且市場也成熟，無需再對該成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，可以選擇科技成果轉(zhuǎn)讓的方式，將該科技成果轉(zhuǎn)讓給相關(guān)企業(yè)。如需進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，可選擇許可方式，將該成果許可給相關(guān)企業(yè)。

　　4.如果科技成果比較成熟，可直接應(yīng)用于工程項目、生產(chǎn)工藝，則可采取許可的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化;或者，市場成熟度高，可應(yīng)用于服務(wù)項目或產(chǎn)品生產(chǎn)，則可選擇在某一區(qū)域范圍內(nèi)或行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)許可使用該成果;或者，該產(chǎn)品未來市場前景廣闊，但目前成果還不成熟，仍需要進(jìn)行進(jìn)一步的研究開發(fā)，也可選擇獨占許可或合作轉(zhuǎn)化方式。

　　對于高校院所來說，科技成果轉(zhuǎn)讓可一次性完成，轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行完畢就可獲得轉(zhuǎn)讓收益，因而應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用科技成果轉(zhuǎn)讓方式。其次是許可方式，國家鼓勵高校院所以許可方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果，因為這種方式有助于鼓勵和促進(jìn)市場競爭，防止壟斷。但這種方式會給高校院所帶來管理上的負(fù)擔(dān)，增加科技管理上的工作量。再次是合作轉(zhuǎn)化，迫不得已才采取作價投資的方式。如無特殊情況，不宜采用自行投資實施轉(zhuǎn)化的方式。

　　不過，高校院所的選擇還與企業(yè)的訴求有關(guān)，由于高校院所的科技成果原創(chuàng)性較強(qiáng)，企業(yè)或投資者一般優(yōu)先選擇以科技成果作價投資方式與高校院所合作。從清華大學(xué)近年來科技成果轉(zhuǎn)化情況看，在新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實施以后，以作價投資方式轉(zhuǎn)化的項目數(shù)量增長較快，而以科技成果轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化的項目數(shù)量卻在下降。

　　四、企業(yè)如何選擇轉(zhuǎn)化方式?

　　企業(yè)應(yīng)主要從研發(fā)能力、技術(shù)水平比自己高的高校院所或其他企業(yè)獲取科技成果，而且企業(yè)自身也應(yīng)具備一定的技術(shù)能力來消化吸收科技成果，進(jìn)而提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力。在選擇科技成果轉(zhuǎn)化方式時，一般要考慮以下因素：

　　1.是否要取得知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)?如要取得知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，可選擇科技成果轉(zhuǎn)讓或作價投資方式?？萍汲晒D(zhuǎn)讓可有效應(yīng)對科技成果后續(xù)研發(fā)、生產(chǎn)以及產(chǎn)品推廣的不確定性。企業(yè)在選擇轉(zhuǎn)讓方式時要考慮：首先，科技成果與現(xiàn)在技術(shù)相比應(yīng)具有一定的先進(jìn)性，能夠用于開發(fā)產(chǎn)品或工藝，而且所開發(fā)的產(chǎn)品能滿足市場需求，所開發(fā)的工藝能提高產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率、降低成本等;其次，具備較強(qiáng)的吸收能力，不僅可消化吸收受讓的科技成果，還能夠進(jìn)行后續(xù)的研發(fā)。因此，在采用轉(zhuǎn)讓方式時，轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)知識水平應(yīng)高于企業(yè)，且兩者的技術(shù)距離不應(yīng)太大，否則企業(yè)在轉(zhuǎn)化科技成果及后續(xù)研發(fā)過程中會因吸收能力不足而受阻。在轉(zhuǎn)讓方式下，企業(yè)所面臨的不確定性是可以預(yù)料和掌控的。選擇作價投資方式的，又有兩種做法：一是出讓部分股權(quán);二是與科技成果所有人共同投資成立新的公司。如果擬轉(zhuǎn)化的科技成果屬于公司的主營業(yè)務(wù)范圍，且市場是成熟的，建議采用前者，否則采用后者。

　　2.是否具備轉(zhuǎn)化科技成果的能力?包括技術(shù)基礎(chǔ)、人才、設(shè)備、市場、投資等。技術(shù)距離較大的，可以選擇作價投資的方式，以獲得較強(qiáng)的技術(shù)能力;技術(shù)距離較短的，可以選擇科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、合作的方式。這是因為，前一種方式中，科技成果完成人都會參加科技成果轉(zhuǎn)化及其后續(xù)研發(fā)，對于后三種方式，企業(yè)具備實施科技成果轉(zhuǎn)化的能力。

　　3.有多大的投資能力?投資能力不夠強(qiáng)的，可選擇許可或合作轉(zhuǎn)化方式。投資能力強(qiáng)的，可選擇自行投資實施轉(zhuǎn)化，或者轉(zhuǎn)讓，或作價投資。采用前兩種方式的，企業(yè)獲取科技成果的費用、需要支付的交易費用都不高，但其獲益也很有限。盡管企業(yè)采用作價投資方式無需付費就可獲得科技成果的控制權(quán)，但這種方式一般要進(jìn)行評估作價，且交易費用比較高，交易過程比較復(fù)雜，而且需要的投資比較大。

　　4.有否能力承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險?一般來說，科技成果作價投資的風(fēng)險主要源于科技成果在技術(shù)上不成熟和市場不成熟引發(fā)的潛在風(fēng)險，而且這個風(fēng)險比較大。合作轉(zhuǎn)化也存在類似的情況。相對來說，因科技成果比較成熟，科技成果轉(zhuǎn)讓、許可的風(fēng)險相對較小些。但從科技成果轉(zhuǎn)移的風(fēng)險來看，作價投資和合作轉(zhuǎn)化相對較低，因科技成果所有人全程參與成果轉(zhuǎn)化，他不太可能隱瞞技術(shù)細(xì)節(jié)。對于科技成果許可，被許可人按科技成果的實施效果支付費用，達(dá)不到預(yù)期的實施效果，一般不會支付較高的費用，因而承擔(dān)的風(fēng)險也比較低。風(fēng)險最大的是科技成果轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓一旦結(jié)束，所有的風(fēng)險都轉(zhuǎn)移到作為受讓方的企業(yè)。即在科技成果轉(zhuǎn)讓前，科技成果的不確定性由高校院所承擔(dān);轉(zhuǎn)讓后，后續(xù)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售由企業(yè)承擔(dān)，相應(yīng)的風(fēng)險也由企業(yè)承擔(dān)。

　　5.有否必要對科技成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)?企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果化的目的無外乎兩條：一是解決生產(chǎn)經(jīng)營中的難題;二是開發(fā)新產(chǎn)品，開拓新市場，增強(qiáng)市場競爭力。前者通過普通許可方式就可實現(xiàn)，不必進(jìn)行后續(xù)研發(fā)。后者則比較復(fù)雜，一般需要進(jìn)行后續(xù)研發(fā)。無論是科技成果轉(zhuǎn)讓、作價投資，還是合作轉(zhuǎn)化，企業(yè)都可以進(jìn)行后續(xù)研開發(fā)，而且前兩種方式所取得的成果，歸企業(yè)所有。采取許可方式的，企業(yè)只取得了科技成果的實施權(quán)，所有權(quán)仍保留在科技成果所有人手上，因而往往不會對科技成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)。如果要對科技成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，所取得的成果在實施轉(zhuǎn)化時，仍要使用原科技成果。

　　總體來說，企業(yè)在選擇科技成果轉(zhuǎn)化方式，要根據(jù)科技成果的技術(shù)成熟度和市場成熟度，并結(jié)合自身的技術(shù)基礎(chǔ)、投資能力、預(yù)期要達(dá)到的目標(biāo)或需要解決的問題等綜合起來考慮。

　　五、在什么情況下選擇自行投資實施轉(zhuǎn)化?

　　一般來講，高校院所不宜采取這種方式。因為自行投資實施轉(zhuǎn)化是經(jīng)營行為，這與高校院所的公益性定位不相符，同時，高校院所投入能力很有限，不具備市場開拓能力，因而不具備將科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的能力。當(dāng)然，特殊情況除外。

　　一般來講，企業(yè)自主立項自行進(jìn)行研發(fā)，對所取得的科技成果自行投資實施轉(zhuǎn)化，并取得該成果轉(zhuǎn)化的全部收益。這似乎是順理成章的，但凡事都有例外。

　　如果企業(yè)的規(guī)模較大，轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)，市場開拓能力強(qiáng)，但轉(zhuǎn)化科技成果的預(yù)期市場容量不夠大，由企業(yè)自行投資實施轉(zhuǎn)化可能不經(jīng)濟(jì)。在這樣的情況下，可以將該科技成果轉(zhuǎn)移給與其轉(zhuǎn)化能力相適應(yīng)的規(guī)模較小的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

　　相反，如果企業(yè)的規(guī)模較小，科技成果轉(zhuǎn)化的能力相對較弱，企業(yè)投入能力和市場開拓能力均不夠強(qiáng)，但轉(zhuǎn)化該成果的預(yù)期市場容量很大。在這種情形下，由企業(yè)自行投資實施轉(zhuǎn)化也是不經(jīng)濟(jì)的，這會使該成果的價值得不到充分的實現(xiàn)。比較恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵瑢⒃摮晒D(zhuǎn)移給規(guī)模更大、轉(zhuǎn)化能力更強(qiáng)的企業(yè)，以取得更高的技術(shù)價值和市場價值。

　　只有在企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的能力與該成果的市場空間相匹配時，企業(yè)自行投資實施轉(zhuǎn)化，才是經(jīng)濟(jì)的、恰當(dāng)?shù)摹Ｒ虼?，在選擇自行投資實施轉(zhuǎn)化方式時，應(yīng)當(dāng)充分考慮企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的能力與轉(zhuǎn)化該成果的預(yù)期市場容量，兩者相匹配時才選擇這種方式，不匹配時就應(yīng)將該成果轉(zhuǎn)移給與轉(zhuǎn)化能力相匹配的其他企業(yè)。這實際上是靈活運用開放式創(chuàng)新理念。

　　六、在什么情況下向他人轉(zhuǎn)讓科技成果?

　　采用科技成果轉(zhuǎn)讓方式的，其前提條件是該成果具有自主知識產(chǎn)權(quán)(不含技術(shù)秘密權(quán))，包括依法取得并受法律保護(hù)的專利權(quán)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)等，而且要符合以下條件：

　　1.該科技成果的技術(shù)成熟度比較高，如新產(chǎn)品技術(shù)路線明晰、完整，完成了產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計，工藝流程完善，一般不再需要進(jìn)行后續(xù)的研發(fā)，受讓人有能力對該成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)、應(yīng)用、推廣。

　　2.市場成熟度較高，市場容量是可預(yù)期的，受讓方具備比較完善的市場銷售渠道，或者具備較強(qiáng)的市場開拓能力。

　　3.受讓方具有雄厚的資金實力，具備實施轉(zhuǎn)化該成果所需資金的投資能力。

　　4.技術(shù)距離不大。受讓方具備較強(qiáng)的消化吸收能力，經(jīng)過該成果完成人的指導(dǎo)、培訓(xùn)和相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)，有能力實施該成果的轉(zhuǎn)化。

　　5.受讓方看重該成果的知識產(chǎn)權(quán)，愿意為獲得知識產(chǎn)權(quán)而支付更高的費用。

　　另外，受讓方也想通過科技成果轉(zhuǎn)讓來提高自身的技術(shù)能力。

　　這種方式的特點是，科技成果緊貼市場需求，其技術(shù)成熟度和市場成熟度均比較高，一般以產(chǎn)品型或服務(wù)型技術(shù)為主，主要是對現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行實質(zhì)性改進(jìn)，因而其技術(shù)水平不一定特別高，創(chuàng)新性不一定特別強(qiáng)。

　　對于高校院所來說，轉(zhuǎn)讓科技成果的好處有：一是獲得的轉(zhuǎn)讓收益更高些，可將收益投入到新的項目研發(fā)中去;二是知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)成本轉(zhuǎn)移到企業(yè);三是科技成果的存量減少了，高校不必再對該成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)。不過，高校院所離市場相對較遠(yuǎn)些，產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)的能力相對弱些，因而可用于轉(zhuǎn)讓的科技成果數(shù)量不會太多。

　　對于企業(yè)來說，受讓科技成果的好處有：一是獲得科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，可用于增強(qiáng)市場競爭力;二是可在受讓科技成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，進(jìn)而可獲得較強(qiáng)的技術(shù)能力和產(chǎn)品開發(fā)能力;三是獲得實施該成果轉(zhuǎn)化的全部收益。

　　一般來說，科技成果轉(zhuǎn)讓主要采取專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。但嚴(yán)格來講，這兩者不能直接劃等號?？萍汲晒D(zhuǎn)讓所轉(zhuǎn)讓的是科技成果所有權(quán)，即構(gòu)成該成果的所有知識產(chǎn)權(quán)，包括若干項專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)組合，是按其組合進(jìn)行定價和交易的，而專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所轉(zhuǎn)讓的只是單項知識產(chǎn)權(quán)，一般按件計價和交易的。

　　七、在什么情況下許可他人使用科技成果?

　　采用科技成果許可方式的，其前提條件是該成果具有自主知識產(chǎn)權(quán)(含技術(shù)秘密權(quán))，在適用時一般要考慮以下因素：

　　1.科技成果的技術(shù)成熟度、市場成熟度均比較高，可以直接用于開發(fā)產(chǎn)品、工藝等，不需要進(jìn)行二次開發(fā)。

　　2.許可使用的科技成果主要有以下情形：一是生產(chǎn)產(chǎn)品的工藝技術(shù);二是解決某一特定問題的技術(shù);三是用于解決工程技術(shù)難題的技術(shù);四是科技成果仍不成熟，需要該成果所有人進(jìn)行進(jìn)一步的研究開發(fā)。對于前三種情形，可以采取普通許可方式。如果是用于開發(fā)產(chǎn)品或者為客戶提供服務(wù)的科技成果，或者上述第四種情形，則應(yīng)采取獨占實施許可方式，或者在某一地域范圍內(nèi)的獨占實施許可方式。

　　3.該科技成果的知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的經(jīng)營不會產(chǎn)生不良的影響。被許可人只需獲得該成果的實施權(quán)，不需要轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)。

　　4.被許可人實施該成果時，不必依賴該成果的完成人，可以直接使用，或者在科技成果完成人的指導(dǎo)下就可以使用。

　　對于高校院所來說，科技成果的許可使用能夠促進(jìn)市場競爭，符合國家政策導(dǎo)向，而且通過多次許可使用，可以獲得更高的收益，實現(xiàn)科技成果在更大范圍內(nèi)的擴(kuò)散，以充分實現(xiàn)其價值。但這種轉(zhuǎn)化方式對科技成果的成熟度要求較高，必須可以直接應(yīng)用于生產(chǎn)實踐，而且科技成果管理的工作量不但沒有減少反而有所增加。

　　對于企業(yè)來說，所交易的只是該成果的使用權(quán)，包括專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的實施權(quán)，不必對該成果進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，對技術(shù)距離要求不高，需要支付的費用相對較低，是低成本獲取技術(shù)能力的重要途徑。

　　不過，有些方式名義上是許可，實質(zhì)上是合作，或者可以認(rèn)為是先許可再合作，這將在合作轉(zhuǎn)化方式闡述。

　　八、在什么情況下以科技成果作為合作條件?

　　一般來講，由于科技成果的技術(shù)成熟度不高，或者市場成熟度不高，或者其技術(shù)成熟度與市場成熟度均不高，高校院所和企業(yè)均不能單獨實施該成果的轉(zhuǎn)化，必須通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式共同實施。通過合作，科技成果所有人繼續(xù)完善該成果，進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，使之在技術(shù)上不斷成熟，合作方利用工藝、生產(chǎn)、市場營銷等方面的優(yōu)勢，幫助科技成果完成人完善技術(shù)，并努力開拓市場，使之市場成熟度不斷提高，并據(jù)此獲得該成果的轉(zhuǎn)化權(quán)，從而取得預(yù)期回報。

　　有下列情形之一的，可以采取合作轉(zhuǎn)化方式：

　　1.科技成果在技術(shù)上不成熟，需要通過合作使之成熟。

　　2.產(chǎn)品技術(shù)成熟，但工藝技術(shù)不成熟，需要借助企業(yè)的力量使之成熟，不斷降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量和性價比。

　　3.科技成果在技術(shù)上成熟，但市場不成熟，需借助合作方的力量培育市場。

　　4.科技成果無論是技術(shù)上還是市場上均不成熟，需要通過產(chǎn)學(xué)研合作方式，使之成熟。

　　合作轉(zhuǎn)化應(yīng)該是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，優(yōu)勢互補(bǔ)，資源共用，利益共享，風(fēng)險共擔(dān)，合力實施科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒腥嗽谶x擇合作方時，主要看合作方是否具備較強(qiáng)的互補(bǔ)性資源，包括工藝開發(fā)能力強(qiáng)、生產(chǎn)設(shè)備精良、試驗設(shè)施先進(jìn)、市場開發(fā)能力強(qiáng)等。

　　有時，表面上看是科技成果許可，實質(zhì)上是合作轉(zhuǎn)化，或者說是先許可，再合作轉(zhuǎn)化。例如，2016年3月15日，復(fù)旦大學(xué)與美國HUYA(滬亞)公司在上海達(dá)成協(xié)議，復(fù)旦大學(xué)將用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑專利權(quán)有償許可給美國HUYA公司。2017年9月中國科學(xué)院上海有機(jī)化學(xué)研究所與信達(dá)生物制藥(蘇州)有限公司就腫瘤免疫靶向小分子藥物的授權(quán)開發(fā)達(dá)成了合作協(xié)議，將IDO小分子抑制劑的全球獨家開發(fā)許可權(quán)授予信達(dá)生物。在這兩個案例中，許可使用的科技成果，無論是技術(shù)成熟度還是市場成熟度均不高，要轉(zhuǎn)化為可市場銷售的產(chǎn)品還有較長的一段路要走，合作雙方還必須對許可使用的科技成果進(jìn)行后續(xù)研究、開發(fā)。

　　九、在什么情況下以科技成果作價投資?

　　作價投資的科技成果，一般符合以下條件：

　　1.原創(chuàng)性強(qiáng)。即一般來說，科技成果是從基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→試驗發(fā)展→產(chǎn)業(yè)化這條路徑，經(jīng)過較長時間的研究取得的，取得了核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)。

　　2.技術(shù)成熟度較高。經(jīng)過實驗、試制、現(xiàn)場測試、試應(yīng)用等驗證，具有實用性，取得了較顯著的效果，技術(shù)上填補(bǔ)了相關(guān)領(lǐng)域的空白。但仍存在顧客不確定、產(chǎn)品和工藝不確定等問題，還需要進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)等。

　　3.市場不成熟，可能處于“初期”階段，甚至是“萌芽”階段。成果轉(zhuǎn)化需要進(jìn)入全新的市場，存在顧客不確定性問題。為此，在成果轉(zhuǎn)化中，先要確定目標(biāo)顧客，再根據(jù)目標(biāo)顧客的需求進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)，再進(jìn)行小試、中試、生產(chǎn)定型等，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率和成本。

　　4.科技成果所有人與投資人之間技術(shù)距離可能較大，但投資者愿意冒較大的風(fēng)險。

　　從上述分析可知，作價投資的科技成果，一般是由科技推動取得的，可能屬于顛覆性技術(shù)，一旦取得成功，要么將會帶來革命性影響，很可能取代現(xiàn)有市場，要么開辟全新的市場，改變?nèi)藗兊南M習(xí)慣。

　　不過，有這么一個現(xiàn)象，生物醫(yī)藥領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化，較少采用作價投資方式。據(jù)了解，這可能出于以下幾方面的原因：

　　1.高校院所基本上都是國有的，作價投資所取得的國有股權(quán)要納入國資監(jiān)管范疇。這會給高校院所增加很大的工作量，而且接受投資監(jiān)管的壓力較大。

　　2.后續(xù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化的周期長，一般需要5年以上的時間，長的甚至超過10年，一家新公司難以承受如此長期的虧損壓力。

　　3.新藥研發(fā)專業(yè)性特別強(qiáng)，研發(fā)與轉(zhuǎn)化過程中分工較細(xì)，需要一批科研人員持續(xù)不斷地進(jìn)行研發(fā)，而采取作價投資方式取得的股權(quán)，不便于進(jìn)行獎勵與報酬分配，因而不利于穩(wěn)定研發(fā)隊伍。

　　4.科研與轉(zhuǎn)化的風(fēng)險大，不確定性高，作價投資成立的新公司難以獨力承受。采用其他轉(zhuǎn)化方式的，企業(yè)可實施多個項目，進(jìn)而可以分?jǐn)傦L(fēng)險。

　　十、小結(jié)

　　通過分析，可以引發(fā)以下幾點思考：

　　一是每種轉(zhuǎn)化方式都有其特點，各有其優(yōu)勢和不足，可以單獨運用，也可以結(jié)合起來運用。對于一項成熟的科技成果，可以選擇任何一種或多種方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，但采用不同的轉(zhuǎn)化方式，其投入不同，產(chǎn)生的效果也不同?？萍汲晒腥藨?yīng)該根據(jù)自身的情況與條件加以選擇。

　　二是可根據(jù)科技成果的原創(chuàng)性強(qiáng)弱來選擇轉(zhuǎn)化方式。市場驅(qū)動下取得的成果原創(chuàng)性不強(qiáng)，一般采取轉(zhuǎn)讓或許可方式轉(zhuǎn)化?？萍纪苿酉氯〉玫某晒瓌?chuàng)性強(qiáng)，一般采取作價投資或合作轉(zhuǎn)化等方式轉(zhuǎn)化。

　　三是綜合高校院所和企業(yè)選擇轉(zhuǎn)化方式情況來看，可根據(jù)科技成果的技術(shù)成熟度和市場成熟度來選擇轉(zhuǎn)化方式。一般來講，技術(shù)成熟度和市場成熟度均比較高的成果，優(yōu)先選擇轉(zhuǎn)讓或許可方式;技術(shù)成熟度和市場成熟度均不高的成果，一般選擇合作轉(zhuǎn)化方式，或者許可+合作的轉(zhuǎn)化方式;技術(shù)成熟度高但市場成熟度不高的成果，可選擇作價投資方式;技術(shù)成熟度不高、市場成熟度高的成果，可選擇合作轉(zhuǎn)化或許可方式。

　　四是可根據(jù)技術(shù)距離大小來選擇轉(zhuǎn)化方式。技術(shù)距離大的，可選擇作價投資方式。技術(shù)距離小的，一般選擇轉(zhuǎn)讓、許可、合作方式。

　　五是轉(zhuǎn)化方式的選擇除根據(jù)上述因素以外，還要根據(jù)科技成果所有人與轉(zhuǎn)化人之間協(xié)商并達(dá)成共識，任何一方不能一廂情愿?？萍汲晒芊裼行мD(zhuǎn)化，并不取決于轉(zhuǎn)化方式，而是取決于科技成果所有人與轉(zhuǎn)化人之間形成共識的程度。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，現(xiàn)任上海市計劃生育科學(xué)研究所黨委副書記、紀(jì)委書記，曾任上海市科學(xué)技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處處長，上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心主任，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》等書的作者。