文/蔡笑天 楊洋 李哲(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　美國太空探索技術(shù)公司(Space X)創(chuàng)立短短10余年就完成了火箭發(fā)動機(jī)、運(yùn)載火箭及飛船的設(shè)計(jì)、制造和發(fā)射，先后于2015年12月和2016年4月完成了陸地和海上火箭回收的試驗(yàn)，2018年2月成功發(fā)射了全世界運(yùn)載能力最強(qiáng)的超級火箭——“獵鷹重型”，成為全球低軌道航天領(lǐng)域的領(lǐng)先者。研究Space X的成功經(jīng)驗(yàn)，分析美國政府在其中所扮演的角色，對促進(jìn)我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動軍民科技深度融合發(fā)展均有重要的參考價值。

　　一、Space X迅速發(fā)展的內(nèi)在因素

　　作為新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高技術(shù)企業(yè)，善于利用成熟技術(shù)、善于捕捉市場機(jī)會、具有敢想敢干的企業(yè)家精神，是Space X實(shí)現(xiàn)快速崛起、獲得市場成功的內(nèi)在因素。

　　第一，立足成熟技術(shù)集成，降低研發(fā)總體成本。Space X公司通過與美國國家航空航天局(NASA)等航天技術(shù)研發(fā)部門合作獲得了成熟的技術(shù)，“站在巨人的肩膀上”開展研制工作，加速了研發(fā)進(jìn)程，從資金、時間角度節(jié)約了大量研發(fā)成本，克服了航天技術(shù)研發(fā)投入資金多、技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益周期長的難題。例如，Space X公司獵鷹系列火箭的灰背隼發(fā)動機(jī)采用了阿波羅計(jì)劃登月艙下降級發(fā)動機(jī)的噴管，使其能夠按任務(wù)需求研制出經(jīng)濟(jì)實(shí)用的火箭發(fā)動機(jī)。

　　第二，敏銳捕捉市場機(jī)會，主動填補(bǔ)市場空白。經(jīng)過50多年的發(fā)展，美國的近地軌道發(fā)射技術(shù)已十分成熟，實(shí)現(xiàn)火箭的重復(fù)使用以降低近地軌道運(yùn)輸?shù)某杀臼沁M(jìn)入該市場的一個重要切入點(diǎn)。Space X敏銳發(fā)現(xiàn)并抓住了這個市場機(jī)會，大力發(fā)展重復(fù)使用技術(shù)，主動開發(fā)并成功提供了對應(yīng)市場需求的產(chǎn)品，在2013年制造出首個可重復(fù)使用的火箭，2015年將世界上第一批全電動通信衛(wèi)星送入預(yù)定軌道，2018年2月開始致力于BFR(大型航天運(yùn)載火箭)研制。

　　第三，敢想敢干、不懼失敗的企業(yè)家精神。Space X的創(chuàng)始人馬斯克擁有遠(yuǎn)大的夢想和強(qiáng)韌的意志力。在短短十幾年中，馬斯克做成了PayPal電子支付、特斯拉電動跑車、Space X商業(yè)航天等大事，未來還計(jì)劃研發(fā)時速上千千米/小時的超級高鐵和幫助人類移民火星。航天領(lǐng)域技術(shù)難度大、敏感性高等原因，這一市場面臨著很大的不確定性，企業(yè)投入也面臨巨大風(fēng)險。在馬斯克的領(lǐng)導(dǎo)下，Space X極具冒險精神，不畏懼失敗，在經(jīng)歷了2014年8月火箭空中爆炸和2015年1月獵鷹9號回收失敗等多次失利后，依然堅(jiān)持不斷實(shí)踐，終于在2016年完成了7次海上回收任務(wù)。對此，馬斯克表示，“增加測試頻率是改進(jìn)‘獵鷹’9號火箭的關(guān)鍵措施，火箭回收失敗的同時也為下一次測試積累了新的數(shù)據(jù)，提高了成功的可能性”。

　　二、美國政府在Space X公司迅速發(fā)展中的角色和作用

　　Space X的快速發(fā)展除了自身因素外，更為深刻的經(jīng)驗(yàn)在于美國相關(guān)政府部門開放包容的態(tài)度和有效的支持措施。政府在市場準(zhǔn)入、創(chuàng)新資源供給、政策采購三個環(huán)節(jié)發(fā)揮了不可或缺的作用，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)創(chuàng)新全鏈條支持，為火箭“升空”開啟了綠色通道。

　　第一步：開放低軌道航天發(fā)射領(lǐng)域，讓企業(yè)獲得市場準(zhǔn)入資格。21世紀(jì)以來，美國政府將新興航天企業(yè)作為載人航天發(fā)展的重要力量，多次通過國家層面的政策調(diào)整促進(jìn)其快速發(fā)展。2006年，美國《國家航天政策》指出，繼續(xù)吸納和增加美國私營部門參與美國政府航天系統(tǒng)及基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)與開發(fā);2010年6月，美國政府又發(fā)布了新制訂的《國家航天政策》，其目標(biāo)的第一條就提到“振興國內(nèi)競爭性航天工業(yè)、增強(qiáng)企業(yè)活力”。奧巴馬政府表示：“為了支持至關(guān)重要的國內(nèi)航天工業(yè)，美國政府在航天領(lǐng)域的研究重點(diǎn)將放在深空探測，同時使用商業(yè)性航天產(chǎn)品和服務(wù)以滿足政府需要”。為落實(shí)上述政策，NASA果斷退出具有潛在商業(yè)價值的低軌道航天發(fā)射領(lǐng)域，向私營企業(yè)放開。

　　第二步：開放技術(shù)和人才，讓企業(yè)獲得公共創(chuàng)新資源。NASA向以Space X為代表的美國私營航空企業(yè)開放了“阿波羅”登月和航天飛機(jī)研發(fā)的大量技術(shù)報告，轉(zhuǎn)移了大量成熟技術(shù)。例如，“獵鷹”9號火箭上使用的梅林發(fā)動機(jī)就是在NASA當(dāng)年用于載人登月的發(fā)動機(jī)基礎(chǔ)上進(jìn)行改造和升級。除了技術(shù)支持，NASA還準(zhǔn)許在NASA從事涉密工作的研究人員流動至私營航空企業(yè)。例如，Space X公司的航天工程師David Giger曾就職于NASA下屬研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　第三步：通過政府采購等一系列政策，助力企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場。美國政府針對高技術(shù)企業(yè)的政府采購采取了“風(fēng)險補(bǔ)償，率先使用，避免壟斷”等一系列措施：(1)引入風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，降低企業(yè)研發(fā)失敗的預(yù)期損失。美國政府設(shè)立風(fēng)險補(bǔ)償基金，在政府采購中根據(jù)采購的性質(zhì)和金額，按比例撥出資金存入風(fēng)險補(bǔ)償基金賬戶。當(dāng)高技術(shù)企業(yè)研發(fā)失敗時，按照采購合同約定，通過風(fēng)險補(bǔ)償基金彌補(bǔ)企業(yè)損失。(2)政府成為企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的先行用戶。美國政府作為Space X的先行用戶，為產(chǎn)品提供穩(wěn)定的市場，幫助企業(yè)資金回流，給予企業(yè)“第一桶金”。2006年8月，NASA與Space X簽訂了商業(yè)軌道運(yùn)輸服務(wù)合同。隨著技術(shù)的不斷升級，Space X已將市場拓展到海外，2013年6月，Space X正式宣布將負(fù)責(zé)發(fā)射土庫曼斯坦首顆人造衛(wèi)星。(3)為中小企業(yè)營造相對公平的競爭環(huán)境，避免壟斷。美國政府采購制度注重通過對高技術(shù)中小企業(yè)的優(yōu)先支持，保持行業(yè)的競爭性?！顿徺I美國產(chǎn)品法》規(guī)定，只要本國高技術(shù)中小企業(yè)的報價不超過本國大型企業(yè)報價的6%，外國供應(yīng)商報價的12%，則優(yōu)先采購本國高技術(shù)中小企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。為了支持新興高技術(shù)企業(yè)，NASA還采取綁定采購的形式，將價值68億美元的“太空的士”項(xiàng)目交由波音公司和Space X公司合作完成。

　　三、啟示

　　由于Space X兼具高新技術(shù)與國防技術(shù)特征，其快速成長的成功經(jīng)驗(yàn)對我國政府促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展、推進(jìn)軍民科技深度融合有重要借鑒意義。

　　第一，尊重創(chuàng)新規(guī)律，客觀看待失敗。必要的試錯是創(chuàng)新的天然屬性。因此，政府要尊重創(chuàng)新的客觀規(guī)律，允許研發(fā)人員和企業(yè)家大膽設(shè)想，勇冒風(fēng)險，尤其是在一些創(chuàng)新度較高的領(lǐng)域，政府不能急于求成，要對失敗有一定的寬容度，同時，政府建立保險制度降低創(chuàng)新失敗的成本。

　　第二，進(jìn)一步優(yōu)化民營企業(yè)在國防科研生產(chǎn)領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入管理，激活民營資本活力。國防科研生產(chǎn)領(lǐng)域、特別是高新技術(shù)領(lǐng)域能放開的盡快開放，給民營企業(yè)和民營資本創(chuàng)造發(fā)揮作用的空間，實(shí)現(xiàn)民營高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與國防科技的相互促進(jìn)。

　　第三，進(jìn)一步加大對民營領(lǐng)域的公共創(chuàng)新資源供給。一是促進(jìn)公共部門掌握的技術(shù)向民營部門盡快轉(zhuǎn)移，包括進(jìn)一步完善國防技術(shù)定密解密機(jī)制，建立完善財(cái)政資助項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)科技成果發(fā)布機(jī)制，搭建軍民科技信息交流和成果交易的渠道。二是進(jìn)一步促進(jìn)科研人才跨部門流動，通過對公共部門人員保密管理制度、國防知識產(chǎn)權(quán)管理制度的進(jìn)一步明晰和改進(jìn)，提升公共部門人員向民營部門流動的意愿。

　　第四，進(jìn)一步完善和落實(shí)政府采購政策。發(fā)揮好政府先行用戶的角色，通過政府采購帶動企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展。落實(shí)對中小企業(yè)的政府采購支持政策，通過采購報價優(yōu)惠、固定比例采購等方式予以支持。建立和完善對研發(fā)采購的風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，設(shè)立風(fēng)險補(bǔ)償基金，減輕企業(yè)研發(fā)失敗的后顧之憂。