文/石政(上海市科技創(chuàng)業(yè)中心)

　　隨著科研院所改革發(fā)展的不斷深化，開放式創(chuàng)新范式在全球范圍內(nèi)的不斷興起，科研院所的創(chuàng)新發(fā)展正呈現(xiàn)出越來越多的開放特性和體系化特征。本文通過系統(tǒng)梳理科研院所的改革歷程和發(fā)展態(tài)勢，嘗試性地提出了以科研院所為創(chuàng)新體系內(nèi)核，政府、企業(yè)、投資機構(gòu)、孵化載體為創(chuàng)新體系外核的科研院所開放式體系，并從支撐體系、運行載體兩個維度進行了構(gòu)建。

　　近年來，隨著科研院所改革發(fā)展的不斷深化，開放式創(chuàng)新范式在全球范圍內(nèi)的不斷興起，科研院所的創(chuàng)新體系發(fā)展正呈現(xiàn)出越來越多的開放特性。一方面，在IT和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的推動下，科研院所創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的地域和產(chǎn)業(yè)的限制;另一方面，不斷增長的技術(shù)復(fù)雜性和市場動態(tài)性，使得科研院所創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)主體間的網(wǎng)絡(luò)性和交互性日益頻繁和深入，創(chuàng)新主體的邊界不斷模糊、創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性不斷增強，一些政府或非政府組織正引領(lǐng)并推動著科研機構(gòu)開放式創(chuàng)新不斷發(fā)展和實踐。

　　一、科研院所的體制改革與創(chuàng)新發(fā)展

　　通過梳理科研院所的改革歷程，可以發(fā)現(xiàn)，我國科研院所的創(chuàng)新發(fā)展歷程始終是圍繞著體制改革的步伐展開。從1985年中央頒布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》開始，科研院所的創(chuàng)新歷程大體上經(jīng)歷了從創(chuàng)新主體確立到創(chuàng)新體系構(gòu)建，再到開放式創(chuàng)新出現(xiàn)三個階段，科研院所的創(chuàng)新發(fā)展也實現(xiàn)了從自主創(chuàng)新到協(xié)同創(chuàng)新，再到系統(tǒng)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

　　1.創(chuàng)新主體確立階段(1985—1998年)

　　1985年發(fā)布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》(中發(fā)〔1985〕6號)提出，科學(xué)技術(shù)體制改革的根本目的，是使科學(xué)技術(shù)成果迅速地廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)，使科學(xué)技術(shù)人員的作用得到充分發(fā)揮。之后中央陸續(xù)出臺《適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展，深化科技體制改革實施要點》《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》(中發(fā)〔1995〕8號)等文件，提出了“穩(wěn)住一頭、放開一片”的方針。在此方針指導(dǎo)下，科研院所的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新人才被有效激活，創(chuàng)新的源頭主體地位也被進一步明確。

　　2.創(chuàng)新體系構(gòu)建階段(1999—2005年)

　　從1999年開始，中央相繼頒布了《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(中發(fā)〔1999〕14號)、《關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》(國辦發(fā)〔2000〕38號)等文件。許多地方啟動了應(yīng)用開發(fā)類院所轉(zhuǎn)為或進入企業(yè)的工作,從體制上解決了大批應(yīng)用開發(fā)類院所長期游離于企業(yè)之外的問題。也是在這一時期,國家創(chuàng)新體系理論開始引入中國,科研院所開始用創(chuàng)新體系的分析框架重新思考自身的創(chuàng)新發(fā)展問題，科研院所創(chuàng)新體系以及科研院所在區(qū)域創(chuàng)新體系中的作用等問題也逐步納入了管理者和研究者的視野。

　　3.開放式創(chuàng)新階段(2006—2015年)

　　從2006年開始，隨著《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》的實施，《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)〔2015〕8號)等文件的出臺，強化科技體制改革、推進科研院所創(chuàng)新發(fā)展在這一階段被進一步明確，科研院所體制改革開始從分類推進向系統(tǒng)推進轉(zhuǎn)變，一批以開放服務(wù)、協(xié)同共享為宗旨的公共研發(fā)服務(wù)平臺(重點實驗室、工程研發(fā)中心)快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)研究院等開放協(xié)同的創(chuàng)新組織陸續(xù)出現(xiàn)，科研院所的開放式創(chuàng)新格局初步顯現(xiàn)。

　　二、新時期科研院所構(gòu)建開放式創(chuàng)新體系的必要性

　　1.科技體制改革的需要

　　科技體制改革，涉及科技管理理念、方式的改變和科技資源布局的調(diào)整。進入21世紀，無論是中央層面還是區(qū)域?qū)用娑紝萍俭w制改革做出了部署和要求，提出要“構(gòu)建更加高效的科研體系，推動形成深度融合的開放創(chuàng)新局面”，這是新時期對科技體制改革的新要求，也是對科研院所創(chuàng)新發(fā)展提出的新需求。傳統(tǒng)的封閉式科研，或者單純以市場化、以盈利為目的的發(fā)展思路已很難滿足高效協(xié)同、自由開放的改革理念，也很難適應(yīng)當(dāng)今科技發(fā)展的系統(tǒng)性、復(fù)雜性趨勢。構(gòu)建互聯(lián)互通、協(xié)同共享的開放式創(chuàng)新體系，是科技體制改革進入新時期對科研院所提出的具體要求和迫切需求。

　　2.科研院所自身發(fā)展的需要

　　科研院所的改革自1985年開始，至今已走過30余年的歷程。依據(jù)分類改革的理念，初步形成了分類發(fā)展的態(tài)勢，成效明顯。與此同時，科研院所的發(fā)展也暴露出了許多問題和瓶頸，如微觀個體層面，科研院所專業(yè)陳舊、設(shè)備老化比較普遍, 成果產(chǎn)出率低，同時, 由于工作、生活條件差, 一些年輕有為的科技人員紛紛出走，可持續(xù)發(fā)展能力嚴重不足;從宏觀系統(tǒng)層面來看，科研機構(gòu)在分布上條塊分割,歸部門、地方所有, 難以做到跨部門、跨地區(qū)的競爭擇優(yōu)，研究院所之間、研究院所內(nèi)部各實驗室之間相互封閉, 缺乏科技創(chuàng)新所必須的學(xué)科交叉與人才流動,科研院所整體上也沒有完全建立“開放、流動、競爭、協(xié)作”的機制，這些問題對科研院所構(gòu)建開放式創(chuàng)新體系都提出了明確的需求。

　　3.新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)發(fā)展的需要

　　當(dāng)下，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新如火如荼，工業(yè)4.0、中國制造業(yè)2025、互聯(lián)網(wǎng)+引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展日新月異，新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)。在這樣的大背景下，科研院所、研發(fā)機構(gòu)必須適應(yīng)新的形勢，積極圍繞地方經(jīng)濟社會發(fā)展對公共科技的需求，著力解決社會發(fā)展領(lǐng)域中重大、難點、熱點問題，推動經(jīng)濟社會健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展;努力健全產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機制，強化創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有機銜接，推動形成區(qū)域性的創(chuàng)新生態(tài)體系;結(jié)合區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點領(lǐng)域和相關(guān)業(yè)態(tài)，圍繞產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，推動開放式體系構(gòu)建，延伸相關(guān)平臺轉(zhuǎn)化功能，更好地為行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級服務(wù)。

　　三、科研院所開放式創(chuàng)新體系建設(shè)初探

　　探索建立以科研院所為主體的研發(fā)機構(gòu)開放式創(chuàng)新體系，是國家和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的需要，也是各類科研院所發(fā)展的內(nèi)生需求。構(gòu)建科研院所開放式創(chuàng)新體系，核心就是要充分發(fā)揮各類科研院所技術(shù)創(chuàng)新的交叉溢出效應(yīng)，形成跨界創(chuàng)新和系統(tǒng)性創(chuàng)造合力，關(guān)鍵在于打造科研院所科技研發(fā)活動的跨界合作群和產(chǎn)學(xué)鏈系統(tǒng)創(chuàng)新的運行平臺，基礎(chǔ)在于提供完善的支持保障體系。(見圖1)

　　1.創(chuàng)新體系參與者分析

　　創(chuàng)新參與者是創(chuàng)新體系中的內(nèi)核，一般情況下，技術(shù)創(chuàng)新活動只有獲得市場利益才成為創(chuàng)新成就。而科研院所的創(chuàng)新活動成就主要是知識性產(chǎn)品，是新穎的技術(shù)與新穎的產(chǎn)品?？蒲性核旧聿灰欢ㄖ苯咏M織生產(chǎn)，不一定產(chǎn)生直接的市場利益，但科研院所的創(chuàng)新成果需要也應(yīng)該推廣到市場中去，通過企業(yè)產(chǎn)生市場利益，才能實現(xiàn)完全意義上的創(chuàng)新。因此在科研院所開放式體系構(gòu)建中，科研院所是創(chuàng)新價值鏈中的重要一環(huán)，也是科研院所開放式創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)要素，它為社會各方提供技術(shù)的源頭供給，通過政府進行推廣和引導(dǎo)，通過社會服務(wù)機構(gòu)給與支持，通過企業(yè)得到檢驗和收益。因此，搭建科研院所的開放式創(chuàng)新體系，必須大力引入投資機構(gòu)、服務(wù)組織、孵化載體、各類企業(yè)等的參與，他們是科研院所創(chuàng)新體系建設(shè)的基本要素和主要參與主體，只有通過推動這些主體間的良性互動，才能推進創(chuàng)新要素在科研院所之間的流動和集聚。

　　2.創(chuàng)新活動運行載體

　　包括創(chuàng)新協(xié)同載體及其網(wǎng)絡(luò)。在圖中，創(chuàng)新活動參與者相互關(guān)系表現(xiàn)為各個創(chuàng)新主體(包括技術(shù)鏈上各類科研院所)通過外界資源(包括企業(yè)、政府、服務(wù)機構(gòu)等)的輸入、協(xié)同、互動等方式實現(xiàn)，并以知識流、信息流、物流、資金流等作為有機聯(lián)結(jié)手段。載體及網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)主要包括四個開放運行的平臺和三個高效協(xié)同的群組。

　　四個平臺即：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)意平臺——通過科研院所開放式體系的專業(yè)集成優(yōu)勢，開展相關(guān)預(yù)研，匯聚各研發(fā)機構(gòu)及全社會的創(chuàng)新點子;集成創(chuàng)新平臺——承擔(dān)重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)和集成創(chuàng)新、集約化組織管理和實施，為體系內(nèi)科研院所開展行業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)和服務(wù)提供平臺支撐;流動增值平臺——引入和組織市場化專業(yè)化國際化的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)團隊，為科研院所提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，增強創(chuàng)新體系內(nèi)科研院所的互動;創(chuàng)業(yè)孵化平臺——把體系內(nèi)科研院所的創(chuàng)新成果、知識產(chǎn)權(quán)直接與產(chǎn)業(yè)資本、風(fēng)投資本對接，創(chuàng)立混合所有制衍生企業(yè)等。三個群組即：研研群——院所和院所之間的學(xué)科群,以長期聚焦某個行業(yè)領(lǐng)域或科技領(lǐng)域的研究，以開展公益性研究、基礎(chǔ)性研究、國家戰(zhàn)略研究為主，突顯科研院所的社會公共職能;研企群——科研院所和企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的研企群，推進科研院所和產(chǎn)業(yè)集團、科研院所和下游應(yīng)用企業(yè)對接;區(qū)域創(chuàng)新群——將研研群、研企群有機聯(lián)系在一起，建設(shè)區(qū)域的開放式創(chuàng)新中心。

　　3.創(chuàng)新體系的支撐保障

　　(1)財政資金支持。通過公共財政投入，支持科研院所開展公共研究。資金主要用于三方面：一是各科研院所的能力建設(shè)資金，用于科技研發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施和能力建設(shè)，聚焦于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究或前沿性的公益性研究;二是產(chǎn)業(yè)化專項支持資金，政府配套支持科研院所和企業(yè)開展的產(chǎn)學(xué)研合作資金，政府扶持一部分，企業(yè)承擔(dān)大部分;三是領(lǐng)軍人才團隊建設(shè)資金，用于鼓勵專業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才團隊開展突破性創(chuàng)新研究。

　　(2)鼓勵混合雙軌制運作。采用事業(yè)編制和企業(yè)化運作兩種方式，一部分人開展基礎(chǔ)研究，一部分人開展產(chǎn)業(yè)化工作。專業(yè)研究所實行“一所兩制”，同時擁有在高校院所運行機制下開展高水平創(chuàng)新研究的研究人員和獨立法人實體聘用的專職從事二次開發(fā)的研究人員，兩類人員實行兩種管理體制。

　　(3)服務(wù)資源導(dǎo)入。包括創(chuàng)新人才導(dǎo)入、應(yīng)用企業(yè)導(dǎo)入、孵化載體導(dǎo)入和服務(wù)機構(gòu)導(dǎo)入。創(chuàng)新人才導(dǎo)入就是建立人才流動機制，拓展人才落戶政策，以市場化方式和國際化視野，從全球范圍引進人才集聚上海。應(yīng)用企業(yè)導(dǎo)入就是積極吸引具有較強研發(fā)實力的創(chuàng)新型企業(yè)，與科研院所開展成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)落地。孵化載體、服務(wù)機構(gòu)導(dǎo)入就是孵化載體以及孵化載體所鏈接的科技中介服務(wù)資源，為企業(yè)提供從創(chuàng)意、專利、產(chǎn)品到上市的一條龍服務(wù)，有效促進科研院所的科技成果落地產(chǎn)業(yè)化。

　　四、構(gòu)建科研院所開放式創(chuàng)新體系的相關(guān)建議

　　1.加強頂層設(shè)計，構(gòu)建全新的科研院所組織管理體系

　　一是政府層面，成立科研院所協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)重大專項的頂層設(shè)計、重大事項決策和組織協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在國務(wù)院有關(guān)部門。二是市場層面，成立全國科技創(chuàng)新企業(yè)家理事會，下設(shè)科技創(chuàng)新交流論壇，論壇起到交流科技創(chuàng)新經(jīng)驗、傳遞最新科技創(chuàng)新信息、發(fā)布最新科技創(chuàng)新動態(tài)的作用。理事會成員除全國科研院所協(xié)調(diào)小組成員外，還包括各類科研院所代表及各類企業(yè)代表。三是社會層面，采取政策激勵，鼓勵成立各類性質(zhì)的第三方獨立評估專業(yè)機構(gòu);鼓勵成立全國科研院所聯(lián)合會，可掛靠在科協(xié)，成為研院所的第三方行業(yè)平臺;鼓勵成立科技服務(wù)業(yè)行業(yè)協(xié)會，進行科技服務(wù)領(lǐng)域的行業(yè)標準制定、行業(yè)自律和誠信系統(tǒng)體系建設(shè)。

　　2.規(guī)范財政支持，引導(dǎo)各類科研院所發(fā)揮創(chuàng)新的主體作用

　　(1)在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展基金預(yù)算總額度內(nèi)，政府各職能部委負責(zé)設(shè)計、管理其職權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的科研項目?？蒲薪?jīng)費一部分通過退稅、補貼的方式資助企業(yè)，另一部分則通過“科研競賽”的懸賞方式在全社會汲取民智。而對于一些被市場看好的項目，鼓勵科學(xué)家或科研院所通過企業(yè)資助、風(fēng)險投資等民間渠道解決經(jīng)費，政府則加大減免稅款、配套支持、購買服務(wù)和后資助力度。

　　(2)對于財政給予科研院所產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的投入，要嚴格審計。一是使用目的嚴格限定。借鑒西方各國做法，對經(jīng)費中“勞務(wù)”“雜費”開支嚴格限定，不能作為主要開支。二是多方審計。出資的政府部門、接受項目的科研院所、地方審計局都將對項目經(jīng)費細目嚴格審核，一旦發(fā)現(xiàn)不實行為將立刻終止資助及追求責(zé)任。三是報表公開。為了保障納稅人的知情權(quán)，所有官方背景的科研項目都應(yīng)公開其財務(wù)報表，接受公眾監(jiān)督。

　　3.深化人事制度改革，促進科研院所對人才的全面開放

　　(1)尊重和規(guī)范科研人員的智力資本。允許和鼓勵科研人員把在研究所獲得的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，所獲知識產(chǎn)權(quán)收益，按成本原則在研究所與科技創(chuàng)新科研人員及團隊之間分配，包括那些承擔(dān)行政職務(wù)的團隊負責(zé)人。

　　(2)鼓勵知識產(chǎn)權(quán)局在科研院所內(nèi)聯(lián)合設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，配置更多的專業(yè)人員，促進科技創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)讓，并更好地引導(dǎo)科技創(chuàng)新與社會需求對接。鼓勵科研院所通過產(chǎn)學(xué)研合作和知識產(chǎn)權(quán)入股獲得發(fā)展資金，并增強這部分資金使用的分配自主權(quán)。

　　4.搭建網(wǎng)絡(luò)平臺與區(qū)域平臺，為科研院所發(fā)展提供更有利的區(qū)域環(huán)境

　　(1)啟動科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫建設(shè)，設(shè)立科技創(chuàng)新資源共享平臺。由科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組推進辦牽頭設(shè)計并實現(xiàn)一個集項目管理、財務(wù)管理、用戶管理等于一身的全國科研項目管理系統(tǒng)。加大對各類科研院所的政策宣傳力度，利用社會化媒體共建政策網(wǎng)絡(luò)平臺。

　　(2)聚焦產(chǎn)業(yè)重大需求，抓緊建設(shè)一批公共產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺，優(yōu)化要素配置，鼓勵企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟建設(shè)中試基地。鼓勵高?？蒲性核?、金融機構(gòu)及其他社會主體與企業(yè)共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺和中試基地。各地有規(guī)劃、有步驟地安排專項經(jīng)費支持平臺和中試基地的建設(shè)和發(fā)展，特別是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，鼓勵、支持平臺和中試基地面向社會的開放共享與服務(wù)。

　　基金項目：上海市軟科學(xué)研究計劃項目《上海科研院所開放式創(chuàng)新體系建設(shè)研究》(課題編號16692109503)