文/“《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》落實(shí)及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作”課題組1

　　由于科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性、復(fù)雜性、綜合性，對科技成果轉(zhuǎn)化成效的衡量應(yīng)采用綜合性的評價指標(biāo)體系，避免用還缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)的“科技成果轉(zhuǎn)化率”等指標(biāo)來以偏概全，而從綜合的角度來看，我國科技成果轉(zhuǎn)化成效未必很差。

　　一、綜合評價才能符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律

　　科技成果轉(zhuǎn)化是指科技創(chuàng)新取得的成果在實(shí)際生產(chǎn)、生活中實(shí)現(xiàn)應(yīng)用的過程，科技成果轉(zhuǎn)化有多種途徑和方式?？萍汲晒D(zhuǎn)化雖然強(qiáng)調(diào)的是成果的應(yīng)用，但是能否順利進(jìn)行轉(zhuǎn)化，依靠的是科技成果從產(chǎn)生到應(yīng)用的整個過程，是個技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動相互銜接、相互結(jié)合的復(fù)雜過程，也是個風(fēng)險與收益相互平衡的過程，需要從科技創(chuàng)新全過程出發(fā)來推動。在實(shí)際工作中，需要經(jīng)濟(jì)、科技、產(chǎn)業(yè)、教育等部門協(xié)同推進(jìn);在創(chuàng)新鏈條上，需要科研活動的立項(xiàng)、研發(fā)、中試、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等一系列過程的協(xié)同配合;在創(chuàng)新主體上，需要企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所、政府等各個創(chuàng)新主體相互協(xié)作，共同推動成果的轉(zhuǎn)化。

　　由于科技成果轉(zhuǎn)化過程的綜合與復(fù)雜性，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的客觀規(guī)律，衡量科技成果轉(zhuǎn)化活動，就應(yīng)從科技成果轉(zhuǎn)化的全過程、各環(huán)節(jié)全面客觀地進(jìn)行反映，而不能簡單地使用一、二個指標(biāo)。目前，國際上把技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可作為衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要指標(biāo)，這也是我國衡量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況的重要方面。近年來，我國出臺了很多政策促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可，還采取多種措施促進(jìn)高校和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移。除了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可外，科技成果轉(zhuǎn)化途徑是多樣化的，還有多個反映科技成果轉(zhuǎn)化情況的指標(biāo)特別值得重視。

　　從國際來看，雖然專利轉(zhuǎn)讓率、實(shí)施率等單一指標(biāo)在評價高校等技術(shù)轉(zhuǎn)移成效上還用的較多，但是在對科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀評價上，綜合評價逐步成為共識。經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(OECD)2013年發(fā)布《公共研究商業(yè)化：新趨勢與對策》，對部分國家公共研究商業(yè)化成效進(jìn)行了評價及國際比較，評價內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)界對學(xué)術(shù)界的資助與合作、知識商業(yè)化的潛力、公共研究成果在企業(yè)的使用情況以及其他知識轉(zhuǎn)移渠道等四個方面，采用的評價指標(biāo)包括委托研發(fā)、衍生公司、人員流動等。歐洲知識轉(zhuǎn)移測度專家委員會對大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)知識轉(zhuǎn)移提出七個測度指標(biāo)，包括研發(fā)合作協(xié)議數(shù)、披露發(fā)明數(shù)、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)許可數(shù)、許可收入數(shù)、新創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)等。

　　二、科技成果轉(zhuǎn)化成效不足未必是科技界的共識

　　科技成果轉(zhuǎn)化是個綜合的系統(tǒng)過程，對科技成果轉(zhuǎn)化的成效需要進(jìn)行全面、客觀的判定，特別是在我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度體系還不完善、健全的情況下，用單一的指標(biāo)來對我國科技成果轉(zhuǎn)化的成效進(jìn)行評判容易得出片面結(jié)論，而從實(shí)際上來看，我國科技成果轉(zhuǎn)化的成效未必很低。

　　在現(xiàn)階段，委托研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)交易、人員交流等都是我國高校和科研院所進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的重要渠道。接受企業(yè)研發(fā)委托是我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要渠道，我國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來源構(gòu)成中，來自企事業(yè)單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi)一直保持在35%左右，工科院校這一比例更高達(dá)45%以上，而美國、英國、法國、日本等國高校的科研經(jīng)費(fèi)中，來自企業(yè)的比例只有6%左右或以下，德國、韓國高校的這一比例在15%以下，均明顯低于我國高校。我國高校和科研院所還通過產(chǎn)學(xué)研合作等方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在科技成果轉(zhuǎn)化的各類方式中，通過固定的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴轉(zhuǎn)化科技成果的占到52%，通過政府部門和技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化科技成果的各占25%，產(chǎn)學(xué)研各方通過項(xiàng)目合作、共建研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)體、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，為科技成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)化提供了機(jī)制保障。技術(shù)市場是科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，2016年，我國技術(shù)市場成交合同金額達(dá)到1.14萬億元，其中企業(yè)作為買方占技術(shù)市場成交合同金額的約77%。另外，人員交流是實(shí)現(xiàn)知識擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道，我國高校、科研院所通過聯(lián)合培養(yǎng)人才、服務(wù)企業(yè)等向企業(yè)流動。

　　但是受到制度的制約，我國高校和科研院所的專利轉(zhuǎn)讓和許可收入都很低，2013年分別僅相當(dāng)于同年高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出總額的0.37%和0.20%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國高?？蒲泻贤?0%以上都是委托研發(fā)合同，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同很少。即便如此，我國國家知識產(chǎn)權(quán)局對2008年授權(quán)的發(fā)明專利進(jìn)行調(diào)查表明，60.6%的發(fā)明專利通過自行實(shí)施或許可、轉(zhuǎn)讓得以實(shí)施，而日本2009年發(fā)布相同指標(biāo)的專利利用率為52%。

　　綜合以上因素來看，在實(shí)踐中，我國高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的總體情況是比較樂觀的。如果按照專利許可收入和企業(yè)委托研發(fā)經(jīng)費(fèi)兩個指標(biāo)綜合計(jì)算，那么我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例將超過30%，而美國、德國、法國、日本等國高校這兩項(xiàng)指標(biāo)占其研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例均不到15%。與對高校和科研院所了解到的實(shí)際情況相似，具有應(yīng)用價值的科技成果早已通過各種途徑進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，而在現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)報表中無法反映。綜合各方面因素來評判，對科技成果轉(zhuǎn)化成效要客觀評判，避免以偏概全。

　　三、完善科技成果轉(zhuǎn)化的綜合評價體系

　　當(dāng)前，我國還缺乏綜合反映科技成果轉(zhuǎn)化情況的指標(biāo)體系。在一些情況下雖然經(jīng)常引用科技成果轉(zhuǎn)化率這一指標(biāo)，但是由于沒有建立嚴(yán)格規(guī)范的統(tǒng)計(jì)體系和標(biāo)準(zhǔn)，科技成果轉(zhuǎn)化率尚不能全面客觀反映我國整體的科技成果轉(zhuǎn)化情況。特別是如果簡單地用“科技成果轉(zhuǎn)化率”來衡量科技成果轉(zhuǎn)化活動就存在很大的局限性，實(shí)際上會帶來“只有成熟的成果才能轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化過程不需要各方面銜接配合”的誤導(dǎo)，甚至產(chǎn)生“把科技成果轉(zhuǎn)化過程不完善簡單歸因于科技成果質(zhì)量不高”等問題。

　　為此，建議借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，開展成果轉(zhuǎn)化多維度評價。一是要加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)和規(guī)律的認(rèn)識，在評價中充分反映科技成果轉(zhuǎn)化的全鏈條、多環(huán)節(jié)，以及轉(zhuǎn)化主體和轉(zhuǎn)化形式多樣化等特點(diǎn)。二是在統(tǒng)計(jì)體系中擴(kuò)充相關(guān)監(jiān)測指標(biāo)，充分考慮與國際指標(biāo)的銜接和可比性，完善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。三是研究建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評價指標(biāo)體系，開展全面、綜合的監(jiān)測與評價，為科學(xué)制定相關(guān)政策、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供客觀依據(jù)。

　　【注】

　　1執(zhí)筆人：陳寶明、林新(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)