文/本刊特約撰稿 牛新民（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長）

       本文討論的中亞地區(qū)僅指哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦。中國新疆與中亞地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，經(jīng)歷近30年的發(fā)展，初步形成多層次多方位多領(lǐng)域的格局。這與中國改革開放和科技創(chuàng)新發(fā)展歷程大體一致。這個過程為推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)積累了經(jīng)驗(yàn)，奠定了人文基礎(chǔ)。在與中亞地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在著諸多問題，這些問題同樣是中國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要解決的問題之一，與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國際形勢變化息息相關(guān)。
       在與中亞地區(qū)的科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)堅(jiān)持比較優(yōu)勢原則，實(shí)現(xiàn)互通、互利、互融。在宏觀戰(zhàn)略上，要突出科技創(chuàng)新，依托國家差異化政策提升中國西部的創(chuàng)新驅(qū)動能力，使新疆逐步成為中國優(yōu)勢科技資源的匯集區(qū)和中亞區(qū)域創(chuàng)新高地。要牢固樹立以科技合作為先導(dǎo)、企業(yè)為主體、園區(qū)為載體、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)（技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)）為支撐的理念，促進(jìn)中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)發(fā)展，使中國新疆真正成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)。
一、技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀
       （一）主要發(fā)展階段
       1988年，經(jīng)國家科委和外交部報(bào)請國務(wù)院批準(zhǔn)，并經(jīng)中蘇科技合作常設(shè)分委會確認(rèn)，新疆與當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)中亞五個加盟共和國開展直接科技合作。歷經(jīng)30年發(fā)展，中國新疆與中亞的科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出多層次、多渠道、多形式、多領(lǐng)域的格局，大致分為三個階段：
       1. 20世紀(jì)80年代末到90年代，雙方以商品貿(mào)易為主，重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開始起步，中方是技術(shù)輸入方，總體處于學(xué)習(xí)借鑒階段。
       1990年代中亞國家獨(dú)立后，承接蘇聯(lián)時(shí)期工業(yè)體系，重工業(yè)較發(fā)達(dá)，有大型農(nóng)機(jī)、建筑機(jī)械制造廠、水電站、核工業(yè)等，而輕工業(yè)非常薄弱。此時(shí)新疆也處于改革開放初始階段，工業(yè)體系及科研體系尚不健全、市場產(chǎn)品匱乏、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，對機(jī)械設(shè)備、水利水電等技術(shù)和產(chǎn)品有較大需求。
       2. 2000—2010年，伴隨經(jīng)貿(mào)往來的擴(kuò)大和深入，雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)入快車道，中方一些技術(shù)和產(chǎn)品對中亞國家逐步形成優(yōu)勢，技術(shù)和產(chǎn)品出口明顯增加。
       進(jìn)入21世紀(jì)，隨著經(jīng)濟(jì)深度發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，中方經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，資源能源需求旺盛，產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求強(qiáng)烈，與中亞五國的科技合作進(jìn)入互有需求、交易量高速增長階段，出口趨勢明顯增加。
       3. 2010年以來，借助上合組織合作機(jī)制，中方與中亞各國科技與經(jīng)貿(mào)合作穩(wěn)步提升，新疆注重技術(shù)和資源，中亞著眼于人才和資金，中方進(jìn)入以技術(shù)輸出為主的階段。
       中方企業(yè)實(shí)力迅速增強(qiáng)，“走出去”成為大勢所趨。借助上合組織機(jī)制和“一帶一路”倡議指引，新疆企業(yè)在公路、電信、電力等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的技術(shù)優(yōu)勢更加突出，承攬了中吉烏公路、塔烏公路、塔國境內(nèi)輸變電線等一批經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作項(xiàng)目。在科研方面的優(yōu)勢領(lǐng)域主要體現(xiàn)在石油化工、工程機(jī)械、新能源、節(jié)水設(shè)備、生態(tài)治理和生物育種等領(lǐng)域。
       據(jù)2014年調(diào)查問卷顯示，新疆與中亞五國合作主體依然是跨國公司和企業(yè)。從合作目的看，新疆注重于引進(jìn)技術(shù)、出口技術(shù)和大型資源開發(fā)、跨國戰(zhàn)略等，中亞五國側(cè)重引進(jìn)人才、資金、技術(shù)和出口高新技術(shù)產(chǎn)品。從合作模式來看，新疆企業(yè)以輸出核心技術(shù)產(chǎn)品為主（出口高新技術(shù)產(chǎn)品和出口技術(shù)二者合計(jì)占比達(dá)33%），其次是引進(jìn)技術(shù)、人才和技術(shù)合作，引進(jìn)設(shè)備相對較少。中亞則以專家學(xué)者互訪為主，其次是引進(jìn)或輸出產(chǎn)品和技術(shù)。
       從合作雙方的技術(shù)水平來看，中國新疆的技術(shù)水平大部分處于國內(nèi)領(lǐng)先，中亞處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的大部分在哈薩克斯坦，國內(nèi)一般和常規(guī)技術(shù)水平的多分布在中亞其他四國。
       從關(guān)鍵技術(shù)的來源和獲取關(guān)鍵技術(shù)后的市場占有情況來看，新疆企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)主要來源于自主開發(fā)和合作開發(fā)（分別占比47%和44%）；中亞五國主要來源于合作開發(fā)（占比52%）。中亞五國在關(guān)鍵技術(shù)的獲得上對外依賴性大，而新疆企業(yè)相對有較強(qiáng)的自我創(chuàng)新能力。在關(guān)鍵技術(shù)上，新疆企業(yè)在中亞五國市場具有相對競爭優(yōu)勢（占比41%），中亞五國在本土有絕對的競爭優(yōu)勢（占比36%）。
       （二）中國新疆與中亞五國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，為“一帶一路”建設(shè)奠定了基礎(chǔ)和互信
       1.面向新疆實(shí)施的國家戰(zhàn)略為技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了有利條件
       第一，持續(xù)20年的全國援疆，促使資金流、人才流、技術(shù)流不斷匯集，新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入迅速發(fā)展階段。企業(yè)技術(shù)需求與技術(shù)輸出旺盛，為開展技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了廣闊的市場空間。第二，借助上合組織合作機(jī)制，尤其是新疆列席上合組織科技部長例會，為深化與中亞的科技合作和企業(yè)國際化提供了有利契機(jī)。第三，創(chuàng)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展試驗(yàn)區(qū)”等一系列政策措施，為與中亞科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了政策保障；推出的“上合組織科技伙伴計(jì)劃”等國際科技合作項(xiàng)目，為與中亞的科技合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了重要平臺和抓手。
       2.區(qū)位優(yōu)勢與人文合作為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了有力保證
       中國新疆位于亞歐大陸腹地，毗鄰中亞與南亞，與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、印度等8個國家接壤，與烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦為近鄰。目前，新疆已有國家一類口岸17個，其中面向中亞國家開放的一類口岸12 個（包括2個空運(yùn)口岸），二類口岸11 個。隨著一帶一路建設(shè)的推進(jìn)，亞歐大通道不斷延伸擴(kuò)展，義新歐等中歐班列的開通，新疆“連接?xùn)|西、溝通南北”的通道和樞紐作用更加突出。
       新疆與中亞各國在語言、宗教信仰、文化習(xí)俗、生活習(xí)慣上有同源性和相似性，新疆高校每年在校留學(xué)生有6000人左右，生源主要來自中亞各國，這為開展科技合作與經(jīng)濟(jì)往來創(chuàng)造了有利的條件。借此良好的人文合作基礎(chǔ)，新疆與中亞國家的國際科技合作不斷加深。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2006～  2012年，中國新疆與中亞國家在國際科技合作領(lǐng)域簽署協(xié)議近百份，合作項(xiàng)目106個，支持金額達(dá)4375萬元人民幣。
       3.“一帶一路”倡議為沿線國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動力
       2010年以來，中國企業(yè)積極與中亞五國開展產(chǎn)能合作，參與投資中亞五國經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和工業(yè)園建設(shè)，已將一批中國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能項(xiàng)目在中亞落地生根。目前中國企業(yè)在哈國投資實(shí)施的平板玻璃、鋼鐵、水泥、光伏、有色金屬、煉油、水電、汽車、高鐵技術(shù)等合作項(xiàng)目投資總額達(dá)236億美元。這促進(jìn)了雙方的科技合作與技術(shù)轉(zhuǎn)型，帶動中亞國家及其他沿線國互惠互利和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
       2013年以來，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議獲得中亞國家普遍認(rèn)同，雙方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系得到深化，逐步向深層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移、金融合作、科技合作、人文交流、政策溝通等領(lǐng)域拓展。
       4.結(jié)構(gòu)調(diào)整與互利共贏為深化雙方合作提供了廣闊前景
       一是雙方同處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整期，使雙方科技經(jīng)濟(jì)依存度加深。中亞五國為了擺脫經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，對能源資源經(jīng)濟(jì)依賴嚴(yán)重的局面，開始實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對技術(shù)輸入需求增加。同時(shí)，中國新疆也正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級階段，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展將成為核心動力。這對發(fā)揮中亞各國的資源稟賦優(yōu)勢，帶動中亞各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)“一帶一路”建設(shè)具有重要作用。
       二是中國與中亞五國科技發(fā)展的結(jié)構(gòu)模式各有千秋。新疆借助科技援疆等政策傾斜，科技供給服務(wù)能力得到提升；中亞五國技術(shù)發(fā)展的原始創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但科研資金缺口大，基本建設(shè)提速，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對高新技術(shù)產(chǎn)品需求旺盛，這為雙方合作共贏提供了條件。
二、值得探討的幾個問題
       （一）中國新疆同中亞五國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)趨同性強(qiáng)，互補(bǔ)性較弱
       中國新疆與中亞五國同處于歐亞板塊中心位置，雙方產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都以資源型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)趨同性強(qiáng)，雙方互補(bǔ)性減弱。
       （二）中亞五國更關(guān)注于同中國東中部開展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作
       中亞五國在技術(shù)轉(zhuǎn)移的國家與地區(qū)選擇上，相對重視與美、歐、俄、韓的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作。在與中國合作中，更傾向于與中國東部沿海省市和中西部較強(qiáng)省市的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作。新疆對外技術(shù)轉(zhuǎn)移也多屬“轉(zhuǎn)手貿(mào)易”，原創(chuàng)性技術(shù)成果少，后勁不足。
       （三）中國新疆與中亞五國技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議履約率低，技術(shù)落地困難
       各種展會、交流會及代表團(tuán)互訪所簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作協(xié)議，履約率僅在50%左右（抽樣調(diào)查），實(shí)際落地成功實(shí)施的技術(shù)（包括引進(jìn)和輸出的技術(shù)）不足8%。表面看，新疆與中亞國家對引進(jìn)技術(shù)都存在孵化、消化能力不足或環(huán)境上的不適應(yīng)等問題。中小微企業(yè)研發(fā)實(shí)力與內(nèi)地省市差距較大，社會研發(fā)投入嚴(yán)重不足（0.53%），吸納和消化中亞國家原創(chuàng)性技術(shù)的能力有所欠缺。深層次原因十分復(fù)雜，值得認(rèn)真探討。
       （四）知識產(chǎn)權(quán)糾紛是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移、造成經(jīng)濟(jì)損失的普遍問題
       中國新疆涉外企業(yè)近五成在經(jīng)營活動中都遇到知識產(chǎn)權(quán)問題。主要原因，一是對中亞五國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)政策（歐亞聯(lián)盟）缺乏了解，重視不夠，多有失誤，造成不必要的損失。二是許多企業(yè)對自身擁有的知識產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)意識和手段。三是中國目前在中亞五國家還沒有一家具有一定規(guī)模和影響的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，缺少既懂中亞國家語言又懂技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律的復(fù)合型高素質(zhì)人才。
三、僅供參考的幾點(diǎn)建議
       （一）創(chuàng)新理念，探索區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展新途徑新模式
       切實(shí)貫徹互通（政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通）、互利（政治、經(jīng)濟(jì)、安全、民生）、互融（法律相融、產(chǎn)業(yè)相融、民情相融、國情相融）的發(fā)展原則，樹立以科技合作為先導(dǎo)、企業(yè)為主體、園區(qū)為載體、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)（技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)）為支撐、國家政策為導(dǎo)向的發(fā)展理念，最終以推動中亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)及社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為核心目標(biāo)，使中國新疆真正成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的核心區(qū)。
       （二）匯集資源，推動新疆創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，提升中國新疆在中亞的輻射帶動作用
       中國同中亞五國科技合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移取得較大的發(fā)展和成效，與中國改革開放進(jìn)程、國際形勢的狀況密切聯(lián)系。隨著中國國情的變化，世界經(jīng)濟(jì)政治格局的演變，彼此原有的部分優(yōu)勢已發(fā)生變化，有的逐步喪失。實(shí)踐證明，擁有科技優(yōu)勢和核心技術(shù)，才是開展科技經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移的競爭力所在。
       一是創(chuàng)新援疆機(jī)制，深化科技合作，匯集發(fā)達(dá)省市優(yōu)勢科技資源，使新疆成為中亞科技信息和科技資源的匯集地，中亞科技創(chuàng)新中心。
       二是推進(jìn)新疆創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，以科技創(chuàng)新為先導(dǎo)，借助絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)，加快提升新疆在先進(jìn)裝備制造、新材料、電子信息、新能源、節(jié)能減排、節(jié)水設(shè)施、生態(tài)建設(shè)和安防信息產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢，提高新疆科技創(chuàng)新能力，技術(shù)孵化能力。
       （三）完善法規(guī)政策，在境外聯(lián)合構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，深化與中亞國家的科技合作
       一是放寬對外合作的人、財(cái)、物等有關(guān)管理權(quán)限，增加中方企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中的自主能力。二是鼓勵中方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)“走出去”，在合作國園區(qū)共建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，降低企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移成本和服務(wù)成本。
       （四）加強(qiáng)對企業(yè)管理者的專題培訓(xùn)，增進(jìn)中方企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識
       一是提升中國企業(yè)對中亞國家知識產(chǎn)權(quán)體系和相關(guān)政策條例的了解，研究編制中亞五國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)路線圖，為企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移操作指南。二是引導(dǎo)中國企業(yè)加入或組建民間協(xié)會，提高企業(yè)自律和行為規(guī)范能力，促進(jìn)企業(yè)與中亞國家社會經(jīng)濟(jì)文化的適應(yīng)與融合。三是逐步與中亞五國共建知識產(chǎn)權(quán)調(diào)處機(jī)制和機(jī)構(gòu)。
       總之，科學(xué)無國界，國際科技合作能力，技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，是一種軟實(shí)力。在中亞合作中，科技合作障礙最少，成本最低，是一帶一路建設(shè)的先導(dǎo)。只是隨著國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)政治格局的變化，要求科技合作的方式模式不斷創(chuàng)新；同樣，也促使合作國之間深度合作、共同進(jìn)行科技創(chuàng)新。科技合作實(shí)際上是科技優(yōu)勢資源的融合、聚集和互補(bǔ)。這種發(fā)展趨勢，正是我們合作共贏、共同發(fā)展的基礎(chǔ)。

【關(guān)于作者】
牛新民，新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長、研究員。1982年畢業(yè)于陜西師范大學(xué)，哲學(xué)專業(yè)。長期從事信息分析及中亞區(qū)域合作研究。