文/本刊特約撰稿 牛新民（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長）

       本文討論的中亞地區(qū)僅指哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦。中國新疆與中亞地區(qū)的技術轉移，經歷近30年的發(fā)展，初步形成多層次多方位多領域的格局。這與中國改革開放和科技創(chuàng)新發(fā)展歷程大體一致。這個過程為推進“一帶一路”建設積累了經驗，奠定了人文基礎。在與中亞地區(qū)技術轉移中存在著諸多問題，這些問題同樣是中國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略要解決的問題之一，與世界經濟發(fā)展、國際形勢變化息息相關。
       在與中亞地區(qū)的科技合作和技術轉移應堅持比較優(yōu)勢原則，實現互通、互利、互融。在宏觀戰(zhàn)略上，要突出科技創(chuàng)新，依托國家差異化政策提升中國西部的創(chuàng)新驅動能力，使新疆逐步成為中國優(yōu)勢科技資源的匯集區(qū)和中亞區(qū)域創(chuàng)新高地。要牢固樹立以科技合作為先導、企業(yè)為主體、園區(qū)為載體、現代服務業(yè)（技術轉移中心建設）為支撐的理念，促進中亞地區(qū)經濟社會持續(xù)發(fā)展，使中國新疆真正成為絲綢之路經濟帶核心區(qū)。
一、技術轉移的發(fā)展歷程及現狀
       （一）主要發(fā)展階段
       1988年，經國家科委和外交部報請國務院批準，并經中蘇科技合作常設分委會確認，新疆與當時的蘇聯(lián)中亞五個加盟共和國開展直接科技合作。歷經30年發(fā)展，中國新疆與中亞的科技合作和技術轉移呈現出多層次、多渠道、多形式、多領域的格局，大致分為三個階段：
       1. 20世紀80年代末到90年代，雙方以商品貿易為主，重點領域技術轉移活動開始起步，中方是技術輸入方，總體處于學習借鑒階段。
       1990年代中亞國家獨立后，承接蘇聯(lián)時期工業(yè)體系，重工業(yè)較發(fā)達，有大型農機、建筑機械制造廠、水電站、核工業(yè)等，而輕工業(yè)非常薄弱。此時新疆也處于改革開放初始階段，工業(yè)體系及科研體系尚不健全、市場產品匱乏、產業(yè)結構單一，對機械設備、水利水電等技術和產品有較大需求。
       2. 2000—2010年，伴隨經貿往來的擴大和深入，雙方技術轉移進入快車道，中方一些技術和產品對中亞國家逐步形成優(yōu)勢，技術和產品出口明顯增加。
       進入21世紀，隨著經濟深度發(fā)展和結構調整，中方經濟高速發(fā)展，資源能源需求旺盛，產業(yè)技術需求強烈，與中亞五國的科技合作進入互有需求、交易量高速增長階段，出口趨勢明顯增加。
       3. 2010年以來，借助上合組織合作機制，中方與中亞各國科技與經貿合作穩(wěn)步提升，新疆注重技術和資源，中亞著眼于人才和資金，中方進入以技術輸出為主的階段。
       中方企業(yè)實力迅速增強，“走出去”成為大勢所趨。借助上合組織機制和“一帶一路”倡議指引，新疆企業(yè)在公路、電信、電力等基礎設施建設方面的技術優(yōu)勢更加突出，承攬了中吉烏公路、塔烏公路、塔國境內輸變電線等一批經濟技術合作項目。在科研方面的優(yōu)勢領域主要體現在石油化工、工程機械、新能源、節(jié)水設備、生態(tài)治理和生物育種等領域。
       據2014年調查問卷顯示，新疆與中亞五國合作主體依然是跨國公司和企業(yè)。從合作目的看，新疆注重于引進技術、出口技術和大型資源開發(fā)、跨國戰(zhàn)略等，中亞五國側重引進人才、資金、技術和出口高新技術產品。從合作模式來看，新疆企業(yè)以輸出核心技術產品為主（出口高新技術產品和出口技術二者合計占比達33%），其次是引進技術、人才和技術合作，引進設備相對較少。中亞則以專家學者互訪為主，其次是引進或輸出產品和技術。
       從合作雙方的技術水平來看，中國新疆的技術水平大部分處于國內領先，中亞處于國內領先水平的大部分在哈薩克斯坦，國內一般和常規(guī)技術水平的多分布在中亞其他四國。
       從關鍵技術的來源和獲取關鍵技術后的市場占有情況來看，新疆企業(yè)關鍵技術主要來源于自主開發(fā)和合作開發(fā)（分別占比47%和44%）；中亞五國主要來源于合作開發(fā)（占比52%）。中亞五國在關鍵技術的獲得上對外依賴性大，而新疆企業(yè)相對有較強的自我創(chuàng)新能力。在關鍵技術上，新疆企業(yè)在中亞五國市場具有相對競爭優(yōu)勢（占比41%），中亞五國在本土有絕對的競爭優(yōu)勢（占比36%）。
       （二）中國新疆與中亞五國的技術轉移，為“一帶一路”建設奠定了基礎和互信
       1.面向新疆實施的國家戰(zhàn)略為技術轉移創(chuàng)造了有利條件
       第一，持續(xù)20年的全國援疆，促使資金流、人才流、技術流不斷匯集，新疆經濟發(fā)展進入迅速發(fā)展階段。企業(yè)技術需求與技術輸出旺盛，為開展技術轉移提供了廣闊的市場空間。第二，借助上合組織合作機制，尤其是新疆列席上合組織科技部長例會，為深化與中亞的科技合作和企業(yè)國際化提供了有利契機。第三，創(chuàng)建“絲綢之路經濟帶創(chuàng)新驅動發(fā)展試驗區(qū)”等一系列政策措施，為與中亞科技合作和技術轉移提供了政策保障；推出的“上合組織科技伙伴計劃”等國際科技合作項目，為與中亞的科技合作與技術轉移提供了重要平臺和抓手。
       2.區(qū)位優(yōu)勢與人文合作為技術轉移提供了有力保證
       中國新疆位于亞歐大陸腹地，毗鄰中亞與南亞，與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、印度等8個國家接壤，與烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦為近鄰。目前，新疆已有國家一類口岸17個，其中面向中亞國家開放的一類口岸12 個（包括2個空運口岸），二類口岸11 個。隨著一帶一路建設的推進，亞歐大通道不斷延伸擴展，義新歐等中歐班列的開通，新疆“連接東西、溝通南北”的通道和樞紐作用更加突出。
       新疆與中亞各國在語言、宗教信仰、文化習俗、生活習慣上有同源性和相似性，新疆高校每年在校留學生有6000人左右，生源主要來自中亞各國，這為開展科技合作與經濟往來創(chuàng)造了有利的條件。借此良好的人文合作基礎，新疆與中亞國家的國際科技合作不斷加深。據不完全統(tǒng)計，2006～  2012年，中國新疆與中亞國家在國際科技合作領域簽署協(xié)議近百份，合作項目106個，支持金額達4375萬元人民幣。
       3.“一帶一路”倡議為沿線國家社會經濟發(fā)展注入新的動力
       2010年以來，中國企業(yè)積極與中亞五國開展產能合作，參與投資中亞五國經濟開發(fā)區(qū)和工業(yè)園建設，已將一批中國優(yōu)質產能項目在中亞落地生根。目前中國企業(yè)在哈國投資實施的平板玻璃、鋼鐵、水泥、光伏、有色金屬、煉油、水電、汽車、高鐵技術等合作項目投資總額達236億美元。這促進了雙方的科技合作與技術轉型，帶動中亞國家及其他沿線國互惠互利和經濟發(fā)展。
       2013年以來，共建“絲綢之路經濟帶”的倡議獲得中亞國家普遍認同，雙方戰(zhàn)略伙伴關系得到深化，逐步向深層次的技術轉移、金融合作、科技合作、人文交流、政策溝通等領域拓展。
       4.結構調整與互利共贏為深化雙方合作提供了廣闊前景
       一是雙方同處于產業(yè)結構的調整期，使雙方科技經濟依存度加深。中亞五國為了擺脫經濟結構單一，對能源資源經濟依賴嚴重的局面，開始實施產業(yè)結構調整，對技術輸入需求增加。同時，中國新疆也正處于經濟結構調整和轉型升級階段，創(chuàng)新驅動發(fā)展將成為核心動力。這對發(fā)揮中亞各國的資源稟賦優(yōu)勢，帶動中亞各國經濟發(fā)展，促進“一帶一路”建設具有重要作用。
       二是中國與中亞五國科技發(fā)展的結構模式各有千秋。新疆借助科技援疆等政策傾斜，科技供給服務能力得到提升；中亞五國技術發(fā)展的原始創(chuàng)新能力較強，但科研資金缺口大，基本建設提速，產業(yè)結構調整，對高新技術產品需求旺盛，這為雙方合作共贏提供了條件。
二、值得探討的幾個問題
       （一）中國新疆同中亞五國產業(yè)結構和產品結構趨同性強，互補性較弱
       中國新疆與中亞五國同處于歐亞板塊中心位置，雙方產業(yè)的發(fā)展都以資源型產業(yè)為主導，產業(yè)結構和產品結構趨同性強，雙方互補性減弱。
       （二）中亞五國更關注于同中國東中部開展技術轉移合作
       中亞五國在技術轉移的國家與地區(qū)選擇上，相對重視與美、歐、俄、韓的技術轉移合作。在與中國合作中，更傾向于與中國東部沿海省市和中西部較強省市的技術轉移合作。新疆對外技術轉移也多屬“轉手貿易”，原創(chuàng)性技術成果少，后勁不足。
       （三）中國新疆與中亞五國技術轉移協(xié)議履約率低，技術落地困難
       各種展會、交流會及代表團互訪所簽訂的技術轉移合作協(xié)議，履約率僅在50%左右（抽樣調查），實際落地成功實施的技術（包括引進和輸出的技術）不足8%。表面看，新疆與中亞國家對引進技術都存在孵化、消化能力不足或環(huán)境上的不適應等問題。中小微企業(yè)研發(fā)實力與內地省市差距較大，社會研發(fā)投入嚴重不足（0.53%），吸納和消化中亞國家原創(chuàng)性技術的能力有所欠缺。深層次原因十分復雜，值得認真探討。
       （四）知識產權糾紛是影響技術轉移、造成經濟損失的普遍問題
       中國新疆涉外企業(yè)近五成在經營活動中都遇到知識產權問題。主要原因，一是對中亞五國知識產權保護法規(guī)政策（歐亞聯(lián)盟）缺乏了解，重視不夠，多有失誤，造成不必要的損失。二是許多企業(yè)對自身擁有的知識產權缺乏保護意識和手段。三是中國目前在中亞五國家還沒有一家具有一定規(guī)模和影響的知識產權服務機構。同時，缺少既懂中亞國家語言又懂技術、經濟、法律的復合型高素質人才。
三、僅供參考的幾點建議
       （一）創(chuàng)新理念，探索區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展新途徑新模式
       切實貫徹互通（政策溝通、道路聯(lián)通、貿易暢通、貨幣流通和民心相通）、互利（政治、經濟、安全、民生）、互融（法律相融、產業(yè)相融、民情相融、國情相融）的發(fā)展原則，樹立以科技合作為先導、企業(yè)為主體、園區(qū)為載體、現代服務業(yè)（技術轉移中心建設）為支撐、國家政策為導向的發(fā)展理念，最終以推動中亞地區(qū)產業(yè)及社會經濟的發(fā)展為核心目標，使中國新疆真正成為絲綢之路經濟帶的核心區(qū)。
       （二）匯集資源，推動新疆創(chuàng)新試驗區(qū)建設，提升中國新疆在中亞的輻射帶動作用
       中國同中亞五國科技合作、技術轉移取得較大的發(fā)展和成效，與中國改革開放進程、國際形勢的狀況密切聯(lián)系。隨著中國國情的變化，世界經濟政治格局的演變，彼此原有的部分優(yōu)勢已發(fā)生變化，有的逐步喪失。實踐證明，擁有科技優(yōu)勢和核心技術，才是開展科技經濟合作和技術轉移的競爭力所在。
       一是創(chuàng)新援疆機制，深化科技合作，匯集發(fā)達省市優(yōu)勢科技資源，使新疆成為中亞科技信息和科技資源的匯集地，中亞科技創(chuàng)新中心。
       二是推進新疆創(chuàng)新試驗區(qū)建設，以科技創(chuàng)新為先導，借助絲綢之路經濟帶核心區(qū)建設，加快提升新疆在先進裝備制造、新材料、電子信息、新能源、節(jié)能減排、節(jié)水設施、生態(tài)建設和安防信息產業(yè)等領域的產業(yè)優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，提高新疆科技創(chuàng)新能力，技術孵化能力。
       （三）完善法規(guī)政策，在境外聯(lián)合構建技術轉移平臺，深化與中亞國家的科技合作
       一是放寬對外合作的人、財、物等有關管理權限，增加中方企業(yè)、高校和科研機構在技術轉移活動中的自主能力。二是鼓勵中方中介服務機構“走出去”，在合作國園區(qū)共建技術轉移服務機構，降低企業(yè)技術轉移成本和服務成本。
       （四）加強對企業(yè)管理者的專題培訓，增進中方企業(yè)知識產權意識
       一是提升中國企業(yè)對中亞國家知識產權體系和相關政策條例的了解，研究編制中亞五國知識產權保護路線圖，為企業(yè)提供技術轉移操作指南。二是引導中國企業(yè)加入或組建民間協(xié)會，提高企業(yè)自律和行為規(guī)范能力，促進企業(yè)與中亞國家社會經濟文化的適應與融合。三是逐步與中亞五國共建知識產權調處機制和機構。
       總之，科學無國界，國際科技合作能力，技術轉移能力，是一種軟實力。在中亞合作中，科技合作障礙最少，成本最低，是一帶一路建設的先導。只是隨著國家區(qū)域經濟社會的發(fā)展，世界經濟政治格局的變化，要求科技合作的方式模式不斷創(chuàng)新；同樣，也促使合作國之間深度合作、共同進行科技創(chuàng)新?？萍己献鲗嶋H上是科技優(yōu)勢資源的融合、聚集和互補。這種發(fā)展趨勢，正是我們合作共贏、共同發(fā)展的基礎。

【關于作者】
牛新民，新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長、研究員。1982年畢業(yè)于陜西師范大學，哲學專業(yè)。長期從事信息分析及中亞區(qū)域合作研究。