文/劉輝鋒(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　當前，我國專利發(fā)展正面臨“大而不強，多而不優(yōu)”，高質量專利供給不足的嚴峻挑戰(zhàn)，這不僅使我國在知識產權相關問題的國際貿易爭端中經常陷于被動，也導致涉及國家和行業(yè)安全的關鍵核心技術受制于人的局面長期得不到緩解。要實現2035年進入創(chuàng)新型國家前列的遠景目標，我國進入“十四五”時期后應集中力量提升高質量專利創(chuàng)造水平，以全球視野謀劃高技術成果的國際專利布局，為構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局提供有力保障，推動中國邁向高質量發(fā)展新階段。

　　一、我國面臨高質量專利供給不足的嚴峻挑戰(zhàn)

　　(一)專利保護范圍高度集中在國內市場，專利國際布局相對薄弱

　　自2008年我國實施國家知識產權戰(zhàn)略以來，發(fā)明專利創(chuàng)造一直保持兩位數的高速增長態(tài)勢。2007—2018年，中國在全球的發(fā)明專利申請量、授權量和擁有量年均增速分別高達22.2%、24.6%和30.1%，相應專利總量的全球排名躍居首位。世界知識產權組織將中國譽為“全球專利申請的最大發(fā)源地”。

　　中國在快速崛起為專利大國的同時，向海外申請專利的水平和實力卻相對薄弱，不能有效助力國內機構進軍國際市場。2018年，中國在海外提交的發(fā)明專利申請量為6.6萬件，接近韓國(6.9萬件)水平，與美國(23.0萬件)、日本(20.7萬件)和德國(10.7萬件)差距較大。而且，中國在全球提交的發(fā)明專利申請中，超過95%是國內申請，海外申請量所占比重始終不到5%。這一比例遠遠低于美國、日本、德國和韓國。

　　在世界知識產權組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數》報告中，采用了“每10億美元GDP產出的至少在兩個國家提交同族專利申請的數量”來測度一國專利的質量和創(chuàng)新的國際化水平。2020年中國在該指標上國際排名第27位，而日本、韓國、德國和美國均位居前15位。

　　(二)相當部分PCT申請“半途而廢”，并且在高技術領域相比美國處于劣勢

　　中國專利的高速增長還體現在PCT申請上?！笆濉睍r期，政府將PCT申請作為科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標，對提升專利的國際化水平發(fā)揮了積極作用。2007—2019年，中國PCT年均增速高達22%，從5455件增加到5.9萬件，國際排名躍居首位。同期，美國、日本、德國、韓國的年均增長率分別為0.5%、5.5%、0.7%和8.6%。

　　但是，經過PCT申請階段后，中國在海外國家正式提交申請的發(fā)明專利數量并不高，很多專利申請“半途而廢”。2018年，中國進入PCT國家階段的發(fā)明專利申請量為3.7萬件，美國、日本、德國則高達18.9萬件、13.3萬件和7.3萬件。而且，從技術領域分布看，中國在一些高技術領域相比美國仍處于劣勢。2019年，在35個技術領域中，中國有13個領域占優(yōu)勢，美國則有22個優(yōu)勢領域。特別在醫(yī)學技術、生物材料分析、藥品、顯微結構和納米技術、生物、基礎材料化學等領域，中國的PCT申請量不及美國的40%。

　　再從反映專利質量和技術水平的三方專利擁有量看，目前中國已經超過德國和韓國，但與美國和日本的差距還比較大。據OECD統計，2018年，美日兩國的三方專利擁有量分別為1.3萬件和1.9萬件，共占全球總量的55.8%;中國為5323件，相當于日本的28.6%和美國的41.7%。

　　(三)研發(fā)資源投入全球領先，研發(fā)人力投入的專利產出水平不高

　　發(fā)明專利的產出規(guī)模和技術水平與研發(fā)資源投入規(guī)模和配置效率密切相關。目前，中國的研發(fā)經費投入居世界第2位，研發(fā)人力投入居世界首位。如果以研發(fā)資源投入創(chuàng)造的有效發(fā)明專利數量衡量，研發(fā)經費的投入產出效率與美日等專利強國不相上下，研發(fā)人力的投入產出效率尚有一定差距。

　　從投入每百萬美元研發(fā)經費產生的有效發(fā)明專利數量看，2018年中國、美國、日本、德國和韓國分別為6.1件、4.5件、17.9件、6.5件和13.7件。中國高于美國，與德國水平接近。

　　從單位R&D研究人員創(chuàng)造的有效發(fā)明專利數量看，2018年，美國、日本、德國和韓國分別為1.7件/人年、4.3件/人年、1.9件/人年和2.6件/人年，中國為0.97件/人年，與四個專利強國還有一定差距。

　　(四)發(fā)明專利平均維持年限不高，專利實施率和產業(yè)化率出現下降趨勢

　　發(fā)明專利的維持年限在很大程度上體現了專利的技術水平和市場經濟價值。近幾年，我國國內有效發(fā)明專利的平均維持年限在穩(wěn)步提高，從2012年的4.8年上升到2018年的6.3年。但2018年國外在華有效發(fā)明專利平均維持年限高達9.7年。

　　作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，其專利維持年限只略高于全國平均水平。截至2018年底，我國企業(yè)的有效發(fā)明專利平均維持年限為6.5年。其中，僅十分之一的專利維持年限超過10年。高校的發(fā)明專利平均維持年限更低，為5.4年，甚至低于個人申請者的平均維持年限(6.1年)。

　　專利競爭力是創(chuàng)新能力的重要體現。每個國家的創(chuàng)新領先企業(yè)在國際上的專利競爭力，反映出該國企業(yè)在高技術領域的地位和實力?？祁Ｎò补景l(fā)布的《全球百強創(chuàng)新機構》年度報告采用四項反映專利實力和質量的測度指標對機構創(chuàng)新能力進行評價和排名。2018年，中國的華為、小米和比亞迪3家企業(yè)入圍百強排行榜，雖與德國和韓國數量相當，但相比美日兩國的33家和39家上榜企業(yè)仍有不小差距。

　　專利的經濟價值是反映專利質量的重要維度，主要表現為在市場中得到實施(包括自行實施、許可實施和轉讓)，實現從技術向商品的轉化和應用。國家知識產權局年度調查顯示，近10年來我國發(fā)明專利的實施率和產業(yè)化率表現出下降趨勢。2009—2013年，有效發(fā)明專利的實施率處于57.7%～60.6%;2014—2017年，實施率下降到50.5%～52.9%;2018年和2019年進一步降至48.6%和49.4%。有效發(fā)明專利的產業(yè)化率與之類似，從2016年的36.7%下降到2019年的32.9%。

　　二、“十四五”時期發(fā)展高質量專利的政策建議

　　當前我國高質量專利供給不足的狀況，已經同國家高質量發(fā)展的總體要求不相適應，并可能給其他領域的高質量發(fā)展帶來不利影響。面向“十四五”和2035年的發(fā)展目標，集中力量提升高質量專利供給水平，既是增強原始創(chuàng)新能力、在關鍵核心技術領域創(chuàng)造自主知識產權的內在要求，也是確保我國在國際經濟和科技博弈中立于不敗之地的有力保障。我國應按照發(fā)展現代產業(yè)體系和構建新發(fā)展格局的總體要求，將發(fā)展高質量專利作為知識產權強國建設的重點任務，從專利戰(zhàn)略和專利政策層面進行積極扶持和引導，加強原始創(chuàng)新領域專利的高質量創(chuàng)造和維護，重視專利的市場應用和轉化;以國際視野謀劃專利全球布局，推動專利國內國際平衡發(fā)展;在戰(zhàn)略高技術領域建立專利比較優(yōu)勢，提升產業(yè)核心競爭力。

　　(一)加強原始創(chuàng)新領域專利的高質量創(chuàng)造和維護

　　專利的技術水平是決定小專利質量的核心因素。國家知識產權局開展的全國專利調查結果顯示：80.1%的專利權人認為技術研發(fā)水平是影響專利質量的最主要因素;高質量專利往往具有高研發(fā)投入的特征，研發(fā)經費投入越大，維持年限超過10年的有效發(fā)明專利所占比重越高。而且，在原始創(chuàng)新中產生的專利，更易于成為基礎性專利和核心專利。

　　目前我國的研發(fā)經費投入總量以及所創(chuàng)造的發(fā)明專利規(guī)模已經躋身世界前列，但在高技術領域的專利布局較專利強國仍顯薄弱。而發(fā)達國家經常利用基礎研究上的先發(fā)優(yōu)勢在一些關鍵核心技術領域建立起專利壁壘，對我國的技術追趕實施圍堵和打壓。

　　為了從源頭上推動專利的高質量創(chuàng)造，我國應在加大研發(fā)投入力度的同時，著力調整和優(yōu)化研發(fā)資源配置結構，加強原始創(chuàng)新領域的專利產出和維護管理。一是，加大對基礎研究和應用基礎研究投入的政策優(yōu)惠力度，可按企業(yè)研發(fā)投入中基礎研究所占比例實施階梯式稅收優(yōu)惠，占比越高優(yōu)惠力度越大。二是，對基礎研究領域由政府財政經費產生的專利，特別是國家科技計劃實施過程中創(chuàng)造的專利，除在申請和授權方面給予重點支持外，要對專利的維持和轉讓實行跟蹤管理，防止高價值專利失效和流失。三是，切實提升高校發(fā)明專利的維護水平，對基礎研究所創(chuàng)造的專利要在立項之初規(guī)定最低維持年限，對維持年限較長的發(fā)明專利，從政策上給予年費優(yōu)惠，核心專利可實行年費減免。

　　(二)制定面向海外申請和授權的專利資助獎勵政策

　　過去十幾年，我國各級地方政府在貫徹實施國家知識產權戰(zhàn)略過程中，為解決專利數量不足的問題，采取了專利申請費、年費、代理費等相關費用資助，或者針對授權后專利予以一次性獎勵的政策;企事業(yè)單位的相關考核工作也引入了專利數量作為考核指標。這些政策和規(guī)定的實施，使政府用少量的資金撬動了市場在專利上的巨大投入，促進了專利數量的顯著增長。

　　進入“十四五”時期后，隨著國家知識產權強國戰(zhàn)略的出臺，面對海外專利實力薄弱和水平不高的短板，政府的專利資助獎勵政策也要做出相應的變革和調整。要盡快減少直至取消對國內申請和授權專利的資助與獎勵，轉而加大對海外專利申請和授權的激勵，可對美國、日本、歐洲等地區(qū)的授權專利給予重點資助。為推動專利成果的轉移轉化，可對發(fā)明人或團隊以“后補助”方式予以獎勵。在涉及項目結題、人才評價和績效考核的政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的評價權重。

　　(三)加強戰(zhàn)略高技術領域的專利長遠布局

　　提升專利質量、培育高質量專利的一項重要舉措，是樹立專利布局的國際觀，以國際視野開展專利布局。

　　國家知識產權局專利調查結果顯示：在專利技術引進方面，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的引進難度最高，其中材料技術、計算機與通信技術、電子技術是面臨引進困難最多的技術領域。特別是在芯片、高端原材料等專利技術引進時，國外企業(yè)經常憑借其核心專利和技術優(yōu)勢，對我國本土企業(yè)施加種種不合理的限制性條款。

　　因此，我國在開展專利研發(fā)和專利布局時，要強化國家重要經濟領域，特別是戰(zhàn)略性新興產業(yè)的國際專利布局，優(yōu)先在符合技術發(fā)展趨勢、具有領先水平和市場應用前景的領域申請海外專利，建立專利組合保護網。積極參與標準制定，將自身先進專利技術納入行業(yè)、國家或國際標準，形成標準必要專利。

　　專利布局涉及從研發(fā)活動到商業(yè)化的整個創(chuàng)新過程，必須全面謀劃、精準設計，建立起長效的專利保護機制。要從技術源頭研判和確定專利布局的目的、需求、技術方案、保護范圍和申請地域，統籌時序，抓住優(yōu)勢技術點，做好短期和中長期布局規(guī)劃。

　　(四)加大專利實施和轉化力度，拓寬專利價值實現渠道

　　專利的實施和產業(yè)化是實現專利應用價值、創(chuàng)造專利競爭力的直接體現。高質量專利往往具有廣泛的應用領域和巨大的市場價值。近幾年我國各級政府在推動科技成果轉移轉化方面出臺了很多法規(guī)和資助獎勵政策，推動了專利在市場中的流動和價值實現。下一步要在此基礎上，加大高質量專利的實施和轉化力度，促進專利價值的高效實現。

　　一是建立專利運營服務平臺和評價機制，對高質量專利進行甄別和遴選，重點扶持市場應用前景好和產業(yè)化水平高的專利。改革普惠性的專利轉化獎勵機制，以產業(yè)化作為獎勵重點，防止無效轉化和虛假轉化。二是在涉及科技計劃項目結題、人才評價和績效考核的政策中，重視專利質量和轉化運用，杜絕簡單以專利申請和授權為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重。三是通過質押融資、作價入股、證券化、構建專利池等市場化方式，挖掘和提升企業(yè)專利價值，拓寬專利價值實現渠道。

　　(五)建立專利風險預警和應急機制，防范專利流失

　　開展海外專利布局的同時，還要建立起應對國外競爭者打壓的專利防御和應急機制。加大信息集成力度，建立競爭情報分析和信息共享平臺，以及專業(yè)化數據庫，提高綜合研判能力。完善海外專利糾紛預警防范機制，對海外專利法律法規(guī)實施動態(tài)跟蹤，及時進行風險預警。推動國家海外知識產權糾紛應對指導中心高效運行，布局建設一批地方和海外分中心。

　　涉及國家安全和國計民生的關鍵核心技術，在對外轉讓、許可時要加強專利風險評估和審查，防范專利流失和侵權。在高端人才引進、技術合作、企業(yè)等重大經營活動中全面開展知識產權盡職調查。實施技術秘密與專利的組合保護策略，規(guī)范涉及技術秘密的合同管理，防范不當使用或泄密。