文/郭鐵成(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所)

　　在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上，習(xí)近平代表黨和人民莊嚴(yán)宣告，經(jīng)過全黨全國各族人民持續(xù)奮斗，我們實(shí)現(xiàn)了第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)，在中華大地上全面建成了小康社會，歷史性地解決了絕對貧困問題，正在意氣風(fēng)發(fā)向著全面建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)。在新的發(fā)展階段，必須全面貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推進(jìn)科技自立自強(qiáng)，促進(jìn)科技資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性生產(chǎn)要素，加速為高質(zhì)量發(fā)展賦能。

　　一、創(chuàng)新性生產(chǎn)要素是未來增長的新動能

　　工業(yè)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要靠土地、勞動、資本品等物質(zhì)性生產(chǎn)要素;而智能時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，則主要靠科技人才、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等創(chuàng)新性生產(chǎn)要素。創(chuàng)新性生產(chǎn)要素就是驅(qū)動未來發(fā)展的新動能。為創(chuàng)新性生產(chǎn)要素投資，建立科學(xué)家、工程師主導(dǎo)的增長模式，是新發(fā)展方式的根本特征。

　　創(chuàng)新性生產(chǎn)要素由科技資源轉(zhuǎn)化而來。轉(zhuǎn)化的中介是科技創(chuàng)新市場，包括科技服務(wù)市場、創(chuàng)業(yè)投資市場和創(chuàng)新產(chǎn)品市場三大市場。

　　科技服務(wù)市場交易的是研發(fā)服務(wù)、設(shè)計(jì)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)(知識產(chǎn)權(quán)服務(wù))、技術(shù)擴(kuò)散服務(wù)、專業(yè)知識服務(wù)等科技服務(wù)，大致相當(dāng)于科技界所說的“四技”服務(wù)——技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)，但又比“四技“服務(wù)更寬一些?？萍挤?wù)市場形成的新動能，主要是研發(fā)人員和人才團(tuán)隊(duì)、專利等知識產(chǎn)權(quán)、工藝和技法、生產(chǎn)和經(jīng)營大數(shù)據(jù)等創(chuàng)新性資產(chǎn)?？萍挤?wù)能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新率和創(chuàng)新成功率，創(chuàng)造新價(jià)值。

　　創(chuàng)業(yè)投資市場交易的是科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)，包括股權(quán)買賣和企業(yè)重組、并購、收購等。創(chuàng)業(yè)投資市場形成的新動能，主要是科技型企業(yè)，包括科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、知識型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)等新經(jīng)濟(jì)成分。創(chuàng)業(yè)投資市場的繁榮直接促進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)的成功，提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重。

　　創(chuàng)新產(chǎn)品市場交易的是新開發(fā)的中間產(chǎn)品和最終消費(fèi)品，包括新能源、新材料、新設(shè)備、新系統(tǒng)等，也包括衣食住行用的新產(chǎn)品。作為中間品的創(chuàng)新產(chǎn)品是創(chuàng)新性生產(chǎn)要素，直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)的轉(zhuǎn)型升級;作為消費(fèi)品的創(chuàng)新產(chǎn)品，能夠向創(chuàng)新的企業(yè)提供持續(xù)收益，保證資金流豐沛，促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)模擴(kuò)大。

　　二、形成創(chuàng)新性生產(chǎn)要素具有廣闊的空間

　　經(jīng)過多年改革發(fā)展，我國科技創(chuàng)新市場有了巨大發(fā)展。2019年，技術(shù)合同成交額為2.24萬億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.22%。結(jié)構(gòu)也有很大改善，技術(shù)服務(wù)和技術(shù)開發(fā)成為技術(shù)交易的主要類型，兩者占比超過87%。中國創(chuàng)業(yè)投資市場披露的投資金額為866.80億元，上市退出較為活躍。

　　但與我國豐富的科技資源總量相比，創(chuàng)新性生產(chǎn)要素形成的規(guī)模還比較狹小，積累的速度也比較慢。我國已經(jīng)是一個(gè)科技大國，具有全球最豐富的科技資源，但許多科技資源尚未完全服役，處于閑置或低效狀態(tài)。充分開發(fā)這些科技資源的市場價(jià)值，加快創(chuàng)新性生產(chǎn)要素的形成和積累，具有廣闊的空間。

　　一是專業(yè)技術(shù)人員的創(chuàng)新價(jià)值有待進(jìn)一步開發(fā)。我國現(xiàn)有高等學(xué)校2800多所，科研院所3000多家，專業(yè)人員5500多萬，研發(fā)人員713萬，是全球科技人力資源最富庶的國家。除了前100所科技服務(wù)比較活躍的大學(xué)外，應(yīng)出臺積極的科技創(chuàng)新市場政策，調(diào)動其他大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員，面向廣大企業(yè)特別是中小企業(yè)提供各具特色的科技服務(wù)。

　　二是基礎(chǔ)研究的市場價(jià)值有待進(jìn)一步開發(fā)。基礎(chǔ)研究是自由探索，屬于公共服務(wù)業(yè)，沒有也不應(yīng)該有市場化目標(biāo)要求。但很多基礎(chǔ)研究成果可能具有重大市場價(jià)值，甚至能夠產(chǎn)生原始創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新。應(yīng)出臺積極的科技創(chuàng)新市場政策，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的商業(yè)化，面向全社會提供高質(zhì)量的科技供給。

　　三是創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域有待進(jìn)一步開發(fā)。我國創(chuàng)業(yè)投資資源豐富，2019年，我國創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理的資本達(dá)9989億元;后期階段的初創(chuàng)企業(yè)、獨(dú)角獸公司和短期內(nèi)能夠產(chǎn)生回報(bào)的企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資活躍。但總體投資率低，僅為8.7%，而美國的投資率卻高達(dá)30%。應(yīng)出臺積極的創(chuàng)業(yè)投資政策，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)入廣大科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特別是依靠開創(chuàng)性、突破性技術(shù)創(chuàng)業(yè)的企業(yè)。

　　四是創(chuàng)新產(chǎn)品市場有待進(jìn)一步開發(fā)。不少創(chuàng)新產(chǎn)品由于沒有第一批用戶，無法建立領(lǐng)先市場，更難以培育成熟市場，延緩了創(chuàng)新進(jìn)程。應(yīng)出臺積極的政府采購政策，政府采購與創(chuàng)新掛鉤，推出創(chuàng)新采購品類，釋放產(chǎn)品創(chuàng)新的價(jià)值。

　　三、促進(jìn)創(chuàng)新性生產(chǎn)要素積累的賦能政策

　　(一)促進(jìn)科技服務(wù)的賦能政策

　　一是促進(jìn)科技服務(wù)有效供給。對高等學(xué)校、科研院所承接的為企業(yè)提供科技服務(wù)的合同，政府予以配套資助，或根據(jù)服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量予以獎勵;研究型大學(xué)除教學(xué)、研究崗位系列外，增設(shè)為企業(yè)提供科技服務(wù)的創(chuàng)新崗位系列，吸納本科生、研究生就業(yè)，在崗人員薪酬主要由市場決定;大力發(fā)展為企業(yè)服務(wù)的開發(fā)型大學(xué)、技能型大學(xué);鼓勵大學(xué)、科研院所、國家實(shí)驗(yàn)室與所在地方、所對應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)成城市創(chuàng)新聯(lián)盟;把為企業(yè)服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量納入大學(xué)考核和評價(jià)體系;國家科研項(xiàng)目對技術(shù)商業(yè)化作出明確要求，納入項(xiàng)目績效和信用考核。

　　鼓勵創(chuàng)辦為企業(yè)提供科技服務(wù)的研究院、設(shè)計(jì)院或研發(fā)、設(shè)計(jì)公司;支持科技服務(wù)企業(yè)兼并重組、連鎖經(jīng)營、做大做強(qiáng)，面向科技資源缺乏的城市，面向中小城市和縣域經(jīng)濟(jì)，面向農(nóng)村、落后地區(qū)和中西部地區(qū)，建立市場化創(chuàng)新服務(wù)體系。

　　支持研發(fā)服務(wù)、設(shè)計(jì)服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、專業(yè)知識服務(wù)等行業(yè)制定科技服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按標(biāo)準(zhǔn)編制優(yōu)質(zhì)服務(wù)目錄，向企業(yè)和社會發(fā)布。

　　二是促進(jìn)企業(yè)購買科技服務(wù)。對企業(yè)等創(chuàng)新主體購買的科技服務(wù)，按服務(wù)性質(zhì)、種類、程度的不同，加大免稅或減稅力度，或按一定比例視同研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除。設(shè)立全國通用的“創(chuàng)新券”，向中小微企業(yè)等創(chuàng)新實(shí)體發(fā)放，用于購買科技服務(wù)，創(chuàng)新券項(xiàng)目由地方執(zhí)行;鼓勵金融機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新券項(xiàng)目提供金融服務(wù)。鼓勵企業(yè)研發(fā)、設(shè)計(jì)等專業(yè)外包。

　　取消知識產(chǎn)權(quán)供給側(cè)獎補(bǔ)政策，轉(zhuǎn)而采取需求側(cè)補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，即不再對專利、技術(shù)許可、技術(shù)訣竅、版權(quán)、軟件著作權(quán)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)的供給方進(jìn)行獎勵或補(bǔ)貼，而是對使用者予以補(bǔ)貼或獎勵。國家實(shí)驗(yàn)室、國家科學(xué)中心、國家創(chuàng)新中心等由財(cái)政資助項(xiàng)目產(chǎn)生的、處于休眠狀態(tài)的專利，向初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)開放，免費(fèi)使用。

　　三是行政性科技服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)。政府所屬的或公益類科研院所所屬的事業(yè)性知識產(chǎn)權(quán)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等單位，以及其他仍按事業(yè)單位管理而經(jīng)營性又很強(qiáng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，本著事企分開的原則，從原單位剝離出來，改制為營利性或非營利性企業(yè)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。營利性服務(wù)機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的市場主體，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。非營利科技服務(wù)機(jī)構(gòu)也要采取企業(yè)機(jī)制，公共服務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)可申請政府的項(xiàng)目資助，收入不足部分由市場性收入彌補(bǔ)。原來完全從事公益服務(wù)的機(jī)構(gòu)，仍保留事業(yè)單位性質(zhì)或回歸政府。

　　四是建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。各高等學(xué)校和公共科研機(jī)構(gòu)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，共同組建互通互聯(lián)互用的全國創(chuàng)新服務(wù)平臺，聚集高等學(xué)校和科研院所等科技服務(wù)供給方，企業(yè)等科技服務(wù)需求方，投資機(jī)構(gòu)等其他利益相關(guān)者，從事科技服務(wù)交易。加入技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是高等學(xué)校、公共研究機(jī)構(gòu)申報(bào)國家項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件，不加入技術(shù)轉(zhuǎn)移體系或技術(shù)轉(zhuǎn)移體系失能單位喪失申報(bào)資格。

　　(二)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資的賦能政策

　　一是建立企業(yè)科技創(chuàng)新征信體系?？萍脊芾韺I(yè)機(jī)構(gòu)依法采集、整理、保存、加工企業(yè)法人創(chuàng)新信用信息，包括企業(yè)研發(fā)人員、研發(fā)投資、研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新文化等創(chuàng)新活動內(nèi)容，建立企業(yè)科技創(chuàng)新信用檔案，并依法提供信用信息服務(wù)，為創(chuàng)業(yè)資本投資提供參考。

　　二是依靠智能技術(shù)啟動新型投融資市場。建立科技創(chuàng)業(yè)股權(quán)眾籌、融資監(jiān)管“沙盒”，進(jìn)入“沙盒”的包括金融機(jī)構(gòu)、社會資本、創(chuàng)業(yè)企業(yè)、產(chǎn)品用戶和其他利益相關(guān)者;在“沙盒”框架下，開展捐贈型眾籌、獎勵型眾籌、信貸型眾籌、股權(quán)型眾籌等投融資活動;發(fā)起融資的初創(chuàng)企業(yè)可以在平臺上發(fā)布自己的相關(guān)信息，潛在投資者從中篩選適合自己的投資項(xiàng)目，依據(jù)所獲股權(quán)的多少獲得收入或進(jìn)行利潤分成。一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，“沙盒”將啟動管控機(jī)制。

　　鼓勵金融機(jī)構(gòu)采用人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)等新技術(shù)，面向初創(chuàng)科技企業(yè)開展小額貸款。小額貸款是用于減貧的政策工具，融資成本較高，但新興技術(shù)的應(yīng)用已經(jīng)大大降低了成本，使之可以用于創(chuàng)業(yè)投資市場。

　　三是培育和鼓勵“耐心資本”。政府風(fēng)險(xiǎn)投資基金與商業(yè)銀行合作成立“耐心資本公司”，向創(chuàng)業(yè)基金投資，創(chuàng)業(yè)基金再向創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資;也可以直接對創(chuàng)新型企業(yè)開展長期投資。

　　啟動“股權(quán)儲蓄計(jì)劃”和“創(chuàng)業(yè)投資信托計(jì)劃”，鼓勵個(gè)人和企業(yè)開展“耐心資本”投資。通過“股權(quán)儲蓄計(jì)劃”投資的個(gè)人或企業(yè)，直接購買創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)，至少持股3年或5年，根據(jù)持股多少和持股年限享受相應(yīng)稅收抵免;通過“創(chuàng)業(yè)投資信托計(jì)劃”投資的個(gè)人或企業(yè)，依托公開交易的依托基金間接向創(chuàng)業(yè)企業(yè)開展股權(quán)投資，至少持股5年以上，可以相應(yīng)享受稅收抵免。

　　鼓勵孵化器、加速器開展創(chuàng)業(yè)投資。鼓勵孵化器和加速器除了常規(guī)服務(wù)以外，向創(chuàng)業(yè)企業(yè)提種子投資，或開展股權(quán)投資，帶動其他投資者的“耐心投資”。

　　四是啟動誠實(shí)創(chuàng)業(yè)扶持政策。對誠實(shí)創(chuàng)業(yè)經(jīng)營困難的企業(yè)，實(shí)施保護(hù)性重組政策，減少投資人損失和知識資產(chǎn)流失，渡過難關(guān);對誠實(shí)創(chuàng)業(yè)失敗企業(yè)，實(shí)施保護(hù)性并購、收購政策，注入有實(shí)力的資本，使其獲得新生。

　　(三)促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品使用的賦能政策

　　一是政府采購與創(chuàng)新發(fā)展掛鉤。把支持科技創(chuàng)新作為政府采購政策的基本原則之一，根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新采購預(yù)算占公共采購預(yù)算的2%～5%為宜。中央政府負(fù)責(zé)制定創(chuàng)新采購的政策和規(guī)劃，宏觀調(diào)控創(chuàng)新采購規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方向，執(zhí)行重大創(chuàng)新產(chǎn)品的采購項(xiàng)目;地方政府負(fù)責(zé)執(zhí)行絕大多數(shù)創(chuàng)新采購項(xiàng)目。在國家現(xiàn)行政府采購管理體系基礎(chǔ)上，建立專門的創(chuàng)新采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)，以及全國互通互聯(lián)的創(chuàng)新采購平臺網(wǎng)絡(luò)。依法在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，對《中華人民共和國政府采購法》作相應(yīng)的修訂。

　　二是啟動政府創(chuàng)新定制采購。這種采購國際上稱為“遠(yuǎn)期約定采購”。采購開始時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)品并不存在，供需雙方磋商約定產(chǎn)品性能、標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格，簽訂定制采購合同。創(chuàng)新定制采購的需求方，一般是社會公益領(lǐng)域的公益機(jī)構(gòu)或政府公益項(xiàng)目;供給方一般是創(chuàng)新型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)。

　　三是啟動政府創(chuàng)新期貨采購。這種采購國際上稱為“前采購”或“商業(yè)化前采購”。與從需求端發(fā)起的創(chuàng)新定制采購不同，創(chuàng)新期貨采購是從供給端或研發(fā)方發(fā)起的。開始采購時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)品尚不存在，但樣品已經(jīng)通過測試、進(jìn)入最后開發(fā)階段，供需雙方根據(jù)約定的價(jià)格簽訂采購合同。創(chuàng)新期貨采購的需求方既可以是社會公益領(lǐng)域的公益機(jī)構(gòu)或政府公益項(xiàng)目，也可以是企業(yè)、其他社會機(jī)構(gòu)以及私人消費(fèi)者;供給方一般是大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，其次是創(chuàng)新型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)。

　　四是啟動政府創(chuàng)新信用采購。這種采購國際上稱為“催化式采購”。由政府和創(chuàng)新產(chǎn)品提供方共同提供信用，政府與企業(yè)、個(gè)人等私人消費(fèi)者共同采購;或者政府不采購，但對私人采購予以補(bǔ)貼;甚至政府只提供信用平臺，完全由私人采購。政府提供信用的基礎(chǔ)是相關(guān)方科技創(chuàng)新信用記錄等，還包括對產(chǎn)品進(jìn)行測試和驗(yàn)證。創(chuàng)新信用采購的需求方一般是企業(yè)等集團(tuán)消費(fèi)者，其次是私人消費(fèi)者;適配的供給方一般是創(chuàng)新型企業(yè)。

　　五是完善政府創(chuàng)新認(rèn)證采購。這種采購國際上稱“標(biāo)簽采購”。政府根據(jù)節(jié)能、環(huán)保、健康、安全等先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，組織第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證，凡經(jīng)過認(rèn)證的產(chǎn)品，加以標(biāo)識，進(jìn)入創(chuàng)新產(chǎn)品的“籃子”，然后投放市場，由消費(fèi)者自主選擇。創(chuàng)新認(rèn)證是動態(tài)的，創(chuàng)新產(chǎn)品的“籃子”也是開放的，創(chuàng)新產(chǎn)品能夠不斷進(jìn)入，落后產(chǎn)品能夠隨時(shí)退出。創(chuàng)新認(rèn)證采購的需求方一般是私人消費(fèi)者，也包括一些集團(tuán)消費(fèi)者;供給方一般是消費(fèi)品生產(chǎn)企業(yè)和其他充分競爭領(lǐng)域的企業(yè)。創(chuàng)新認(rèn)證采購我國已有實(shí)踐，比如新能源汽車的創(chuàng)新采購;但我國的創(chuàng)新認(rèn)證體系尚不健全，產(chǎn)品認(rèn)證與創(chuàng)新產(chǎn)品掛鉤不緊密，產(chǎn)品認(rèn)證范圍還不夠?qū)掗煟枰倪M(jìn)和完善。