文/袁立科 孫福全(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　從19世紀末至20世紀初德國成為世界科學中心，從第二次世界大戰(zhàn)后的廢墟再次躋身世界科技強國之列，德國根據獨特國情和所處發(fā)展階段，將內外壓力轉變?yōu)閯恿ΓM行教育改革、構建極具特色的國家創(chuàng)新體系，適時發(fā)布和實施一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略和舉措，依靠科技實現國家的跨越式發(fā)展。

　　一、德國建設科技強國的歷史演進

　　(一)19世紀末至20世紀初，德國成為世界科學中心，躋身先進工業(yè)國家行列

　　1871年德國統(tǒng)一后至第一次世界大戰(zhàn)之前，受惠于國家統(tǒng)一和教育改革，德國抓住了第二次工業(yè)革命的機會，科技和工業(yè)進入高速發(fā)展時期。一大批著名的科學家和工程師脫穎而出，李比希、霍夫曼等著名化學家確立了德國化學在世界化學中的領導地位;以高斯、克萊因等為代表的數學家，將哥廷根大學打造為世界數學研究中心;歐姆、亥姆霍茲、倫琴、普朗克、愛因斯坦等開辟了物理學新紀元，引領了19世紀、20世紀之交的物理學革命。在工業(yè)方面，德國注重科學、技術與生產的有機結合，以及專利立法保護前沿應用技術，使德國實用技術位于世界前列，孕育了化學工業(yè)和電力工業(yè)等具有發(fā)展?jié)摿Φ男屡d工業(yè)?？萍嫉陌l(fā)展和新興工業(yè)的崛起，使德國迅速成為19世紀末期至20世紀初期的世界科學中心和工業(yè)化強國。

　　(二)二戰(zhàn)后到20世紀八九十年代末，德國科技恢復發(fā)展，在世界科技和經濟中的競爭力進一步提升

　　二戰(zhàn)后，政府加強了對科技的調控作用，重新調整科技主管部門，成立科學、空間等領域研究委員會，以及專司科技政策與規(guī)劃的聯邦教育與研究部等部門;進一步完善科研體系，在物理、生物技術等主要領域組建大型國立研究中心;大力扶持工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，建立工業(yè)企業(yè)自身技術革新和研發(fā)機構，鼓勵工業(yè)企業(yè)研究機構開發(fā)新產品和新技術;建設科技園區(qū)和創(chuàng)新中心，推動德國技術創(chuàng)新和成果轉移轉化。到20世紀70年代，德國在生物學、材料科學、重離子研究等科學領域達到國際先進水平，在化工和醫(yī)藥、航空、汽車和機械制造等工業(yè)技術方面更是全球領先。兩德統(tǒng)一后，德國政府快速精簡和重組科研體制，繼續(xù)提高科研機構的基礎研究經費，組建新的科研機構和大科學中心，改善大學基礎研究條件，推動德國基礎研究快速發(fā)展，在生物技術、微電子技術等領域全球領先。

　　(三)進入21世紀，德國再次躋身世界科技強國之列

　　進入21世紀，德國政府加速培養(yǎng)科研后備力量。繼續(xù)實施由企業(yè)和職業(yè)學院共同負責的雙元制教育，培養(yǎng)實用人才。啟動“卓越計劃”“學術后備人才促進計劃”“創(chuàng)新型高校計劃”，打造一流大學。設立英才資助機構，實施“青年教授席位計劃”和一系列高額資助計劃，重點資助各科研創(chuàng)新領域的后起之秀，大力吸引國際優(yōu)秀青年人才。在科技方面，加大科技體制整合力度，發(fā)布多個科技戰(zhàn)略和領域單項規(guī)劃，加強重點領域科學研究，提高科研經費使用效益和效率，推進研究成果轉化，提升德國在世界科技中的競爭力。同時，加大對中小企業(yè)創(chuàng)新的扶持，促使其成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。隨著世界科技和經濟全球化的發(fā)展，德國憑借強大的科技和經濟實力，再次立足歐洲，躋身世界科技強國之列。

　　二、德國建設世界科技強國的主要做法

　　(一)持續(xù)教育體制創(chuàng)新，助推德國科學的繁榮和快速工業(yè)化

　　一是強制實行義務教育和推動中等技術教育發(fā)展。1825年，普魯士政府頒布法令要求強制實行義務教育制度，學齡兒童入學率從1825年的43%，到60年代已達97.5%。在此基礎上，德意志境內的中等教育和技術教育也迅速發(fā)展，最終確立了包含3年職業(yè)教育在內的12年義務教育制度，為德國的工業(yè)革命儲備大量人才，加速工業(yè)化進程。二是創(chuàng)新高等教育體制和教學模式。德國歷史上最有影響的文化大臣洪堡強調教學與研究相結合的思想，對德國高等教育體制改革影響最為深遠。在柏林大學的示范帶動作用下，德國越來越多的大學采用這種新型教學模式，成為德國現代研究體系形成的重要標志之一。德國大學逐漸在歐洲確立領先地位，并成為全世界公認的學術機構楷模和科學研究中心。三是確立雙元制教育體系。“雙元制教育體系”是傳統(tǒng)學徒制度與規(guī)范學校教育相結合的產物，受到法律的規(guī)范和保護。1964的《漢堡協議》確立“雙元制教育體系”基本框架，20世紀70年代以來，德國政府對職業(yè)技術教育采取“國家化”和“法制化”措施，制定一系列法律、法規(guī)，如《聯邦職業(yè)教育法》(1969年)、《聯邦職業(yè)教育促進法》(1981年)、《企業(yè)憲法》(1972年)、《聯邦青年勞動保護法》(1976年)等。2005年，《聯邦職業(yè)教育法》和《聯邦職業(yè)教育促進法》合并，經修訂后頒布并實施新的《聯邦職業(yè)教育法》。20世紀60年代之后，以電子和信息技術產業(yè)為代表的高技術產業(yè)對傳統(tǒng)產業(yè)沖擊很大，職業(yè)大學這種新型的、側重實際應用的高等教育模式應運而生。興辦職業(yè)大學是德國教育體系變革的一項重大舉措，是“雙元制教育體系”在高等教育領域的拓展和延續(xù)。德國重視發(fā)展職業(yè)技術教育并使之緊密聯系經濟發(fā)展的優(yōu)良傳統(tǒng)沿襲至今。

　　(二)質量立國，助力德企立足世界之巔

　　一是以大型企業(yè)為依托的工業(yè)實驗室使技術創(chuàng)新迅速推廣，并形成生產力。在世界各國中，德國企業(yè)率先建立起工業(yè)實驗室，將科學研究活動制度化，逐步成為現代企業(yè)研究機構的典范，許多新發(fā)明都是在這些實驗室中完成的。在化學工業(yè)帶動下，德國一大批工業(yè)部門相繼興起，德國也因此當仁不讓地成為第二次工業(yè)革命最重要的中心之一。目前，德國80%的大型企業(yè)集團擁有獨立研發(fā)機構。二是始終重視技術標準工作。德國建立了一整套獨特的“法律—行業(yè)標準—質量認證”管理體系。在完善的法律法規(guī)基礎上，細化為數萬條行業(yè)標準，然后由質量認證機構對企業(yè)生產流程、產品規(guī)格、成品質量等進行逐一審核。企業(yè)通過獲得認證來證明自身產品的安全性，比如德國著名的GS認證，就獲得了消費者與制造商的共同青睞。三是“工匠精神”造就“隱形冠軍”。德國政府秉持質量第一理念，引導塑造德國“工匠精神”，將“德國制造”打造為當今享譽全球的高品質代名詞和工業(yè)品。技工和工程師受人尊敬，“標準、完美、精準、實用”的文化特征深深扎根員工內心深處。從國家擁有的隱形冠軍數量看，目前世界上2734個隱形冠軍中，德國占47%，達到1307家，是隱形冠軍數量最多的國家。

　　(三)加速商品、資本和勞動要素流動，促進德國經濟現代化

　　一是關稅同盟為德國工業(yè)革命提供強大動力和根本保證。1833年，由普魯士領導的德意志關稅同盟形成，參加的各邦國訂立了為期8年的關稅協定。在境內廢除關卡，取消消費稅和國內關稅的征收，宣布商品流轉自由。1837—1844年間，關稅同盟先后與荷蘭、希臘、土耳其、英國和比利時簽訂了商業(yè)協定，同盟的國際地位很快得到鞏固，有效促進國內、國際市場的形成，加速了工商業(yè)的發(fā)展。二是全德鐵路系統(tǒng)是帶動德國工業(yè)化、現代化的主要發(fā)動機。鐵路建設對鋼鐵、機車等的需求大大地刺激了德國鋼鐵、煤炭以及機器制造工業(yè)的發(fā)展。對煤炭的需求使煤產量急劇增加，1820年德國煤產量僅為120萬噸，1830年為140萬噸，1840年猛增到260萬噸，1850年增至670萬噸。與此同時，德國的冶金工業(yè)也得到了較大發(fā)展。19世紀五六十年代，德國工業(yè)革命進入大規(guī)模的工業(yè)化階段。三是國家壟斷資本主義是凝成國家、民族強大競爭力的主要保障。德國政府自19世紀70年代末實行保護關稅政策以來，還采取特別措施，例如給予高利潤的軍事采購、實行出口津貼、制定專門法律扶持和加強壟斷組織等，維持國際市場競爭力。據統(tǒng)計，卡特爾組織在1875年有4家，1890年超過100家，1914年則接近1000家。德國商品在全世界極具競爭力，30%以上的出口商品在國際市場上是獨家產品。以2018年為例，德國的貿易順差高達2278億歐元，是世界第一貿易順差大國。

　　(四)制定前瞻務實的發(fā)展戰(zhàn)略和路徑，確保德國躋身世界科技強國之列

　　戰(zhàn)后一度窘迫的經濟和社會狀況并未使德國放棄科技與教育優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，相反，德國進一步加強基礎科學研究，促進技術進步，為經濟重振和文化轉型奠定基石，科學、技術和教育對經濟增長的貢獻得以顯現。一是設立科研、教育一體的管理機構。在組織上，德國的科研與教育各部門之間及機構之間不是簡單的條塊分割式管理，而是采用了一套相對復雜的管理模式，科研與教育被視為一個有機整體。聯邦教育與研究部是一個統(tǒng)管全國教育與科研的政府機構，部長是聯邦內閣的重要成員。教育與研究部的成立不是簡單的名稱與機構的合并，而是德國統(tǒng)一科教體系的直接表現。二是擁有多源的資助體系與“研究—教育—產業(yè)”的創(chuàng)新體系。德國資助研究的體系較為復雜，因為科研資助的形式多樣，既有聯邦的撥款，又有各州提供的資助，如德意志學術交流中心(DAAD，經費由德國政府提供，是德國文化和高等教育政策的對外執(zhí)行機構;作為德國高等院校的聯合組織，其主要任務是扶持德國和其他國家大學生、科學家的交換項目以及國際科研項目，并以此來促進德國大學同國外大學的聯系)、洪堡基金會等，也有企業(yè)、政治組織或慈善機構提供資金的基金會，還有歐盟框架協議等提供的資助。資金籌措渠道多，經費總量充足，幾乎惠及德國的全部科研和教育機構。國際化是德國R&D投入的一大特征。德國R&D國際化增幅高于各國均值，以西門子公司為例，將近一半從事研發(fā)的雇員在境外工作。R&D的國際化直接提升了德國企業(yè)的國際化程度，也更好地適應了全球化進程。三是建立瞄準前沿的公立科研機構。經過數十年發(fā)展，德國建立起一套行之有效且受世人稱道的，以高等院校、公立或非營利性科研機構和企業(yè)創(chuàng)辦研發(fā)機構三部分為主的創(chuàng)新體系。從結構上看，德國科技創(chuàng)新體系呈現金字塔形，從上到下依次為以亥姆霍茲聯合會為主的戰(zhàn)略導向型研究，以高等院校、馬普學會為主的創(chuàng)新導向型基礎研究，以弗勞恩霍夫協會為主的技術導向型應用研究，以工業(yè)企業(yè)和私人研究機構為主的產品導向型應用研究。四是制定國家層面戰(zhàn)略規(guī)劃，重點部署面向未來的關鍵高技術。21世紀以來，伴隨世界科技發(fā)展及全球一體化進程，德國科技政策適時調整為有利于高技術創(chuàng)新的方向，并利用國際大環(huán)境的資源和人才優(yōu)勢，有側重地開展國際合作，對一些重點領域加強技術突破。2006年德國聯邦教育與研究部發(fā)布了“高技術戰(zhàn)略”，在此基礎上，德國分別發(fā)布了相應升級版“高技術戰(zhàn)略2020：創(chuàng)意·創(chuàng)新·增長(2010)”和“新高技術戰(zhàn)略：創(chuàng)新德國(2014)”。特別是“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略，不僅成為德國科技和工業(yè)的新標簽，而且迅速引領了全球范圍內新一輪工業(yè)轉型競賽。

　　三、經驗啟示及建議

　　德國高度重視教育體制創(chuàng)新，著力加強創(chuàng)新環(huán)境建設，支撐學術創(chuàng)新并扶持企業(yè)創(chuàng)新，促進創(chuàng)新要素自由流動，建立了一套行之有效的國家創(chuàng)新體系及國家支持科技活動的機制，為走向世界科技強國奠定了體制和制度基礎，對我國科技強國建設之路有很多政策啟示和經驗借鑒之處。

　　(一)健全發(fā)達的教育和人才培養(yǎng)系統(tǒng)，是建設科技強國的前提

　　教育強是科技強的前提，教育既傳遞了科學知識、培植了科學精神，也培養(yǎng)了科學、技術和工程等領域的各類人才。世界科技強國的興起和形成往往繼發(fā)于世界教育中心。健全發(fā)達的教育系統(tǒng)重在融入培養(yǎng)創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人格的教育理念，重在研究型教育和職業(yè)教育的有機銜接。全面教育為德國培養(yǎng)了高素質的國民，高等教育給德國帶來了創(chuàng)造和發(fā)明，智力成為這個國家最重要的資源。

　　建議：一是提議全國人大修訂《中華人民共和國義務教育法》，將現行的九年義務教育制度延長為十二年，將普通高中和職業(yè)高中納入義務教育范圍，推行高中階段(含普通高中、職業(yè)高中)的全免費教育。一方面通過法律保障不同收入家庭、農村和城市孩子享受相對平等教育，消除教育不公;另一方面為實現從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的戰(zhàn)略轉型提供大量高素質勞動者和技術技能型人才。二是培育中國“工匠精神”文化，完善現代職業(yè)教育體系。立足本國工匠文化，汲取世界工匠精神有益成分，由文化映射制度建設，凝聚中國工匠精神。同時在制度層面，通過市場監(jiān)管法規(guī)的完善和嚴格執(zhí)行，讓工匠精神在公平競爭的市場環(huán)境下發(fā)揮應有的文化價值和市場價值，提升職業(yè)社會收入和社會地位。建立和完善以企業(yè)為主體、職業(yè)院校為基礎、校企合作為主要模式的技能人才培養(yǎng)模式。前瞻布局技能人才培養(yǎng)專業(yè)結構，探索發(fā)展本科層次職業(yè)教育，招生、投入等政策措施向應用技術類型職業(yè)大學傾斜。

　　(二)突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位，打造健康的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

　　德國創(chuàng)新系統(tǒng)最具特色的就是擁有一批具有強大創(chuàng)新能力的企業(yè)，企業(yè)研發(fā)部門在德國創(chuàng)新體系中扮演了非常重要的角色。同時，德國非常重視系統(tǒng)配套體系、企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設。在工業(yè)4.0戰(zhàn)略中，德國提出不僅重視發(fā)揮大企業(yè)的龍頭作用，更高度強調如何使中小企業(yè)能夠應用工業(yè)4.0的成果來解決“產、學、研、用”互相結合和促進的問題?？萍紡妵钠髽I(yè)創(chuàng)新不僅有傳統(tǒng)的大公司，也需特別注重吸引中小企業(yè)參與，力圖使中小企業(yè)成為新技術的使用者和受益者，同時也成為先進技術的創(chuàng)造者和供應者，推動跨學科、跨行業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設。

　　建議：一是支持企業(yè)聯合相關科研院所和高校共建國家技術創(chuàng)新中心、產業(yè)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺。加強產業(yè)技術創(chuàng)新、知識產權和技術標準服務平臺建設，加強國家財政支持取得科技成果的共享與便捷接入，加強國家研發(fā)投入與采購的強制性傾斜支持，促進“專精特新”企業(yè)發(fā)展。二是鼓勵和促進中小企業(yè)實施專一化發(fā)展戰(zhàn)略，按照專業(yè)化分工要求，集聚有限資源，選準主攻方向，不斷積累研發(fā)制造經驗，改進生產工藝，提高產品質量，在差異化、小眾行業(yè)的細分市場中贏得主動。引導和推動中小企業(yè)加快建立精細高效的管理制度和流程，開展精益管理，生產精良產品。支持中小企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略，積極申請專利，形成擁有自主知識產權的產品和技術。

　　(三)消除市場壁壘，構建“以內促外”的新競爭力

　　現代經濟是一個循環(huán)體系，需要經濟運行中的生產、分配、流通、消費等環(huán)節(jié)有效銜接，從而保證經濟平穩(wěn)有效運行。19世紀30年代中期以后，德意志關稅同盟的建立和鐵路交通網的建設，有力地推動了德意志地區(qū)向經濟一體化方向邁進，打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，清除市場壁壘，促進商品和要素在全國范圍內自由流動，有效推動德國工業(yè)化強國進程。

　　建議：一是打通支撐科技強國的全流程創(chuàng)新鏈條，通過新基建引領第四次工業(yè)革命。新形勢下，構建國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，需要深化改革，盡快疏通影響國內大循環(huán)的堵點，促進國內經濟高質量發(fā)展。加快新基建建設，特別是加快布局一批大科學裝置和大試驗平臺為代表的創(chuàng)新基礎設施，同時深化科技創(chuàng)新體制改革，打造基礎研究、區(qū)域創(chuàng)新、開放創(chuàng)新和前沿創(chuàng)新深度融合的協同創(chuàng)新體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造動能。二是疏通政策梗阻，構建高標準市場體系。深化要素市場化配置改革，發(fā)揮我國人力資本豐富、市場空間巨大等規(guī)模優(yōu)勢，引導各類要素協同向先進生產力集聚，促進其自由流動，優(yōu)化資源配置，加速科技創(chuàng)新能力從量的積累向質的飛躍轉變。繼續(xù)擴大開放，在變局中開新局，以高水平開放反制逆全球化、以改善營商環(huán)境反制“撤資論”、以超大市場的吸引力反制“脫鉤論”，加快形成于我國有利的國際經濟大循環(huán)。

　　(四)完備的國家創(chuàng)新體系為研究與創(chuàng)新活動提供了持續(xù)的動能，也是建設世界科技強國的基礎

　　德國之所以能在19世紀末20世紀初成為世界科學中心，能在兩次世界大戰(zhàn)后的廢墟上重建并迅速躋身世界科技強國之列，主要得益于建立了一套結構縝密、定位準確、分工細致、行之有效的國家創(chuàng)新體系及國家支持科技活動的機制。世界科技強國都在不同程度地根據時代發(fā)展特征調整、優(yōu)化其國家創(chuàng)新體系，逐步加強科技界、產業(yè)界和社會各界的資源整合，促進形成各創(chuàng)新單元良性共生、創(chuàng)新活力競相迸發(fā)的全面創(chuàng)新發(fā)展格局。由此產生的協同效應進一步推動了國家持續(xù)繁榮，現固了世界科技強國在國際上的競爭優(yōu)勢。

　　建議：一是聚焦世界科技強國建設目標，構建引領世界創(chuàng)新發(fā)展的國家創(chuàng)新體系。以國家實驗室建設為抓手，有效整合優(yōu)勢科研資源，強化國家戰(zhàn)略科技力量，建設綜合性、高水平的國際化科技創(chuàng)新基地，同其他各類科研機構、大學、企業(yè)研究與開發(fā)機構形成功能互補、良性互動的協同創(chuàng)新新格局。二是進一步明確各類創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)主體活力，系統(tǒng)提升各類創(chuàng)新單元的創(chuàng)新能力，夯實創(chuàng)新發(fā)展的基礎。引導研究型大學加強集成研究和追求學術卓越，推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列。明晰科研院所功能定位，增強行業(yè)和地方科研院所在共性關鍵技術研發(fā)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中的骨干引領作用。發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機構，構建專業(yè)化技術轉移服務體系，形成創(chuàng)新主體功能定位清晰、創(chuàng)新能力特色鮮明、協同互補、相互支撐、開放合作、充滿活力的國家創(chuàng)新體系，完善科技創(chuàng)新發(fā)展新格局。

　　本報告系2020年度國家科技決策咨詢研究課題“面向新一輪科技革命與產業(yè)變革的國家長遠科技發(fā)展戰(zhàn)略”系列研究成果之一。