文/吳壽仁(上海市科學(xué)學(xué)研究所)

　　一、案例基本情況

　　筆者在一次活動中講解上海理工大學(xué)太赫茲技術(shù)成果作價投資一波三折的情況(吳壽仁，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》，2016)，以闡明在科技成果轉(zhuǎn)化中政府多部門進行政策協(xié)同的重要性。有學(xué)員就此提問，為何不進行賦權(quán)改革?進行賦權(quán)改革，是否可以省去那么復(fù)雜的程序?在什么情況下需要進行賦權(quán)?

　　太赫茲技術(shù)成果作價入股是發(fā)生在2015年，當(dāng)時還沒有提出賦權(quán)改革，賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)既沒有法律法規(guī)依據(jù)，也沒有政策依據(jù)。盡管當(dāng)時提出了事先進行職務(wù)科技成果權(quán)分配的想法，但很快被我們否決了。正因為該案例走通了科技成果作價投資及給予科技人員股權(quán)獎勵的全部流程，2017年《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》對此作出了明確的規(guī)定。放在現(xiàn)在，賦權(quán)不失為一條捷徑。

　　那位學(xué)員提出的問題，實際上就是如何用好職務(wù)科技成果賦權(quán)政策，關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解賦權(quán)政策的內(nèi)涵，不能隨意放大或縮小政策的效用。為此，筆者詳細(xì)解讀了職務(wù)科技成果賦權(quán)政策。

　　二、賦權(quán)改革政策的演進過程

　　自2016年以來，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革一直是科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的熱點話題，中央印發(fā)了多個文件予以持續(xù)推進，到2020年，科技部等9部門印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)，賦權(quán)改革進入試點階段。

　　2016年10月15日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)提出：“對于接受企業(yè)、其他社會組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)和轉(zhuǎn)化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”。首次提出了探索職務(wù)科技成果賦權(quán)，允許接受橫向委托項目的承擔(dān)單位與科研人員通過合同約定知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)，并探索賦權(quán)。

　　2017年9月15日，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》(國發(fā)〔2017〕44號)進一步提出“在法律授權(quán)前提下開展高校、科研院所等單位與完成人或團隊共同擁有職務(wù)發(fā)明科技成果產(chǎn)權(quán)的改革試點”，在不到一年的時間里，就從探索賦權(quán)進入改革試點，并明確賦權(quán)改革是“單位與完成人或團隊共同擁有職務(wù)發(fā)明科技成果產(chǎn)權(quán)”，并將賦權(quán)改革界定為科技成果產(chǎn)權(quán)改革。

　　2018年7月18日，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)進一步將試點擴大到“利用財政資金形成的職務(wù)科技成果”，并提出了試點的原則要堅持“權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻與回報匹配”。

　　2018年底，賦權(quán)改革從文件規(guī)定進入推廣階段，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》(國辦發(fā)〔2018〕126號)提出在8個改革試驗區(qū)域推廣“以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”。

　　2019年，《科技部、教育部、發(fā)改委、財政部、人社部和中科院關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)提出“科技、財政等部門要開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，為進一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子”，明確了職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的推進部門，并將科技成果產(chǎn)權(quán)激勵歸為“完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度”范疇。

　　2020年5月9日，科技部等9部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)提出：“分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機構(gòu)開展試點，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法”，試點期為3年，賦權(quán)改革進入試點方案實施階段。2020年10月12日，科技部印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位名單》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕273號)，確定了40家單位進行試點。

　　從上述文件出臺頻率及規(guī)定內(nèi)容看，近5年來，科技成果賦權(quán)是科技創(chuàng)新政策領(lǐng)域的一個熱詞，中央高度重視職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，不斷擴大改革范圍，持續(xù)推進賦權(quán)改革舉措落地。

　　三、職務(wù)科技成果賦權(quán)的內(nèi)涵解析

　　國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文提出：“國家設(shè)立的高等院校、科研機構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位”。這表明，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革不是改變職務(wù)科技成果歸屬，而是在遵從《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡稱《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》)、《中華人民共和國專利法》等法律法規(guī)對職務(wù)科技成果權(quán)利歸屬規(guī)定的前提下進行。這個前提不能變。

　　從國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文規(guī)定看，“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實施產(chǎn)權(quán)激勵”，性質(zhì)上屬于產(chǎn)權(quán)激勵，其出發(fā)點和落腳點是“調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性、促進科技成果轉(zhuǎn)化”，賦權(quán)的目的是“完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性”，最終目的是“促進科技與經(jīng)濟深度融合，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”。賦權(quán)試點的目標(biāo)是“探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施”。

　　職務(wù)科技成果賦權(quán)改革可以理解為：一是“促進科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式”創(chuàng)新;二是“著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬”的一項措施;三是“暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道”的一條途徑。但科技成果轉(zhuǎn)化難，并不是難在科研人員對職務(wù)科技成果不擁有產(chǎn)權(quán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化難是由多重復(fù)雜因素造成的，科研人員擁有科技成果的部分或全部產(chǎn)權(quán)，并不能徹底改變科技成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)實。

　　四、科技成果所有權(quán)賦權(quán)

　　它是指試點單位“將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人(團隊)，試點單位與成果完成人(團隊)成為共同所有權(quán)人”。賦權(quán)是試點單位對職務(wù)科技成果的處分，將試點單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)的一定比例賦予成果完成人(團隊)，由試點單位所有變成由試點單位與成果完成人(團隊)共有所有。

　　(1)賦權(quán)條件。即“賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件”。從中可知，賦權(quán)應(yīng)滿足以下四個方面的條件：

　　一是賦權(quán)的成果權(quán)屬清晰。權(quán)屬不清晰的，不可以賦權(quán)，單位也沒有資格賦權(quán)。

　　二是賦權(quán)的成果是可以轉(zhuǎn)化的，且有較好的轉(zhuǎn)化前景。不可轉(zhuǎn)化的科技成果，是沒有必要賦權(quán)的。

　　三是即將進入轉(zhuǎn)化程序?！俺薪訉ο竺鞔_”表明單位已經(jīng)完成了科技成果的推介，賦權(quán)就是使該科技成果更好地轉(zhuǎn)化，因此賦權(quán)應(yīng)在職務(wù)科技成果選定轉(zhuǎn)化方式以后，從有利于該成果轉(zhuǎn)化的角度決定是否賦權(quán)。

　　四是科研人員有強烈的意愿?？蒲腥藛T可以在“轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)(先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化)”與“轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)(先轉(zhuǎn)化后獎勵)”之間作出選擇。

　　(2)成果類型。賦權(quán)的“成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等”。除技術(shù)秘密外，都是獲得國家有關(guān)部門頒發(fā)權(quán)屬證書的，可統(tǒng)稱為“有證技術(shù)成果”，賦權(quán)以后，應(yīng)當(dāng)辦理“專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種”權(quán)利人變更登記，由單位獨有變更為單位與成果完成人(團隊)按份共有。對技術(shù)秘密賦權(quán)，應(yīng)簽訂賦權(quán)協(xié)議，使成果完成人(團隊)憑協(xié)議享有對該技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓權(quán)。

　　(3)對試點單位的要求。賦權(quán)是對職務(wù)科技成果進行產(chǎn)權(quán)激勵，性質(zhì)上仍屬于科技成果轉(zhuǎn)化收益分配，國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，要求試點單位“建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機制”。其實，這就是試點單位要通過試點著重解決的。試點單位要有試點的意愿，有較好的成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)，有開展賦權(quán)試點的必要性。

　　(4)賦權(quán)程序。國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文規(guī)定了賦權(quán)的流程如下：

　　一是科技成果完成人(團隊)在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，并書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項。團隊?wèi)?yīng)就是否進行職務(wù)科技成果賦權(quán)(即先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化)及團隊內(nèi)部的分配比例協(xié)商一致。團隊選擇了賦權(quán)，就意味著放棄“先轉(zhuǎn)化后獎勵”。盡管科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金的分配屬于工資薪金，但分配比例還是要求團隊內(nèi)部協(xié)商一致。如果團隊內(nèi)部不能達(dá)成一致，則不能選擇賦權(quán)。

　　二是指定代表書面向單位提出賦權(quán)申請。“指定代表”應(yīng)是團隊成員共同推選的，當(dāng)然也可以團隊名義提出申請，即團隊全體成員在申請書上簽名，并附上“書面約定”。申請書應(yīng)載明成果權(quán)屬情況、應(yīng)用前景、承接對象，并表明科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等。

　　三是試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位審核賦權(quán)的成果是否符合“權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對象明確”等條件，審核其書面約定，是否是其真實意愿的表達(dá)。符合賦權(quán)條件的，應(yīng)審批同意，并在本單位公示。

　　四是試點單位與科技成果完成人(團隊)簽署書面協(xié)議，約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔(dān)以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等。轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例就是賦權(quán)比例，并按賦權(quán)比例分擔(dān)轉(zhuǎn)化費用和知識產(chǎn)權(quán)維持費用等。轉(zhuǎn)化決策是否按照賦權(quán)比例決策，或者授權(quán)完成人(團隊)，或者授權(quán)單位決策。這也是需要通過試點探索轉(zhuǎn)化決策機制的。這些事項應(yīng)在單位的賦權(quán)管理制度中作出規(guī)定。

　　五是辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。上述涉及完成人(團隊)內(nèi)部約定的書面協(xié)議和試點單位與完成人(團隊)之間簽署的協(xié)議共兩份協(xié)議，以及完成人(團隊)指定代表提出的書面申請。

　　(5)賦權(quán)的選擇。以轉(zhuǎn)讓、許可方式實施職務(wù)成果轉(zhuǎn)化的，根據(jù)《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵有關(guān)個人所得稅政策的通知》(財稅〔2018〕58號)規(guī)定，科研人員取得的現(xiàn)金獎勵可以減按50%計入當(dāng)月“工資、薪金所得”繳納個人所得稅。選擇賦權(quán)激勵的，適用《個人所得稅法》規(guī)定的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓稅目繳納個人所得稅，稅率是20%，不可以享受財稅〔2018〕58號規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策。

　　以作價投資方式實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的，先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化，只需辦理一次工商注冊手續(xù)，因而可簡化有關(guān)手續(xù)，即以賦權(quán)科技成果作價投資，成果完成人(團隊)可獲得股權(quán)，并可享受《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于完善股權(quán)激勵和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》(財稅〔2016〕101號)規(guī)定的遞延納稅政策。同時，對于以賦權(quán)科技成果作價入股，國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文規(guī)定“應(yīng)完善相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)，維護各方權(quán)益”。

　　五、科技成果長期使用權(quán)賦權(quán)

　　根據(jù)國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文規(guī)定，“長期”是指“不低于10年”，即試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。當(dāng)然，低于10年也是允許的，因為實用新型專利、外觀設(shè)計專利、集成電路布圖設(shè)計專利權(quán)的有效期只有10年，自申請之日起計算，在取得授權(quán)時，其有效期限已經(jīng)低于10年了。

　　與科技成果所有權(quán)賦權(quán)相比，其使用權(quán)賦權(quán)不涉及權(quán)屬轉(zhuǎn)移，不涉及權(quán)屬變更登記，賦權(quán)程序相對簡單一些：

　　(1)科技成果完成人(團隊)向單位提出申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化;

　　(2)試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日;

　　(3)試點單位與科技成果完成人(團隊)簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。

　　賦予科研人員科技成果長期使用權(quán)，有助于貫徹落實《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益”，也有助于科研人員通過兼職和離崗創(chuàng)辦企業(yè)實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。

　　賦予職務(wù)科技成果長期使用權(quán)不涉及收益權(quán)分配，收益分配須另行約定。

　　六、賦權(quán)與確權(quán)的區(qū)別

　　國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文規(guī)定的賦予科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)是職務(wù)科技成果完成單位對該成果權(quán)益的處分，而確權(quán)的情形一般有以下三種：

　　(1)確認(rèn)科技成果的權(quán)利狀態(tài)?？萍汲晒瑖瓢l(fā)區(qū)〔2020〕128號文規(guī)定的專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等一種或多種類型。確權(quán)是指確認(rèn)上述每一種類型的知識產(chǎn)權(quán)是否處于法律保護狀態(tài)。屬于專利權(quán)的，要確認(rèn)是否按規(guī)定繳納了年費。沒有按照規(guī)定繳納專利年費，就是放棄專利權(quán)，不再受專利法保護。屬于技術(shù)秘密的，要確認(rèn)該技術(shù)信息是否符合《反不正當(dāng)競爭法》第九條第三款規(guī)定的“不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施”。即要同時符合以下三個條件：一是處于保密狀態(tài)，如果處于公開狀態(tài)，或已經(jīng)公開了，則不是技術(shù)秘密;二是具有商業(yè)價值，保密是為了獲取商業(yè)價值，沒有商業(yè)價值就沒有必要保密;三是采取了相應(yīng)保密措施，即該措施能夠確保該技術(shù)信息處于秘密狀態(tài)，不被泄露。

　　(2)確認(rèn)科技成果權(quán)利歸屬?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定：“職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。”確權(quán)是指確認(rèn)科技成果歸單位所有還是個人所有，或者單位與個人共同擁有。有人主張，確權(quán)就是確認(rèn)職務(wù)科技成果歸該成果完成人所有，或單位與該成果完成人共同所有。這一主張不符合《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定，也沒得到科技界的認(rèn)同。

　　(3)確認(rèn)科技成果完成人獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵和報酬的權(quán)利。這實際上是確認(rèn)科技人員是否對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出了重要貢獻，做出了重要貢獻則取得了獲得獎勵和報酬的主體資格。當(dāng)然，職務(wù)科技成果的賦權(quán)對象是該成果的完成人。

　　可見，賦權(quán)與確權(quán)不是一回事，不可混淆。

　　七、加強賦權(quán)科技成果管理

　　賦權(quán)科技成果是指賦予科技人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的職務(wù)科技成果，以區(qū)別未被賦權(quán)的職務(wù)科技成果。對于賦權(quán)科技成果的轉(zhuǎn)化，國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號文提出了管理要求。

　　(1)要求試點單位“通過年度報告制度、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記等方式，及時掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況”。同時，試點單位領(lǐng)導(dǎo)人員在同時符合以下三個條件的情況下“可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任”：一是履行了勤勉盡職義務(wù);二是嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，前提是建立了決策、公示等管理制度，這也是勤勉盡職范疇;三是沒有牟取非法利益。此處的免責(zé)范圍比《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16號)第二部分第(十)條規(guī)定的“在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任”更寬。

　　(2)要求獲得科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的科技成果完成人(團隊)“勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動科技成果轉(zhuǎn)化”和“將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)”。

　　(3)在賦權(quán)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，須遵守以下規(guī)范：一是鼓勵首先在中國境內(nèi)轉(zhuǎn)化和實施;二是“國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權(quán)職務(wù)科技成果進行推廣應(yīng)用”;三是涉及國家秘密的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強保密管理;四是加強科技倫理管理，嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。

　　八、賦權(quán)并不是破解科技成果轉(zhuǎn)化難的靈丹妙藥

　　賦權(quán)在以下兩種情形下是很有利的：一是以科技成果作價投資的，賦權(quán)可大大簡化股權(quán)獎勵程序，提高效率，也可掃除科研人員享受股權(quán)獎勵遞延納稅優(yōu)惠政策的障礙;二是有助于科研人員通過兼職或離崗創(chuàng)辦企業(yè)的方式實施科技成果轉(zhuǎn)化。

　　科研人員可通過以下兩種途徑獲得轉(zhuǎn)化科技成果的權(quán)利：一是通過賦權(quán)獲得科技成果的部分所有權(quán)，再向單位受讓剩余部分的所有權(quán)，即可獲得該成果的所有權(quán);二是科研人員也可通過賦權(quán)獲得科技成果使用權(quán)。例如，科研團隊要在江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院轉(zhuǎn)化科技成果，就必須取得轉(zhuǎn)化該成果的權(quán)利。

　　如果以轉(zhuǎn)讓、許可、與他人合作等方式轉(zhuǎn)化科技成果的，賦權(quán)是沒有必要的，甚至因不能享受稅收優(yōu)惠政策從而使科技人員獲益減少，而且操作程序更加復(fù)雜。

　　賦予科技人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，如果參與賦權(quán)的成果完成人數(shù)越多，則賦權(quán)的難度越大及復(fù)雜性增加，進而會增加該成果轉(zhuǎn)化的難度或障礙。這表明，賦權(quán)只是在特定的情況下有效，是促進科技成果轉(zhuǎn)化的一項措施而已，并不是掃除成果轉(zhuǎn)化障礙的靈丹妙藥，不可盲目使用。

　　是否賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，應(yīng)在科技成果有明確的承接對象，并確定合適的轉(zhuǎn)化方式時，由科技人員自主選擇，切不可不問青紅皂白，搞一刀切。否則，賦權(quán)不但不能提高成果轉(zhuǎn)化效率，反而會給科技成果轉(zhuǎn)化添堵。

　　總之，深刻領(lǐng)會科技部等9部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)的核心要義，準(zhǔn)確把握賦權(quán)的原理，才能用好賦權(quán)，以更好地推進科技成果轉(zhuǎn)化。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，曾任上海市科學(xué)技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處處長，上海市計劃生育科學(xué)研究所黨委副書記、紀(jì)委書記，現(xiàn)任上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長。著有《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》和《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》等書。