文/劉如(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　美國(guó)和中國(guó)作為全球最重要的兩大經(jīng)濟(jì)體，二者間的相互關(guān)系對(duì)于全球發(fā)展具有舉足輕重的作用，特別是在科技領(lǐng)域，中美間的科技交流與合作已經(jīng)成為人類科技進(jìn)步的一大重要助推器。但隨著近期中美貿(mào)易沖突和科技博弈形勢(shì)日益激烈，中美科技戰(zhàn)態(tài)勢(shì)逐步顯現(xiàn)。居于強(qiáng)勢(shì)的美國(guó)主要通過保護(hù)主義措施削弱中國(guó)的科技創(chuàng)新能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)在零和博弈中擴(kuò)大美國(guó)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)發(fā)動(dòng)的科技戰(zhàn)已經(jīng)嚴(yán)重?cái)_亂了正常的國(guó)際貿(mào)易秩序和全球化進(jìn)程，加劇了全球局勢(shì)的不確定性。

　　一、美國(guó)對(duì)華科技領(lǐng)域遏制的現(xiàn)狀

　　中國(guó)的科技實(shí)力雖然還落后于美國(guó)，有研究稱整體科技水平大概只有美國(guó)的42%左右，但上升勢(shì)頭較快，且在部分領(lǐng)域，如人工智能、信息技術(shù)等方面的優(yōu)勢(shì)正在逐步成型，中美之間的技術(shù)差距越來(lái)越小，兩國(guó)即將或已經(jīng)在部分領(lǐng)域進(jìn)入了“創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)期”。在這種背景下，美國(guó)不會(huì)坐視中國(guó)崛起并與其爭(zhēng)奪有限的自然、智力等關(guān)鍵資源，因此會(huì)千方百計(jì)遏制中國(guó)科技實(shí)力的提升，對(duì)中國(guó)高新技術(shù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略正在從“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“戰(zhàn)略打擊”。

　　一是自由貿(mào)易理論在高技術(shù)領(lǐng)域的商品與服務(wù)上失靈，導(dǎo)致“修昔底德陷阱”以中美科技戰(zhàn)的形式展現(xiàn)。高技術(shù)產(chǎn)品在全球只有個(gè)別廠家能夠生產(chǎn)，貿(mào)易雙方的議價(jià)能力并不均等，產(chǎn)業(yè)鏈垂直分工中處于關(guān)鍵上游的個(gè)別國(guó)家可以通過“卡脖子”博弈策略謀取極大利益，而下游缺乏自主創(chuàng)新能力的國(guó)家則只能被動(dòng)接受報(bào)價(jià)，由此形成擁有創(chuàng)新霸主地位的國(guó)家對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行收割的局面，自由貿(mào)易理論失靈。中國(guó)在第三次工業(yè)革命中搭上“末班車”，通過對(duì)科技體系的不斷完善，中國(guó)科技實(shí)力和創(chuàng)新能力持續(xù)提升，不斷向全球價(jià)值鏈中高端攀升，中美科技博弈逐漸成為中美經(jīng)貿(mào)摩擦的深層原因。2018年“中美貿(mào)易戰(zhàn)”硝煙剛起時(shí)，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室所公布的對(duì)華指責(zé)包括4條：(1)中國(guó)利用合資、外資股比等投資限制要求美國(guó)公司對(duì)在華實(shí)體進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移;(2)中國(guó)通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)牌照限制或干預(yù)美國(guó)公司在華活動(dòng)，要求其以技術(shù)換市場(chǎng);(3)中國(guó)主導(dǎo)大量針對(duì)美國(guó)公司或資產(chǎn)的投資并購(gòu)，以獲得尖端技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán);(4)中國(guó)實(shí)施或支持入侵、盜竊美國(guó)公司網(wǎng)絡(luò)以獲得技術(shù)和商業(yè)秘密。這4條全部都是針對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)，而與所謂“貿(mào)易戰(zhàn)”無(wú)關(guān)。

　　二是美國(guó)將核心技術(shù)視為阻止中國(guó)崛起的“最優(yōu)壁壘”，并推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈“回流”。在中國(guó)快速崛起的大環(huán)境下，科技領(lǐng)域的核心技術(shù)成為美國(guó)維持世界霸主地位的最佳保障，牢牢地將核心技術(shù)掌握在自己手中成為美國(guó)自認(rèn)為能夠阻止中國(guó)快速崛起的最優(yōu)壁壘。因此，美國(guó)通過綜合施策，阻礙中國(guó)推進(jìn)核心技術(shù)自主研發(fā)進(jìn)程，遏制中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)迅速崛起。特朗普?qǐng)?zhí)政以來(lái)，以重振美國(guó)制造業(yè)為口號(hào)，力圖通過貿(mào)易保護(hù)主義，實(shí)施一系列制造業(yè)回歸戰(zhàn)略，發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)阻斷我國(guó)關(guān)鍵供應(yīng)鏈，加速美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈回流。

　　三是美國(guó)構(gòu)建保護(hù)高技術(shù)的法律限制，擴(kuò)大職能機(jī)構(gòu)審查權(quán)限，加速中美高技術(shù)脫鉤。2018年，美國(guó)積極推動(dòng)針對(duì)出口管控制度、外商投資審查等方面的集中式立法改革，完成了《國(guó)防授權(quán)法案》(NDAA)、《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》(FIRRMA)、《出口管制改革法案》(ECRA)的立法建設(shè)，明確了要保護(hù)的對(duì)象是美國(guó)的“重要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”。此外，美國(guó)擴(kuò)大和明確了外國(guó)投資委員會(huì)(CFIUS)的審批權(quán)利，以加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家安全的技術(shù)公司非控制性投資的審查。美國(guó)加強(qiáng)了技術(shù)領(lǐng)域的出口管制，其中對(duì)基礎(chǔ)和新興技術(shù)的定義更加寬泛。美國(guó)依據(jù)這些側(cè)重高技術(shù)保護(hù)主義的法律打壓中國(guó)高科技企業(yè)、調(diào)查華裔科學(xué)家等舉動(dòng)進(jìn)一步增加了各界對(duì)中美“科技脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。

　　四是美國(guó)在全球渲染“新冷戰(zhàn)思維”，施壓盟友“選邊站隊(duì)”。根據(jù)2019財(cái)年《國(guó)防授權(quán)法案》的要求，特朗普政府在2020年5月發(fā)布了一份向國(guó)會(huì)遞交的《美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略方針》。在大選之年，這份宣傳性質(zhì)的文件從科技、經(jīng)濟(jì)、軍事安全和輿論宣傳戰(zhàn)等領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)提出了全面批評(píng)，向全世界渲染“新冷戰(zhàn)思維”。同時(shí)，美國(guó)聯(lián)合盟國(guó)通過《瓦森納協(xié)議》、“五眼聯(lián)盟”“敏感技術(shù)多邊行動(dòng)(MAST)”等多邊機(jī)制協(xié)調(diào)出口管制、外商投資并購(gòu)審查等政策以限制我國(guó)獲取高技術(shù);美國(guó)頻繁向傳統(tǒng)盟國(guó)施壓，澳、韓、日、印、加、新等國(guó)先后以國(guó)家安全為由宣布禁止采用華為5G通信設(shè)備。不僅如此，中國(guó)企業(yè)在各國(guó)開展技術(shù)合作和正常貿(mào)易時(shí)頻亮“紅燈”，美國(guó)限制對(duì)華技術(shù)出口已殃及他國(guó)企業(yè)。

　　二、中美高技術(shù)脫鉤的全球影響

　　一是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的全球共識(shí)正在消失，中美科技戰(zhàn)可能重塑世界經(jīng)濟(jì)版圖，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)分化。中美科技戰(zhàn)導(dǎo)致全球正在進(jìn)入“關(guān)鍵科技”競(jìng)爭(zhēng)分化的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域全球共識(shí)逐步消失。中美都將面臨更大壓力，試圖說服其他國(guó)家接受自己的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、平臺(tái)、軟件及供應(yīng)鏈，將其他國(guó)家鎖定在自己的科技生態(tài)系統(tǒng)之內(nèi)，同時(shí)全力阻止對(duì)方向別國(guó)做同樣的嘗試。美國(guó)和中國(guó)作為世界上最大的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)體量大、貿(mào)易活動(dòng)頻繁，兩國(guó)部分科技強(qiáng)行脫鉤可能會(huì)要求各自的貿(mào)易伙伴被迫“站隊(duì)”，最終形成兩條互相競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)鏈體系，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)分化。

　　二是全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)正在發(fā)生變化，技術(shù)主權(quán)化、聯(lián)盟化趨勢(shì)加快，促進(jìn)區(qū)域科技伙伴關(guān)系形成。為了阻擊中國(guó)科技發(fā)展，一些發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)向本國(guó)優(yōu)先，民族主義、保護(hù)主義的影響甚囂塵上，技術(shù)主權(quán)化趨勢(shì)加快，高技術(shù)領(lǐng)域合作變得更加困難，全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)正在發(fā)生變化。為了彌補(bǔ)技術(shù)生態(tài)分化所造成產(chǎn)業(yè)鏈斷裂和貿(mào)易阻斷的損失，美國(guó)通過建立盟友間技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制，確保美國(guó)快速獲取全球最前沿技術(shù)，并逐步形成基于盟友技術(shù)合作的區(qū)域科技伙伴關(guān)系。截至目前，美國(guó)已經(jīng)推動(dòng)建立了多個(gè)盟友間技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制或計(jì)劃：技術(shù)偵查旗艦計(jì)劃、外國(guó)比較測(cè)試(FCT)計(jì)劃、基于“五眼聯(lián)盟”建立技術(shù)合作計(jì)劃(TTCP)、國(guó)家技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)(NTIB)和國(guó)防創(chuàng)新單元(DIU)等。

　　三是全球產(chǎn)業(yè)鏈正在遭受破壞，中美科技戰(zhàn)擾亂正常的貿(mào)易秩序，抑制國(guó)際科技產(chǎn)業(yè)直接投資。在全球化背景下，全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈已經(jīng)成為一個(gè)整體。中美在部分領(lǐng)域的科技脫鉤會(huì)切斷相關(guān)的全球產(chǎn)業(yè)鏈，擾亂正常的貿(mào)易秩序，抑制國(guó)際科技產(chǎn)業(yè)直接投資。關(guān)稅的提高阻礙了全球產(chǎn)業(yè)鏈上中間產(chǎn)品在國(guó)與國(guó)之間的自由流轉(zhuǎn)，破壞了全球產(chǎn)業(yè)鏈投資布局的前提條件。它直接顯現(xiàn)在東道國(guó)的引資業(yè)績(jī)上。

　　四是美國(guó)對(duì)華科技遏制范圍逐步向全球延伸，進(jìn)一步減緩世界科技進(jìn)步的步伐，尤其是對(duì)技術(shù)獲取型國(guó)家的影響更加嚴(yán)重。美國(guó)國(guó)會(huì)提議審議《2019中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移控制限制法案》，試圖阻止美國(guó)政府資金流向與中國(guó)共同進(jìn)行高科技研發(fā)的海外合作伙伴，雖然審議未通過，但代表了美國(guó)國(guó)會(huì)立法趨勢(shì)。美國(guó)依據(jù)《國(guó)防授權(quán)法》建立了國(guó)家技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)(NTIB)框架，覆蓋國(guó)家從起初的加拿大進(jìn)一步拓展到英國(guó)、澳大利亞，旨在通過與盟友在國(guó)家安全工業(yè)領(lǐng)域的合作，密切監(jiān)測(cè)和指導(dǎo)這些國(guó)家的工業(yè)建設(shè)。以技術(shù)獲取型國(guó)家澳大利亞為例，澳大利亞研究型大學(xué)多數(shù)與中美兩國(guó)同時(shí)擁有合作關(guān)系，雖然中國(guó)在近期已經(jīng)取代美國(guó)成為澳大利亞聯(lián)合發(fā)表論文最多的國(guó)家，但美國(guó)仍然是澳大利亞國(guó)防科技的重要經(jīng)費(fèi)來(lái)源地，美國(guó)對(duì)華遏制手段的向外延伸使澳大利亞科技發(fā)展受到困難與阻礙。

　　三、對(duì)策與建議

　　一是做好高技術(shù)脫鉤的情境預(yù)演，走好科技自立自強(qiáng)之路，掌握戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。針對(duì)美國(guó)在人工智能、量子信息、5G等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的嚴(yán)防死守，我國(guó)應(yīng)做好高技術(shù)脫鉤的情境預(yù)演，隨時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品管制帶來(lái)的技術(shù)脫鉤風(fēng)險(xiǎn)，盡早實(shí)現(xiàn)技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)的突破。在具有顛覆性作用、有助于塑造未來(lái)產(chǎn)業(yè)形態(tài)的技術(shù)領(lǐng)域，持續(xù)加大投入力度，確保在該領(lǐng)域能處于國(guó)際前沿水平，掌握中美科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。推進(jìn)新興技術(shù)和前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，通過我國(guó)規(guī)模市場(chǎng)及時(shí)將研發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加快形成新產(chǎn)業(yè)，確保我國(guó)在新一輪工業(yè)革命中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　二是以中美共同利益為突破點(diǎn)，建立并完善基于民間交流的“二軌”科技合作模式，謀求更深入的中美合作。未來(lái)中美在科技領(lǐng)域可能會(huì)形成一種“可控競(jìng)合”的關(guān)系，即兩國(guó)將僅在特定領(lǐng)域進(jìn)行合作。面對(duì)全球性問題，中美具有加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作的重大需求。我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)中美經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話，以中美共同利益為突破點(diǎn)，努力保持并擴(kuò)大雙邊經(jīng)貿(mào)的互補(bǔ)性，充分發(fā)揮智庫(kù)、學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)作用，加強(qiáng)民間機(jī)構(gòu)交流，謀求更深入的中美合作。

　　三是尋求在基礎(chǔ)研究、公益研究等領(lǐng)域加強(qiáng)國(guó)際合作，使之成為深度參與全球科技治理的重要途徑。主動(dòng)布局和積極利用國(guó)際創(chuàng)新資源，努力構(gòu)建合作共贏的伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)糧食安全、能源安全、人類健康、氣候變化等人類共同挑戰(zhàn)，積極提出并牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，促進(jìn)全球范圍內(nèi)創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)、各類創(chuàng)新要素系統(tǒng)集成，打通科技創(chuàng)新全鏈條，在實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時(shí)惠及更多國(guó)家和人民，推動(dòng)全球范圍平衡與持續(xù)發(fā)展。

　　四是與世界其他國(guó)家和國(guó)際組織進(jìn)行充分溝通，盡量避免“兩個(gè)陣營(yíng)”互相遏制的不利局面。中國(guó)一直強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行國(guó)際合作、互利共贏，這從根本上符合所有國(guó)家的利益，且中國(guó)目前也是世界上大部分國(guó)家的主要合作伙伴，有能力說動(dòng)其他國(guó)家共同抵制美國(guó)的單邊主義政策。通過“一帶一路”倡議等對(duì)外政策，中國(guó)可以在世界上爭(zhēng)取更多伙伴，加快亞洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，深化中拉、中非經(jīng)濟(jì)合作，并盡量避免出現(xiàn)東西“兩個(gè)陣營(yíng)”再次對(duì)抗的局面。

　　【基金項(xiàng)目】

　　本研究受科技部科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(xiàng)“科技支撐產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化攻堅(jiān)研究”支持。