文/黃磊 何光喜 趙延東 盧陽旭(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　當前，開放科學在發(fā)達國家已引起廣泛關注。國外相關研究表明，開放科學的興起將促使科研范式發(fā)生顛覆式改變，并對經(jīng)濟和社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響。中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組梳理了開放科學相關概念和發(fā)展趨勢,同時對包括人工智能、生命科學和中醫(yī)藥科學等24個學科超過30名具有中高級職稱的科研人員展開了半結構化訪談，分析了開放科學對我國科學事業(yè)發(fā)展的意義、問題和挑戰(zhàn)。報告認為開放科學對于我國具有重要的戰(zhàn)略意義，建議盡快推動開放科學在我國的落地和發(fā)展。

　　一、開放科學的概念和發(fā)展趨勢

　　一般認為，開放科學是指讓各社會階層的人，不論是專業(yè)研究人員或是業(yè)余科技愛好者，都可以接觸科學研究、資料以及相關傳播訪問的運動。開放科學旨在解決當前科學發(fā)展過程中論文獲取成本高、科研數(shù)據(jù)共享難和知識成果轉(zhuǎn)化效率低等一系列問題。開放科學將促使更多的參與主體參與到科學知識生產(chǎn)的過程中，提升科研資源的配置效率，實現(xiàn)科學知識生產(chǎn)溢出效應的最大化，提高科學知識向社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的效率。

　　開放獲取和開放數(shù)據(jù)是當前開放科學運動的兩大核心驅(qū)動力。開放獲取，是指為用戶或讀者提供在線免費獲取的科學信息(包括科學論文)，以促使科學知識的獲取門檻進一步降低。開放數(shù)據(jù)，是指推動科研數(shù)據(jù)的在線免費訪問和共享使用，以整合科研數(shù)據(jù)資源，提升數(shù)據(jù)利用效率。當前，歐美發(fā)達國家均積極推動開放獲取和開放數(shù)據(jù)發(fā)展，以期在開放科學運動中占據(jù)相關標準制定的主導權。

　　開放科學在發(fā)展過程中繼承了開放獲取的理念，是開放獲取的新發(fā)展。其中，政策框架的設計和標準的制定，是當前開放科學相關研究的兩大核心議題。國外相關文獻表明，以開放科學為主題的論文發(fā)表數(shù)量在近三年呈現(xiàn)出快速增長的趨勢，并在2017年首次超過了以開放獲取為主題的論文發(fā)表數(shù)。從概念演化的角度來看，雖然開放獲取與開放科學存在著一脈相承的關系，但是開放科學的相關研究在研究內(nèi)容、學科分布、研究合作和參與主體等方面均比開放獲取更為廣泛。

　　開放科學在政策實踐上與開放創(chuàng)新存在著密切的聯(lián)系，以提升基礎研究向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換效率，進而推動新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。歐盟委員會于2016年發(fā)布的《開放創(chuàng)新，開放科學，向世界開放：歐洲的愿景》(Open innovation, Open science, Open to the World - a Vision for Europe)研究報告指出，開放創(chuàng)新和開放科學將為開放獲取的發(fā)展提供更為廣闊的前景，也是未來歐盟科學發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措之一。隨著開放科學的不斷發(fā)展成熟，將會對開放創(chuàng)新產(chǎn)生直接的推動作用。在開放科學知識溢出效應的作用過程中，社會參與主體將發(fā)揮更大的作用。因此，歐美各國對開放科學基礎設施和標準等相關資源的爭奪將不亞于一場貿(mào)易戰(zhàn)。

　　二、開放科學有助于進一步改善我國科研環(huán)境，提升我國科技創(chuàng)新的國際影響力

　　開放科學在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)了快速發(fā)展，既是科學自身開放性的內(nèi)在需求，也是社會對科學開放性的外在要求。雖然開放科學作為全球范圍內(nèi)新興的科學治理和政策理念在歐美發(fā)達國家已引起廣泛的關注，但是其關注度在我國仍有待進一步提升。中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組調(diào)研結果表明，科研人員普遍認為推動開放科學在我國的落地和發(fā)展，將對我國科研環(huán)境改善起到積極的促進作用，也將進一步提升我國在全球創(chuàng)新語境中的國際影響力。

　　一方面，推動開放科學的發(fā)展，能夠進一步改善我國的科研環(huán)境，進而優(yōu)化我國的創(chuàng)新生態(tài)。被訪者普遍對開放科學中的開放獲取和開放數(shù)據(jù)存在著較強認知水平。大部分被訪者從事開放獲取和開放數(shù)據(jù)的實踐較為頻繁。被訪者對開放獲取和開放數(shù)據(jù)的需求強度遠遠高于開放科學的其他內(nèi)容。然而，部分被訪者指出后發(fā)展地區(qū)的科研人員往往需要從非正式渠道獲取論文和數(shù)據(jù)，青年科研人員難以獲取研究所需的論文和數(shù)據(jù)。從長遠來看，不利于我國科學事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，大部分被訪者認為推動開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放可重復研究在我國的發(fā)展，有助于應對數(shù)據(jù)驅(qū)動型科研范式帶來的挑戰(zhàn)，有助于打破不同學科領域之間的信息隔閡和學術壟斷?；陂_放科學的平臺化特征，科學與社會之間的信息反饋渠道將變得更為多元化，能夠提升科研過程的透明度，提升基礎研究向產(chǎn)業(yè)應用轉(zhuǎn)化的效率，增強公眾對科研人員工作的理解。

　　另一方面，推動開放科學的發(fā)展，有助于進一步提升我國作為負責任創(chuàng)新大國的國際影響力。來自生命科學領域和信息科學領域的被訪者認為，我國在跨國科研數(shù)據(jù)的獲取上存在“搭便車”現(xiàn)象，并已引起歐美國家的警惕?？蒲袛?shù)據(jù)管控將成為未來國際科技競爭中西方國家遏制我科技發(fā)展的重要手段，我國應及早制定應對策略。因此，大部分被訪者認為通過參與開放科學相關國際標準，尤其是開放數(shù)據(jù)國際標準的制定，將有助于提高國內(nèi)外學術交流的效率和層次，進一步提升我國優(yōu)勢學科的國際影響力，縮小部分學科跟國際先進水平的差距。同時，通過積極參與開放科學運動，有助于增強我國與相關國家在國際科研環(huán)境治理過程中的互信程度，也有助于增強我國參與國際科研環(huán)境治理的話語權。

　　三、開放科學發(fā)展過程中存在的問題與挑戰(zhàn)

　　開放科學對于推動我國科學事業(yè)的發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義。然而，我國在推動開放科學的發(fā)展過程中也存在著諸多亟需解決的問題，主要體現(xiàn)在以下三個方面。

　　第一，開放科學的發(fā)展仍然缺乏指導性的政策綱領。開放科學作為一個整體的概念，仍處于早期發(fā)展階段，國內(nèi)外相關的政策實踐仍未多見，相關的研究以理論探討為主。開放科學在快速發(fā)展過程中，存在著概念界定模糊和濫用等問題，甚至有一些機構和部門將開放獲取等同于開放科學。缺乏對開放科學概念的整體理解，將不利于我國開放科學政策實踐的開展，也不利于我國參與開放科學的國際對話。

　　第二，開放獲取在發(fā)展過程中仍然存在利益訴求沖突、盈利模式不確定和“掠奪性期刊”泛濫等發(fā)展難題。當前開放獲取在發(fā)展過程中存在著不同參與主體之間的利益沖突。這些沖突集中體現(xiàn)在科學資助組織、出版機構和科研人員在開放獲取的具體內(nèi)容、方法以及協(xié)議上存在著不同的利益訴求。開放獲取期刊往往需要支付更高的版面費，使得論文作者在同等期刊質(zhì)量水平情況下不愿意支付這部分費用。開放獲取期刊的盈利模式仍然存在著諸多不確定因素。開放獲取發(fā)展過程中，甚至滋生了一些濫發(fā)論文、缺少嚴格同行評議甚至是偽造同行評議以賺取版面費的期刊，即所謂的“掠奪性期刊”。

　　第三，開放數(shù)據(jù)的發(fā)展將無法回避安全方面的問題。開放數(shù)據(jù)安全問題維度主要包括：科研數(shù)據(jù)的聚合安全、社會安全和國家安全。開放數(shù)據(jù)的發(fā)展將進一步實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的聚合。然而，包括科研數(shù)據(jù)在內(nèi)的大規(guī)模數(shù)據(jù)聚合已經(jīng)成為了各類網(wǎng)絡攻擊和黑客行為的主要目標。如果生命科學、信息科學和醫(yī)學等學科的科研數(shù)據(jù)發(fā)生泄露和濫用，就會對社會產(chǎn)生難以估量的破壞性影響。一旦上述學科的關鍵科研數(shù)據(jù)失控，將會對我國的國家安全產(chǎn)生巨大的威脅。

　　基于上述三個方面的問題，開放科學的發(fā)展對我國的科研環(huán)境治理提出了如下新挑戰(zhàn)：一是來自應對開放獲取發(fā)展難題的挑戰(zhàn)。由于開放獲取是開放科學最為重要的內(nèi)容之一，開放科學的相關政策實踐將無法回避開放獲取面臨的發(fā)展難題。二是來自平衡多元參與主體利益訴求的挑戰(zhàn)?；陂_放科學的平臺化特征，相關的政策實踐仍需進一步界定開放科學的參與主體，平衡多元參與主體之間的利益訴求。三是來自開放數(shù)據(jù)標準制定、基礎設施建設以及數(shù)據(jù)安全保障的挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)已成為了當前科研范式轉(zhuǎn)換過程中的核心驅(qū)動力，跟數(shù)據(jù)安全相關的問題都將對開放科學在我國的落地和發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響。

　　四、政策建議

　　針對開放科學的發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問題和挑戰(zhàn)，提出如下政策建議。

　　第一，盡快制定國家層面的開放科學發(fā)展路線。由科技部牽頭，會同中國科學院和中國社科院等相關部門，組織相關的專家團隊進一步厘清開放科學的概念，為相關主體參與開放科學運動提供指導綱領。同時，引入聯(lián)合治理的理念，既要防止開放科學無序發(fā)展導致的資源浪費，也要防范大規(guī)模科研數(shù)據(jù)聚合引發(fā)潛在學術壟斷風險。

　　第二，盡快對我國包括機構知識庫在內(nèi)的開放科學相關基礎設施進行評估。由科技部牽頭，會同外交部、工信部、國家新聞出版署、中國科學院和中國社科院等部門，組織相關的專家團隊對我國開放科學基礎設施的整體構建框架展開探討，盡快形成包括政策基礎設施和技術基礎設施的建設方案，提出更具前瞻性的開放科學基礎設施構建框架。同時充分發(fā)揮我國駐外機構的信息渠道優(yōu)勢，對國外開放科學相關基礎設施建設現(xiàn)狀和趨勢進行追蹤。

　　第三，盡快從國家層面對不同學科的開放數(shù)據(jù)安全等級進行界定和劃分。由科技部牽頭，會同網(wǎng)信辦、工信部、教育部、國家互聯(lián)網(wǎng)應急中心和中國科學院等部門，結合開放科學基礎設施評估，對我國科研數(shù)據(jù)存在的安全風險展開全面排查。以此為基礎，結合開放科學基礎設施構建框架，制定適合我國國情并符合開放科學國際標準的開放數(shù)據(jù)標準和政策框架。