文/李研(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　當(dāng)今世界，“創(chuàng)新”作為經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展的長期驅(qū)動力，已為越來越多的國家所接受并推崇。從經(jīng)濟學(xué)意義上，“創(chuàng)新”被熊彼特定義為建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，實現(xiàn)新的生產(chǎn)要素組合?；谶@個定義，科技創(chuàng)新則是科學(xué)技術(shù)知識作為生產(chǎn)要素參與形成的、實現(xiàn)經(jīng)濟價值的新組合。

　　在國際交流中，“創(chuàng)新”一詞正變得越來越流行，甚至有被泛化的趨勢。但這反映了這樣一個事實：即經(jīng)濟全球化時代，國家間因存在發(fā)展階段、創(chuàng)新資源、社會文化等方面差異，在生產(chǎn)、配置科技要素并實現(xiàn)其經(jīng)濟價值過程中，傾向于從事本國具備“比較優(yōu)勢”的創(chuàng)新活動，全球范圍內(nèi)實際上存在著“國際創(chuàng)新分工”的現(xiàn)象。

　　中國、美國、德國在各自擅長的創(chuàng)新活動方面具有代表性，并在依靠創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟增長方面均表現(xiàn)不俗(中國、美國、德國作為當(dāng)今世界主要經(jīng)濟體，三國GDP之和占全球比重超過40%。三個國家在地緣政治、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新方式上特征明顯，是研究“國際創(chuàng)新分工”的理想對象。2018年WIPO發(fā)布的國家創(chuàng)新能力排行榜上，中國、美國、德國分列第17、第6和第9位)。本文通過中、美、德三國比較的方式，研究了“國際創(chuàng)新分工”的內(nèi)涵及成因。以“國際創(chuàng)新分工”為視角，對于認(rèn)清及應(yīng)對當(dāng)前我國所處的國際競爭格局具有重要意義。

　　一、什么是“國際創(chuàng)新分工”?

　　經(jīng)濟長波理論顯示，周期性技術(shù)進(jìn)步是刺激經(jīng)濟增長的重要因素。以歷次技術(shù)革命為標(biāo)志，世界經(jīng)濟共經(jīng)歷了五輪以實現(xiàn)創(chuàng)新為特征的經(jīng)濟周期，每一輪周期都伴隨著新技術(shù)在全球范圍內(nèi)的擴散，直至其對經(jīng)濟增長的拉動力逐漸衰竭(佩里斯，技術(shù)革命與金融資本)。創(chuàng)新的歷史表明，無論技術(shù)革命發(fā)生在哪里，都沒有任何一個國家能夠獨占新技術(shù)帶來的經(jīng)濟價值。新技術(shù)在全球范圍擴散的過程，就是各個國家實現(xiàn)、消化、分享新技術(shù)經(jīng)濟價值的過程，也即本文研究意義上的“創(chuàng)新”。

　　國際分工的歷史，大致經(jīng)歷了資源配合、產(chǎn)業(yè)配合、工序配合三個階段。早期國際分工的特征是歐洲殖民者主導(dǎo)少數(shù)工業(yè)國對廣大亞、非、拉農(nóng)業(yè)國進(jìn)行資源掠奪，這種分工的實質(zhì)是機器和原材料的相互配合。進(jìn)入電氣化時代以后，電力、石油、化工等新興部門相繼建立，國際分工向產(chǎn)業(yè)配合方向發(fā)展，如英國發(fā)展鋼鐵、美國生產(chǎn)谷物、德國發(fā)展化學(xué)工業(yè)。信息技術(shù)革命以來，經(jīng)濟全球化加速，國際分工程度進(jìn)一步加深，由產(chǎn)業(yè)間配合逐漸過渡到工序配合階段(何茂春，2016)。

　　工序配合階段，由跨國公司主導(dǎo)的生產(chǎn)國際化過程使各國經(jīng)濟依賴性大大加強。作為技術(shù)后進(jìn)者的發(fā)展中國家，其消費市場、勞動力、生產(chǎn)配套等資源對于技術(shù)領(lǐng)先國家越來越重要。在新的技術(shù)革命沒有發(fā)生情況下，各國只能在已有技術(shù)范式下挖掘經(jīng)濟增長潛力，一個國家圍繞“創(chuàng)新”能夠提供哪些資源，開始替代“技術(shù)”成為參與國際分工的重要條件。

　　“創(chuàng)新”過程的復(fù)雜性、新技術(shù)價值實現(xiàn)的多樣性，意味著不同國家在參與國際創(chuàng)新合作時擁有多種方式。與創(chuàng)新相關(guān)資源稟賦的差異，使得一個國家從事某種創(chuàng)新活動時(如發(fā)明新產(chǎn)品)比其他國家更具效率，從事另一種創(chuàng)新活動時(如大規(guī)模制造)不具備效率，這就是參與國際創(chuàng)新合作時的“比較優(yōu)勢”。

　　以中、美、德為例，三國在創(chuàng)新資源稟賦方面差異明顯，如美國擁有世界頂尖的科學(xué)家人才、德國具備領(lǐng)先的工業(yè)化能力、中國則擁有巨大的國內(nèi)消費市場。這些差異意味著三國在創(chuàng)新方面實際上各具“比較優(yōu)勢”，擅長的創(chuàng)新活動、執(zhí)行創(chuàng)新的主要主體也不可能相同。

　　20世紀(jì)90年代，全球進(jìn)入新一輪技術(shù)經(jīng)濟周期，信息通信技術(shù)(ICT技術(shù))開始在全球擴散。中、美、德三國參與本輪創(chuàng)新周期的過程，呈現(xiàn)出以下局面：美式創(chuàng)新具有較強的“原創(chuàng)性”特征，它能給全世界帶來一種不曾見過的產(chǎn)品或服務(wù)(如蘋果手機、特斯拉純電動汽車、Facebook社交媒體等)，但對這種“原創(chuàng)性”的進(jìn)一步挖掘、利用并不是其所擅長。德式創(chuàng)新則是在工匠精神和專業(yè)主義指引下，對產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)流程進(jìn)行持續(xù)性改進(jìn)(如ICT和制造業(yè)結(jié)合產(chǎn)生的“工業(yè)4.0”)，“原創(chuàng)性”不是其主要目標(biāo)(Carla Hommes、Anselm Mattes、Doreen Triebe,2011)。中式創(chuàng)新則通過“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”，大大豐富了與ICT技術(shù)相關(guān)的終端產(chǎn)品和服務(wù)(如小米手機、移動支付、共享單車等)，為全世界范圍消費者提供了更多性價比選擇。

　　在本輪技術(shù)經(jīng)濟周期中，美式創(chuàng)新、德式創(chuàng)新、中式創(chuàng)新一方面各取所長創(chuàng)造價值，一方面又相互配合確保了ICT技術(shù)經(jīng)濟價值在全球范圍內(nèi)的充分實現(xiàn)，形成了一種新的分工局面。

　　基于以上分析，“國際創(chuàng)新分工”可以定義為：經(jīng)濟全球化時代，各個國家因從事創(chuàng)新活動的資源稟賦、社會文化等條件不同，憑借各自比較優(yōu)勢，平等參與全球創(chuàng)新合作，逐漸消化掉新技術(shù)經(jīng)濟價值實現(xiàn)的現(xiàn)象?！皣H創(chuàng)新分工”因國家間創(chuàng)新比較優(yōu)勢的變化會動態(tài)調(diào)整?！皣H創(chuàng)新分工”可以理解為一種現(xiàn)象、一種局面、一個過程。

　　二、什么造就了國際創(chuàng)新分工?

　　經(jīng)濟全球化趨勢下，生產(chǎn)要素加速在全球范圍內(nèi)配置，一國政府對資源配置的影響力漸微。國際創(chuàng)新分工的形成，是資本主導(dǎo)創(chuàng)新要素全球化配置、不同國家根據(jù)各自“比較優(yōu)勢”參與創(chuàng)新合作的結(jié)果?？傮w而言，三方面因素促成了國際創(chuàng)新分工的形成。

　　(一)各國創(chuàng)新資源稟賦存在差異

　　在生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)情況下，“自然資源稟賦論”能夠解釋國際貿(mào)易及國際分工現(xiàn)象。然而在經(jīng)歷了幾輪技術(shù)革命后，人類社會的生產(chǎn)力水平已大幅提高，由基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到研發(fā)、商業(yè)化的鏈條大大縮短，國家間經(jīng)濟合作開始以“創(chuàng)新”為線索展開。

　　創(chuàng)新的過程需要多種資源。從人的角度看，科學(xué)家、工程師、企業(yè)家、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、銀行家、技術(shù)工人、制造工人、消費者等都要參與其中;從物的角度看，科學(xué)理論、實驗裝置、工業(yè)設(shè)備、資金、原材料等缺一不可;從制度的角度看，鼓勵創(chuàng)造、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等方面制度要共同作用。由于存在基本國情和發(fā)展階段的差異，在某一時點上，各個國家擁有上述創(chuàng)新資源的狀況不可能相同，即存在著創(chuàng)新資源稟賦的差異。

　　以中、美、德為例，三國之間創(chuàng)新資源稟賦的差異非常明顯。美國作為移民國家，不斷吸收全世界最優(yōu)秀的科學(xué)家到美國從事科研工作，擁有最多數(shù)量的世界一流大學(xué)和完備的國家實驗室體系。美國還擁有支持原始型創(chuàng)新的金融體系以及永遠(yuǎn)在想著“改變世界”的創(chuàng)業(yè)者們。德國雖沒有像美國一樣卓越的原創(chuàng)能力，但其在產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)工人培養(yǎng)方面資源豐富。德國還擁有專注于某個細(xì)分市場的中小企業(yè)，它們是德國創(chuàng)新的“隱形冠軍”。中國作為創(chuàng)新的“后發(fā)者”，在創(chuàng)新資源方面則擁有巨大的國內(nèi)消費市場、充足的勞動力，以及不斷發(fā)展的大規(guī)模制造和配套能力。創(chuàng)新資源稟賦的差異，使得中、美、德三國在創(chuàng)新方面相互比較優(yōu)勢明顯，“美國創(chuàng)造”“德國工匠”“中國制造”都成為國際創(chuàng)新合作語境下的關(guān)鍵詞。

　　(二)國際資本力量推動創(chuàng)新分工形成

　　國際分工進(jìn)入到工序配合階段后，國家邊界開始弱化，跨國公司成為分工的主體。跨國公司將提供某種產(chǎn)品的過程分解為一系列互不相同但又互相關(guān)聯(lián)的活動，如研發(fā)、采購、制造、分銷、服務(wù)等，致力于打造和改善自己的價值鏈。

　　資本支撐跨國公司運營。依托跨國公司這種形式，資本實際上具備了“世界眼光”，可以在全球范圍尋找資源，不斷嘗試新的生產(chǎn)函數(shù)。在工序配合階段，自然資源等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的作用趨于減弱，科研能力、技術(shù)水平、企業(yè)家精神、市場規(guī)模、法制環(huán)境等能夠影響某一環(huán)節(jié)效率的條件，成為資本在選擇目的地時考慮的重要因素。資本追求效率，不斷在全球范圍內(nèi)尋找能提高某一環(huán)節(jié)效率的“洼地”，一國在創(chuàng)新方面的“比較優(yōu)勢”于是成為資本青睞的對象。無論是風(fēng)險投資在硅谷追逐“創(chuàng)意”，還是蘋果、特斯拉等跨國公司在中國興建工廠，以及近年來中國企業(yè)收購歐洲高技術(shù)企業(yè)，其實質(zhì)都是國際分工發(fā)展到工序配合階段，國際化資本對創(chuàng)新比較優(yōu)勢的追捧，也推動了國際創(chuàng)新分工的形成。

　　(三)文化因素深刻影響各國創(chuàng)新方式

　　一國在國際創(chuàng)新分工中扮演的角色，還受該國文化影響。文化在一個國家發(fā)展進(jìn)程中逐漸沉淀形成，相對于政治和經(jīng)濟，一個國家的文化更具穩(wěn)定性。中、美、德三國文化中的一些特定因素促進(jìn)了各自創(chuàng)新方式的形成。

　　美國的“開拓精神”為其原始型創(chuàng)新奠定了堅實的社會基礎(chǔ)。從最早一批移民英國清教徒到達(dá)美洲，到后來拓展美國疆域的“西進(jìn)運動”，美國人性格中“開拓精神”不斷鞏固?！伴_拓精神”的內(nèi)涵包括鼓勵打破常規(guī)、勇于承擔(dān)風(fēng)險、寬容失敗、追求個人成功等元素。在“開拓精神”的引領(lǐng)下，力求原創(chuàng)、熱衷于發(fā)明成為美式創(chuàng)新的價值追求。

　　德國“漸進(jìn)式創(chuàng)新”源于德國社會文化中的一個獨特要素——“追求安全感”。面對技術(shù)進(jìn)步，德國人是謹(jǐn)慎和保守的。日本福島核事故后，德國政府率先宣布全面放棄發(fā)展核電?！白非蟀踩小蔽幕男纬?，與德國歷史緊密相關(guān)。近100年來，德國一直處于動蕩不安之中。從一戰(zhàn)和二戰(zhàn)的失敗，到長達(dá)40年的冷戰(zhàn)，造就了德國人內(nèi)心深處潛移默化的不安和恐懼感?！白非蟀踩小蔽幕钃蟿?chuàng)新成果被德國民眾接受，“德式創(chuàng)新”逐漸走上保守主義和漸進(jìn)主義的道路。

　　系統(tǒng)思維、整合思維是“中式創(chuàng)新”的方法論基礎(chǔ)。相對于西方人習(xí)慣用“原子化”思維從技術(shù)發(fā)明、零部件替代角度理解創(chuàng)新，中國人具有通過整合已有技術(shù)、市場、資金等資源以實現(xiàn)整體創(chuàng)新價值的文化慣性。這也是“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”背后的文化邏輯?！爸惺絼?chuàng)新”從實用主義的角度出發(fā)，以滿足需求為導(dǎo)向，注重產(chǎn)品功能的集成，是一種以客戶為中心的創(chuàng)新和效率驅(qū)動型的創(chuàng)新(麥肯錫全球研究院，2015)。如微信平臺整合了社交、購物、理財、出行、繳費等多種功能，與國外類似產(chǎn)品往往只注重單一功能有較大的不同(胡志堅，2017)。

　　三、啟示：從“國際創(chuàng)新分工”視角爭取有利于我國的輿論環(huán)境，對內(nèi)處理好“揚長”和“補短”的關(guān)系

　　(一)以“國際創(chuàng)新分工”應(yīng)對技術(shù)拜物教，建立有利于我國的國際創(chuàng)新合作話語體系

　　現(xiàn)有國際創(chuàng)新合作中的爭議性問題，多圍繞“技術(shù)”做文章，如一些國家指責(zé)我國“強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”“技術(shù)偷竊”等。然而以跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移為線索的傳統(tǒng)合作理論，已不能充分解釋以共謀“創(chuàng)新”為特征的現(xiàn)實合作現(xiàn)象。

　　面對一些國家針對“技術(shù)”問題對我國的批評，我國可提出自己對當(dāng)前國際創(chuàng)新合作的判斷和理解?！皣H創(chuàng)新分工”能夠應(yīng)對當(dāng)前國際輿論中的技術(shù)拜物教：一國不能因為提供了技術(shù)就占據(jù)國際創(chuàng)新合作中的道德高地;國際合作不能只見技術(shù)實體、不見技術(shù)背后的合作關(guān)系，只見技術(shù)的使用價值、不見技術(shù)的價值實現(xiàn)過程。發(fā)展中國家豐富產(chǎn)品線、降低成本、擴大市場也是對國際創(chuàng)新合作的貢獻(xiàn)。

　　提出“國際創(chuàng)新分工”及其背后的創(chuàng)新資源稟賦以及文化淵源，認(rèn)可各國平等參與創(chuàng)新的價值，能從更有利于我國的角度解釋國際創(chuàng)新合作現(xiàn)狀，建立有利于我國的國際創(chuàng)新合作話語體系。

　　(二)通過“國際創(chuàng)新分工”更有力支撐我國全球化主張，提升我國參與和影響未來新國際經(jīng)濟秩序的能力

　　當(dāng)前，“逆全球化”思潮在國際社會涌動。國際社會支持和反對全球化的聲音此起彼伏，兩種聲音都在尋求能夠支持本方論斷的證據(jù)和理由。我國是“全球化”堅定的支持者，習(xí)近平總書記在多個場合表明了我國支持全球化的立場。針對全球化問題爭論，將對未來國際局勢發(fā)展、國際規(guī)則的形成產(chǎn)生重要影響。

　　“國際創(chuàng)新分工”符合我國在全球化問題上的立場，能為我國支持全球化提供新的論據(jù)，從創(chuàng)新的角度解釋全球化問題和全球化現(xiàn)象。在這一關(guān)鍵時期提出“國際創(chuàng)新分工”，將更有力支撐我國全球化主張，有效提升我國參與和影響未來新國際經(jīng)濟秩序的能力。

　　(三)從“國際創(chuàng)新分工”的視角審視當(dāng)前我國創(chuàng)新能力，處理好“揚長”和“補短”的關(guān)系

　　“國際創(chuàng)新分工”還為審視我國當(dāng)前創(chuàng)新能力提供了一面新的透鏡。通過中、美、德三國比較，可以看到我國在國際競爭格局中的優(yōu)勢和劣勢都非常明顯。一方面“中國式創(chuàng)新”充分發(fā)揮了我國創(chuàng)新的“比較優(yōu)勢”，支撐了我國的經(jīng)濟增長，也為世界做出了貢獻(xiàn)。另一方面，我國在“美式創(chuàng)新”意義上的原創(chuàng)能力明顯不足。我國還是發(fā)展中國家，科學(xué)技術(shù)整體上相對落后，率先提出的原始性科學(xué)思想和前沿探索研究方向不多。

　　當(dāng)前形勢下，我國在依靠創(chuàng)新發(fā)展的過程中，必須處理好“揚長”和“補短”的關(guān)系。一方面要充分認(rèn)可我國在參與“國際創(chuàng)新分工”時具備的市場規(guī)模、配套能力、傳統(tǒng)文化等優(yōu)勢，不以技術(shù)為單一標(biāo)準(zhǔn)判斷我國創(chuàng)新能力。要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步擴大開放，不斷鞏固我國創(chuàng)新的“比較優(yōu)勢”，使“中國式創(chuàng)新”牢牢占據(jù)國際創(chuàng)新分工中的關(guān)鍵一環(huán)。另一方面，要深刻認(rèn)識我國對比美國、德國等國家在技術(shù)原創(chuàng)能力、工匠精神方面的不足。通過加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，強化戰(zhàn)略科技力量，在“揚長”的同時適時“補短”。從定位上，這種“補短”，在一定時期內(nèi)，不應(yīng)是以實現(xiàn)“超越”為導(dǎo)向的，而是為我國參與國際競爭爭取更多的戰(zhàn)略回旋空間。

　　本報告系科技部戰(zhàn)略研究專項“習(xí)近平科技創(chuàng)新思想研究”(ZLY201701)、“中國特色科技創(chuàng)新理論內(nèi)涵研究”(ZLY201704)、“以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)我國科技創(chuàng)新重大問題研究”(ZLY201731)、“國家創(chuàng)新體系發(fā)展趨勢、國際經(jīng)驗與模式研究”階段性成果。

　　參加研討人員：李哲、李研、楊洋、郝君超、康琪、蔡笑天、楊晶等(“支撐現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的國家創(chuàng)新體系建設(shè)研究”專題研究組)。