文/吳壽仁(上海市計劃生育科學(xué)研究所)

　　在“2019上海書展”上，筆者應(yīng)上海交通大學(xué)出版社邀請，于2019年8月17日在上海交通大學(xué)出版社的展臺上就“從成果到轉(zhuǎn)化，路有多遠(yuǎn)?”為題，與讀者見面，分享了《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》一書的初衷、寫作過程、政策法規(guī)體系、主要內(nèi)容及其特點，并就如何學(xué)習(xí)運(yùn)用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)談了自己的一些建議。成果轉(zhuǎn)化之路有多遠(yuǎn)的問題，是一個技術(shù)問題，更是一個政策問題?，F(xiàn)場讀者對科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)很關(guān)注，而對于如何學(xué)習(xí)運(yùn)用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》一書都給出了回答。

　　一、從成果到轉(zhuǎn)化，路有多遠(yuǎn)?

　　筆者在《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》一書第六章“科技成果成熟度問題”中，分別用了一維評價模型、二維評價模型和三維評價模型來評價科技成果成熟度?？萍汲晒墒於仁侵笍难芯块_發(fā)到技術(shù)上成熟、市場上成熟、經(jīng)營上成熟所要經(jīng)歷的過程，從中可以看出科技成果轉(zhuǎn)化之路有多長。

　　在《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》第八章“科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)問題”中，闡述了科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程大致分為興趣養(yǎng)成→創(chuàng)意提出→創(chuàng)意實施→創(chuàng)業(yè)項目培育→創(chuàng)業(yè)公司開辦→創(chuàng)業(yè)公司發(fā)展壯大六個階段，對應(yīng)的載體依次為家庭或?qū)W校教育(包括學(xué)校組織的科技社團(tuán)、家庭組織參加的興趣班等)、正式或非正式科技社團(tuán)(包括學(xué)會、協(xié)會，以及朋友聚會、同學(xué)會等非正式團(tuán)體)、創(chuàng)客空間、創(chuàng)業(yè)苗圃、創(chuàng)業(yè)孵化器和創(chuàng)業(yè)加速器。后四個載體構(gòu)成創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)鏈或服務(wù)體系?？萍紕?chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程也反映了科技成果轉(zhuǎn)化過程。

　　從上述兩個方面的介紹可以看到，科技成果轉(zhuǎn)化之路有多遠(yuǎn)。要說遠(yuǎn)，那是很遙遠(yuǎn)的。從科研項目立項到研究開發(fā)，到最后能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、發(fā)展為新產(chǎn)業(yè)的，會有多少項目能走完全程?或者從大量的創(chuàng)意中，最終能夠發(fā)展壯大為企業(yè)的，又有多少?這個數(shù)字筆者沒有進(jìn)行專門的研究，但基本上可以判斷，每經(jīng)歷一個過程，至少以一個數(shù)量級的項目或創(chuàng)意被淘汰。也就是說，一個創(chuàng)意，或一個研究項目，能夠最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，其概率是很低的。要說近，也是比較近的。我們也看到許多項目或創(chuàng)意，只經(jīng)過幾年，甚至十幾年的努力，就取得了巨大的成功。對于一些人或一些項目來說，成果轉(zhuǎn)化之路并不遙遠(yuǎn)。然而，我們不能被一些成功的項目蒙蔽了我們的眼睛。這是因為，我們只看到了幾個成功者或成功的項目，有大量夭折的項目或創(chuàng)意，我們沒有看見或被我們忽視。

　　科技成果轉(zhuǎn)化之路之所以遙遠(yuǎn)，或科技成果轉(zhuǎn)化成功率之所以很低，是因為科技成果轉(zhuǎn)化活動具有以下特性：

　　(1)科技成果轉(zhuǎn)化是目標(biāo)比較明確的經(jīng)濟(jì)活動。從科學(xué)研究到技術(shù)開發(fā)的階段，是科學(xué)技術(shù)知識產(chǎn)生的過程，即科技成果形成過程，其間有很大的不確定性。而每經(jīng)歷一個過程，項目的確定性在不斷提高，但其間也淘汰了不少項目?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程就是對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，是目標(biāo)很明確的經(jīng)濟(jì)活動，好比穿越若干堵透明度不斷提高的墻。每一堵墻都是一道障礙，每穿越一堵墻，墻的透明度在不斷提高，即不確定性在降低?？邕^每一道障礙，都不容易，都要付出巨大的努力。

　　(2)科技成果轉(zhuǎn)化涉及科技成果的供給方、需求方、連接供需雙方的中介機(jī)構(gòu)等多元主體。每一個主體都有自己的訴求，各自的訴求相差很大。在成果轉(zhuǎn)化過程中，各主體如能找到結(jié)合點，即各自的訴求存在共同點或交集，他們就可以走到一起，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

　　(3)科技成果轉(zhuǎn)化涉及人才、技術(shù)、資本、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品、營銷、管理等多種要素，任何一個要素缺位或薄弱，都會影響科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

　　(4)科技成果轉(zhuǎn)化涉及研究開發(fā)、產(chǎn)品化、商品化、規(guī)?；榷鄠€環(huán)節(jié)，從一個環(huán)節(jié)成功地轉(zhuǎn)入另一個環(huán)節(jié)，意味著科技成果轉(zhuǎn)化向成功的終點又邁出了關(guān)鍵的一大步。

　　(5)科技成果轉(zhuǎn)化涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會、市場競爭、政策扶持、法律規(guī)范、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行等外部環(huán)境。任何一個外部環(huán)境都會對成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生較大的影響，有的促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，是環(huán)境中的積極因素，有的阻礙成果轉(zhuǎn)化，是環(huán)境中的消極因素。在成果轉(zhuǎn)化過程中，要善于利用外部環(huán)境的積極因素，克服或化解消極因素的影響。

　　(6)科技成果轉(zhuǎn)化是通過試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等活動將投入要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化就是通過試驗、開發(fā)等活動，實現(xiàn)增值的，取得較高的回報。成果轉(zhuǎn)化的增值幅度應(yīng)該足夠大，科技人員和企業(yè)等才會有足夠強(qiáng)的驅(qū)動力實施該成果的轉(zhuǎn)化。

　　(7)科技成果轉(zhuǎn)化既是無形的知識物化、轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的過程，通俗地講就“紙”變“錢”的過程，是投入要素不斷消耗、轉(zhuǎn)化，產(chǎn)出逐步形成的過程。

　　科技成果能否成功地轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵要看以下兩點：一是科技成果的原創(chuàng)性強(qiáng)，預(yù)期的市場空間足夠大，技術(shù)的顛覆性足夠強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)周全且嚴(yán)密;二是企業(yè)的轉(zhuǎn)化能力要強(qiáng)，科研人員的組織力強(qiáng)大，科技資源的配置力強(qiáng)大。其核心是企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化主體作用得到充分發(fā)揮。

　　正是由于科技成果轉(zhuǎn)化是復(fù)雜的科技經(jīng)濟(jì)活動，因此需要各主體的共同努力，需要遵守國家法律法規(guī)，也需要強(qiáng)化政策激勵。

　　二、在成果轉(zhuǎn)化路上，要用到哪些法律法規(guī)?

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第三條第三款規(guī)定，“科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，維護(hù)國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益”?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要遵守哪些法律法規(guī)?科技成果轉(zhuǎn)化涉及面廣，涉及因素多，因而涉及到的法律法規(guī)也比較多，主要包括以下法律法規(guī)。

　　(1)要遵守《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(2007)?？萍歼M(jìn)步法是科學(xué)技術(shù)基本法，作為科技活動重要內(nèi)容的科技成果轉(zhuǎn)化活動，應(yīng)當(dāng)遵守科技進(jìn)步法規(guī)定的基本原則、基本制度和基本規(guī)范。

　　(2)要遵守《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015)。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法是規(guī)范和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的專門法律，毫無疑問是要遵守的，包括遵循成果轉(zhuǎn)化的基本原則，遵守基本制度和基本規(guī)范等。

　　(3)科技成果轉(zhuǎn)化往往是以技術(shù)合同形式出現(xiàn)的，通過簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等“四技”合同明確成果轉(zhuǎn)化主體各方的權(quán)利義務(wù)。簽訂技術(shù)合同要遵守《中華人民共和國合同法》(1999)規(guī)定。

　　(4)科技成果往往是以專利、商業(yè)秘密、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護(hù)品種等知識產(chǎn)權(quán)形式出現(xiàn)的?？萍汲晒D(zhuǎn)化要遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，即需要遵守《中華人民共和國專利法》及其實施細(xì)則、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》(2017)、《中華人民共和國著作權(quán)法》(2010)、《中華人民共和國計算機(jī)軟件保護(hù)條例》(2013)、《中華人民共和國植物新品種條例》(2017)、《中華人民共和國集成電路布圖設(shè)計條例》(2001)等規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)。這些法律法規(guī)都規(guī)定了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的實施及其權(quán)益保護(hù)。

　　(5)科技成果轉(zhuǎn)化的主體是企業(yè)，科技成果轉(zhuǎn)化需要遵守規(guī)范企業(yè)的法律法規(guī)。規(guī)范企業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》(2013)和《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》(2017)等。

　　(6)科技成果轉(zhuǎn)化需要科技人員的深度參與，科技人員都是與高校院所簽訂聘用合同的職工，與企業(yè)和其他組織簽訂勞動合同的勞動者，因此需要遵守《中華人民共和國勞動法》(2018)、《中華人民共和國勞動合同法》(2007)、《事業(yè)單位人事管理條例》(2014)等。

　　(7)科技成果轉(zhuǎn)化是國家鼓勵和支持的經(jīng)濟(jì)活動，對于實施成果轉(zhuǎn)化的高校院所、企業(yè)和個人來說，必然涉及相關(guān)收入分配及其法律法規(guī)規(guī)定。與收入分配有關(guān)的法律法規(guī)包括《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》(2007)及其實施條例、《中華人民共和國個人所得稅法》(2018)及其實施條例、《中華人民共和國社會保險法》(2010)、《中華人民共和國預(yù)算法》(2014)。這些法律法規(guī)都需要遵守。

　　(8)科技成果轉(zhuǎn)化涉及科技成果資產(chǎn)的使用、處置等。凡是涉及資產(chǎn)使用、處置的《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》(2008)、《國有資產(chǎn)評估管理辦法》(1991)、《事業(yè)單位資產(chǎn)管理暫行辦法》(2019)等法律法規(guī)、政府規(guī)章都要遵守。

　　以上只是列舉了與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)的法律法規(guī)，并不是完全列舉，在科技成果轉(zhuǎn)化中，無論涉及哪方面的活動、事項、因素等，就要遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。例如，以科技成果資產(chǎn)提供擔(dān)保的，要遵守《擔(dān)保法》(1995)規(guī)定;科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品進(jìn)入市場并銷售的，要遵守《產(chǎn)品質(zhì)量法》(2018)、《消費者權(quán)益保護(hù)法》(2013)等。

　　三、在成果轉(zhuǎn)化路上，要用到哪些政策?

　　由于科技成果轉(zhuǎn)化涉及面廣、涉及因素和環(huán)節(jié)較多，需要運(yùn)用的政策也較多?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第五條規(guī)定，“國務(wù)院和地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購、軍民融合等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境”。這一規(guī)定表明科技成果轉(zhuǎn)化涉及科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購、軍民融合等多方面，也涉及這些方面的政策，不僅要用好所涉及的這些方面的政策，而且要加強(qiáng)這些方面政策的協(xié)同，善于運(yùn)用多方面的政策促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

　　黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以后，中共中央、國務(wù)院先后出臺了一系列政策文件。因促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，因而有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動方面的文件都會涉及科技成果轉(zhuǎn)化。

　　近年來，黨中央和國務(wù)院先后發(fā)布了《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)〔2015〕8號)、《中共中央國務(wù)院關(guān)于印發(fā)〈國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉的通知》(中發(fā)〔2016〕4號)、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕9號)、《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)、《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化職稱制度改革的意見》(中辦發(fā)〔2016〕77號)、《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》(廳字〔2017〕42號)、《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化教育體制機(jī)制改革的意見》(中辦發(fā)〔2017〕46號)、《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號)等文件，都不同程度地包含了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策規(guī)定，從不同的側(cè)面支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

　　近年來，國務(wù)院先后發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國發(fā) 〔2016〕16號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》(國辦發(fā)〔2016〕28號)和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》(國發(fā)〔2017〕44號)等針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專門規(guī)定。國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕49號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)〈中國制造2025〉的通知》(國發(fā)〔2015〕28號)、《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》(國發(fā)〔2015〕32號)、《國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》(國發(fā)〔2017〕37號)、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)、《國務(wù)院關(guān)于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》(國發(fā)〔2018〕32號)等都涉及科技成果轉(zhuǎn)化。從中可知，國務(wù)院推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策力度之大、覆蓋面之大、出臺文件的頻率之高，前所未有。

　　對于黨中央、國務(wù)院出臺的上述一系列政策文件，國務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府及其部門又出臺了一系列文件予以貫徹落實，中央和地方出臺的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化政策文件的總和，就構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。筆者在《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》一書中梳理了一張“科技成果轉(zhuǎn)化政策體系圖”(附錄一)，從中可以了解科技成果轉(zhuǎn)化政策體系的大致情況。

　　四、在科技成果轉(zhuǎn)化中，如何適用政策法規(guī)文件?

　　要回答這個問題，需要先回答以下問題：

　　(1)到底有多少政策法規(guī)文件與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)?這個問題很難作出比較準(zhǔn)確的回答。主要原因是科技成果轉(zhuǎn)化涉及面較廣，發(fā)文機(jī)構(gòu)多，而且有關(guān)文件在不斷出臺，目前還沒有一個官方機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，一般情況下是很難梳理清楚的。筆者試圖梳理了截至2019年1月底有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和黨中央國務(wù)院、中央部委、司法部門出臺的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的文件100個，作為《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》一書的附錄四。其實，有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)遠(yuǎn)不止那么多，但密切相關(guān)的政策法規(guī)應(yīng)該是八九不離十了。有些文件并不常用，科技成果轉(zhuǎn)化涉及到相關(guān)活動、方面、因素、環(huán)節(jié)等時，可以適用相關(guān)的政策法規(guī)。

　　(2)如此眾多的政策法規(guī)文件，該如何學(xué)習(xí)和適用?這的確是一個難題，一直以來備受社會各界關(guān)注。這也正是筆者撰寫《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》一書的初衷。

　　在科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)適用時，需要回答好以下問題：

　?、偻皇马椛婕岸鄠€法律法規(guī)或多個政策文件，如何處理法律法規(guī)之間、法律法規(guī)與政策文件之間的關(guān)系?這要根據(jù)《中華人民共和國立法法》第五章規(guī)定進(jìn)行處理。如果發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)、政策文件的規(guī)定有不一致情形的，適用效力高的規(guī)定。如果是同等效力的，則分以下三種情形分別適用：一是在各自規(guī)定的范圍內(nèi)適用相關(guān)規(guī)定;二是特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定;三是新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

　?、谠诔晒D(zhuǎn)化過程中，哪些事項需要正確地適用政策法規(guī)來解決?這與科技成果轉(zhuǎn)化過程有關(guān)。技術(shù)輸出與技術(shù)輸入是兩個相反的過程，高校院所是以技術(shù)輸出為主的，而企業(yè)是以技術(shù)輸入為主，也就是說，高校院所的成果轉(zhuǎn)化過程和企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化過程有很大的不同。在科技成果轉(zhuǎn)化的不同過程中，適用的政策法規(guī)也有所不同。筆者在《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》一書中，分別畫出了高校院所科技成果轉(zhuǎn)化流程圖(附錄二)和企業(yè)獲取科技成果流程圖(附錄三)。在上述兩個流程中的每一個環(huán)節(jié)，都可以找到適用的政策法規(guī)。

　　(3)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到問題或障礙時，如何適用政策法規(guī)?在成果轉(zhuǎn)化過程中，經(jīng)常會遇到這樣那樣的問題。在遇到問題或障礙時，先要查閱一下法律法規(guī)、政策文件是否有規(guī)定?是怎樣規(guī)定的?如涉及投資方面的，則查閱投資方面的規(guī)定;涉及人才的，則查閱人才方面的規(guī)定。從這些規(guī)定中找到解決方案或解決問題的思路。涉及多個方面的，則看看每一個方面是怎么規(guī)定的，彼此間有否沖突或出入。存在沖突或出入的，要考慮如何避免，從中找到一個比較合理的解決方案。

　　(4)在科技成果轉(zhuǎn)化中，在哪些情況下適用哪些政策法規(guī)?成果轉(zhuǎn)化涉及面較廣，很難一一列舉，主要涉及以下五個方面：

　　①動力從何而來?動力來自國家的放權(quán)，減少對科技成果轉(zhuǎn)化的管制;來自對高校院所的考核評價方式的改變，國家有關(guān)部門通過考核評價激勵高校院所加大實施科技成果轉(zhuǎn)化的力度;來自科技成果權(quán)益歸屬制度的改革，以激勵科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化。

　?、诳萍汲晒D(zhuǎn)化一般是以項目形式出現(xiàn)的。無論采取哪種轉(zhuǎn)化方式，都是以成果轉(zhuǎn)化項目形式實施的，都要簽訂技術(shù)合同，基本上屬于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。因而可以分別適用科技項目、“四技”合同和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策法規(guī)。

　?、劭萍汲晒D(zhuǎn)化需要科技人員以兼職創(chuàng)業(yè)或離崗創(chuàng)業(yè)的形式深度參與，并要兌現(xiàn)對科技人員的獎酬激勵。涉及科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化的，要從上述三個方面適用政策法規(guī)。

　?、芸萍汲晒D(zhuǎn)化涉及稅收優(yōu)惠政策，包括技術(shù)合同稅收優(yōu)惠、研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定及其稅收優(yōu)惠、科技人員個人所得稅優(yōu)惠等政策。

　?、輫冶Ｕ虾痛龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策。

　　抓住科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵因素，正確適用成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，也就不會有太大的困難。

　　(5)在同一事項或同一政策術(shù)語出現(xiàn)在不同文件有不同的定義時，如何適用政策法規(guī)?僅科技成果、職務(wù)科技成果、科技人員等概念，不同的文件所作出的定義或解釋就有差異，不同文件的適用范圍也不同。究其原因，一是不同部門對同一術(shù)語的內(nèi)涵有不同的理解，二是這些術(shù)語是為該文件服務(wù)的。因此，在適用相關(guān)文件時，要根據(jù)該文件的規(guī)定理解相關(guān)術(shù)語，界定其內(nèi)涵及其適用范圍，切忌張冠李戴。

　　當(dāng)然，這些政策適用上的問題，《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》基本上給出了較好的回答。

　　五、學(xué)習(xí)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)有何價值或意義?

　　學(xué)好科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，可以達(dá)到以下積極的效果。

　　(1)有助于科技成果轉(zhuǎn)化走上正道，不走旁門左道，更不能走上歪道、邪道上。依照法律法規(guī)和政策規(guī)定實施科技成果轉(zhuǎn)化，合法權(quán)益才有充分的保障。

　　(2)有助于科技成果轉(zhuǎn)化不走彎路，或少走彎路。一般來說，任何一項法律法規(guī)和政策文件的出臺，不是憑空想象的，而是在總結(jié)已有的經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上集成眾智形成的，是將好的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)升級為法律法規(guī)和政策文件規(guī)范，因此依照國家法律法規(guī)和政策文件規(guī)范實施科技成果轉(zhuǎn)化，可以少走彎路。

　　當(dāng)然，也不可否認(rèn)，因法律法規(guī)和政策文件在出臺之前調(diào)查研究不充分，對有關(guān)制度、政策論證不夠充分，出臺過程中審查不夠嚴(yán)密等，也存在有關(guān)規(guī)定不夠合理之處，法律法規(guī)之間、政策文件之間存在沖突的情形。盡管存在這樣的情形，但通過政策法規(guī)文件的比較分析，可以識別出來，因而不大會影響成果轉(zhuǎn)化項目的有效實施。

　　(3)有助于高校院所、企業(yè)、科技人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移人員等保護(hù)自身合法權(quán)益。無論是《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實施規(guī)定還是《合同法》及其配套文件，都是充分激發(fā)高校院所、企業(yè)、科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性、創(chuàng)造性，保障技術(shù)交易各方的合法權(quán)益的。依法依規(guī)簽訂技術(shù)合同、實施科技成果轉(zhuǎn)化，辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記等，各方的權(quán)益可以得到保障，相關(guān)政策可以得到有效落實。

　　(4)有助于科技人員遵紀(jì)守法。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《合同法》《專利法》等法律法規(guī)，都規(guī)定了科技人員的行為規(guī)范，哪些行為是國家鼓勵和支持的，哪些是嚴(yán)格禁止的。有些行為雖然都支持，但綜合在一起時可能發(fā)生沖突。一旦發(fā)生沖突該如何選擇，國家法律法規(guī)和政策文件都作出了規(guī)定?？萍既藛T遵守這些規(guī)定，其合法權(quán)益才能得到保護(hù)，也就可以高枕無憂。

　　(5)在成果轉(zhuǎn)化過程中，正確適用國家法律法規(guī)和政策文件，充分享受了政策扶持，可加快科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，并可降低風(fēng)險，提高成果轉(zhuǎn)化成功率。

　　(6)在科技成果轉(zhuǎn)移中，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員熟悉法律法規(guī)和政策文件，并引導(dǎo)服務(wù)對象遵從法律法規(guī)和政策文件規(guī)定，不僅可提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，還可促進(jìn)交易各方形成共識，進(jìn)而有助于促成技術(shù)交易。

　　(7)有助于高校院所和企業(yè)引導(dǎo)科技人員學(xué)習(xí)政策法規(guī)，樹立正確的科技創(chuàng)新觀念和科技成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，進(jìn)而激發(fā)科技人員自覺實施成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性。

　　總而言之，熟悉并熟練運(yùn)用科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)和政策文件，是做好科技成果轉(zhuǎn)化工作的前提和基礎(chǔ)，可提高科技成果轉(zhuǎn)化的針對性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移，加快科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

　　六、哪些人需要學(xué)習(xí)適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)?

　　筆者認(rèn)為，以下人員需要認(rèn)真學(xué)習(xí)并適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)。

　　(1)各級政府的科技行政部門和其他部門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化和政策法規(guī)的工作人員。無論是各級政府出臺的科技成果轉(zhuǎn)化文件還是其他部門出臺的科技成果轉(zhuǎn)化文件，基本上出自科技行政部門及其他部門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作的工作人員和法規(guī)部門的工作人員。他們對國家科技成果法律法規(guī)和政策文件的準(zhǔn)確把握和深入理解決定了所出臺文件能否有效落實、能否達(dá)到預(yù)期效果。由于對國家法律法規(guī)和政策文件理解不透徹，加之調(diào)研不充分，論證不嚴(yán)密，文件規(guī)定不科學(xué)、不嚴(yán)密的情況時有出現(xiàn)，影響該文件的有效落實。這個群體是需要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)和政策文件的學(xué)習(xí)的。

　　(2)高校院所的科技人員、科研管理人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員。科技人員是決定一項科技成果能否轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，既是主要參與者，又是主要受益者?？萍既藛T學(xué)好用好成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，可樹立正確的成果轉(zhuǎn)化觀念，提出合理的訴求，進(jìn)而可與科技成果轉(zhuǎn)化的投資人、科技成果轉(zhuǎn)化人員達(dá)成共識，形成同心同德、結(jié)合緊密的成果轉(zhuǎn)化合作共同體。

　　科研管理人員學(xué)好用好成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，有助于在科研管理中強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，加強(qiáng)科研、科研管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移等多方協(xié)同，進(jìn)而可加快成果轉(zhuǎn)化。

　　對于技術(shù)轉(zhuǎn)移人員來說，學(xué)好用好科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)是一項基本功，也是其專業(yè)能力的重要組成部分。

　　(3)企業(yè)政策人員、開放式創(chuàng)新人員或技術(shù)轉(zhuǎn)移人員。這個群體的主要職責(zé)是獲得科技成果，并將獲得的科技成果嫁接到企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理中。學(xué)好用好科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，有助于與高校院所科技人員、科研管理人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移人員加強(qiáng)交流合作，進(jìn)而有助于獲取相關(guān)技術(shù)。

　　(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。不掌握科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，是無法為高校院所、企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的。學(xué)好用好科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，是承接高校院所和企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)的一塊敲門磚。

　　(5)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)人員。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)應(yīng)是為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的。學(xué)好用好科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，可增強(qiáng)其服務(wù)能力，提高其專業(yè)素養(yǎng)。

　　有關(guān)部門在舉辦技術(shù)轉(zhuǎn)移人才、技術(shù)經(jīng)理人或技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)時，不能簡單地將其只作為一項工作任務(wù)，而應(yīng)該作為一項使命，將科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，作為一門必修課，將有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)資料作為必備的培訓(xùn)資料。

　　強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，不只是為了更好地貫徹落實國家科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，而是科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的學(xué)習(xí)并不是一件很容易的事情，必須花時間和功夫。其難點有三：一是政策法規(guī)文件量大面廣，難免會有遺漏，遺漏的也許就是最重要的;二是政策法規(guī)文件之間相互關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，需要將相關(guān)文件結(jié)合起來學(xué)習(xí)，同時還要將有關(guān)文件進(jìn)行比較分析，才可更好地學(xué)習(xí)并適用政策法規(guī)文件;三是要具備科技成果轉(zhuǎn)化知識，了解科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，才能更好地領(lǐng)悟科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的規(guī)定。

　　總之，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，要強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)意識，加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)，將國家出臺的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)和政策落實到位。這是貫徹中央決策部署的需要，是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的需要，是高校院所增強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新的需要，是企業(yè)增強(qiáng)市場競爭力的需要。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處原處長，上海市計劃生育科學(xué)研究所黨委副書記，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》和《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》等書作者。