陳志1，文曉芬2

　　(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院;2.湖南省科學(xué)技術(shù)信息研究所)

　　重大科技項(xiàng)目是我國(guó)科技工作的重中之重，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。企業(yè)作為創(chuàng)新主體，牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目對(duì)于促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合意義重大。2018年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告明確提出要“鼓勵(lì)企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目，支持科研院所、高校與企業(yè)融通創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用”。習(xí)近平總書記在十三屆全國(guó)人大一次會(huì)議、兩院院士大會(huì)等多次講話中提到，要鼓勵(lì)企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體?？萍疾肯群舐?lián)合國(guó)資委、工商聯(lián)等單位出臺(tái)相關(guān)政策，支持和鼓勵(lì)中央/民營(yíng)企業(yè)牽頭承擔(dān)和參與國(guó)家科技重大專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家重大科技項(xiàng)目實(shí)施，并開展了定向委托企業(yè)承擔(dān)重大科技項(xiàng)目的試點(diǎn)工作，但是在對(duì)接產(chǎn)業(yè)需求、組織管理等方面也還存在一些問題，亟待下一步解決。

　　一、企業(yè)牽頭實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目現(xiàn)狀

　　隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位日益強(qiáng)化。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，“十二五”以來，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額中的比重一直維持在70%以上，2017年我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)13733億元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量的78.5%，是科技創(chuàng)新投入的絕對(duì)主體。企業(yè)在國(guó)家重大科技項(xiàng)目實(shí)施中的參與度也日益提高，并逐漸從參與實(shí)施轉(zhuǎn)向牽頭實(shí)施。目前企業(yè)深度參與重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施的方式主要有以下三種：

　　一是企業(yè)參與重大科技項(xiàng)目的項(xiàng)目形成。企業(yè)參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目的形成體現(xiàn)在兩方面：一是企業(yè)參與項(xiàng)目提出與需求征集;二是企業(yè)專家成為戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審評(píng)價(jià)委員會(huì)專家組成員，參與科技項(xiàng)目的實(shí)施方案、項(xiàng)目指南論證。現(xiàn)階段實(shí)施的國(guó)家科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目形成都有企業(yè)參與，正在組織論證的科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目，也將企業(yè)專家納入論證專家組，如中國(guó)電子科技集團(tuán)專家參與了“天地一體化信息網(wǎng)絡(luò)”“國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間安全”“大數(shù)據(jù)”等 7個(gè)項(xiàng)目的論證工作，并擔(dān)任“網(wǎng)絡(luò)空間安全”專家論證組組長(zhǎng)，參與專項(xiàng)實(shí)施方案的論證。

　　二是企業(yè)牽頭組織重大科技項(xiàng)目的實(shí)施。在油氣、高鐵等行業(yè)集中度高，國(guó)企處于行業(yè)領(lǐng)軍地位，且企業(yè)市場(chǎng)目標(biāo)與國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)高度一致，在頂層設(shè)計(jì)、力量配置、協(xié)同組織基本能夠體現(xiàn)國(guó)家意志的戰(zhàn)略產(chǎn)品導(dǎo)向的領(lǐng)域，已經(jīng)開啟企業(yè)牽頭組織重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施的先行先試。如“大型油氣田及煤層氣開發(fā)”是唯一由企業(yè)牽頭組織實(shí)施的國(guó)家科技重大專項(xiàng)，“先進(jìn)軌道交通”是重點(diǎn)研發(fā)專項(xiàng)中首個(gè)定向委托企業(yè)組織實(shí)施的專項(xiàng)。

　　三是企業(yè)牽頭承擔(dān)重大科技項(xiàng)目。企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求有清晰的了解，對(duì)項(xiàng)目成果后續(xù)應(yīng)用及市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)明確，企業(yè)牽頭承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目，不僅能引導(dǎo)企業(yè)把更多的資源投向技術(shù)創(chuàng)新，還能有效推動(dòng)科研成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，使企業(yè)優(yōu)勢(shì)與國(guó)家戰(zhàn)略需求更好地融合。國(guó)家科技重大專項(xiàng)聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，因此項(xiàng)目立項(xiàng)注重企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，如“核心電子器件、高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品”專項(xiàng)40%左右的課題任務(wù)都是由中國(guó)電子科技集團(tuán)承擔(dān)。2017年組織實(shí)施的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃48個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)，立項(xiàng)1272個(gè)項(xiàng)目，科技經(jīng)費(fèi)總額約254億元，其中企業(yè)牽頭承擔(dān)317項(xiàng)，獲得國(guó)家項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)約60億元，分別占立項(xiàng)總額與經(jīng)費(fèi)總額的23%、25%。

　　二、影響企業(yè)牽頭承擔(dān)重大科技項(xiàng)目的主要問題

　　第一，企業(yè)在重大科技項(xiàng)目形成中參與度低，缺乏項(xiàng)目形成與立項(xiàng)決策話語(yǔ)權(quán)。重大科技項(xiàng)目實(shí)施方案及指南編制、項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審等的決策咨詢專家組高校院所專家占比多，專家組的組長(zhǎng)也基本以高校院所的專家為主，企業(yè)專家也有參與，但缺乏決策話語(yǔ)權(quán)。一方面，企業(yè)專家數(shù)在專家組占比相對(duì)較少，尤其是民營(yíng)企業(yè)由于專業(yè)職稱等限制，很少能進(jìn)入到專家組;另一方面，企業(yè)專家主要參與指南編制前期的討論與論證，基本不參與指南本子的編撰。此外，企業(yè)在項(xiàng)目指南需求征集和意見征集的過程中參與度不高，企業(yè)是市場(chǎng)化主體，更注重解決產(chǎn)品開發(fā)中的具體技術(shù)問題，缺乏對(duì)科學(xué)研究理論與方法的凝練總結(jié)，提出的需求與意見建議采納度低。

　　第二，目標(biāo)導(dǎo)向的重大科技項(xiàng)目實(shí)施，國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的融合問題。企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，需要國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)與產(chǎn)業(yè)企業(yè)目標(biāo)高度融合。企業(yè)的目標(biāo)往往著眼于自身未來5～10年的發(fā)展，市場(chǎng)導(dǎo)向的科技項(xiàng)目是絕對(duì)主體，以產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)為主，以產(chǎn)品開發(fā)思維開展基礎(chǔ)與應(yīng)用研究及技術(shù)攻關(guān)，很難站在國(guó)家戰(zhàn)略層面提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)是面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求的10年、20年甚至更長(zhǎng)時(shí)間的需求，具有高度的戰(zhàn)略性、前瞻性。企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目必然存在以企業(yè)市場(chǎng)需求為主導(dǎo)與以國(guó)家層面的戰(zhàn)略目標(biāo)為主導(dǎo)的層次上的差異。

　　第三，多單位抱團(tuán)的聯(lián)合申報(bào)制度，分散資源不利于實(shí)現(xiàn)重大科技問題突破。目前，重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃多要求單位抱團(tuán)申請(qǐng)項(xiàng)目，為了順利立項(xiàng)，承擔(dān)單位多聯(lián)合多家優(yōu)勢(shì)單位共同申請(qǐng)，每個(gè)項(xiàng)目的參與單位通常都不少于5家，多的達(dá)到8至10家。一方面，參加單位過多會(huì)使項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)過于分散，按照2017年企業(yè)牽頭承擔(dān)項(xiàng)目平均每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)1800萬元算，分到每家單位的資金不到200萬元，很難充分起到集中力量辦大事的作用;另一方面，為了項(xiàng)目立項(xiàng)成功而臨時(shí)組建的項(xiàng)目課題群團(tuán)隊(duì)，在項(xiàng)目立項(xiàng)成功各參與單位認(rèn)領(lǐng)任務(wù)和經(jīng)費(fèi)后，獨(dú)立研究、各自為政，相互關(guān)聯(lián)弱，沒有形成合力，容易造成產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的脫節(jié)。課題較多、資金分散，加大了項(xiàng)目的組織難度和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，不利于項(xiàng)目的整體實(shí)施。

　　第四，缺乏有效機(jī)制保障，產(chǎn)學(xué)研合作承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施效果不佳。一是高校院所與企業(yè)不同的考核機(jī)制，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施雙方的利益訴求沖突。高校院所參與項(xiàng)目以發(fā)表論文、專利等為主要目標(biāo)，企業(yè)則是以追求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)為項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)，不同的目標(biāo)訴求會(huì)阻礙項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化/產(chǎn)品化實(shí)施與推進(jìn)，也不利于項(xiàng)目驗(yàn)收后成果的后續(xù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。二是合作研發(fā)項(xiàng)目的研究成果產(chǎn)權(quán)歸屬及成果轉(zhuǎn)化利益分配問題，也是導(dǎo)致合作不暢的重要原因。盡管在重大科技專項(xiàng)等申報(bào)書中要求合作方約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，但在實(shí)施中還是問題重重，如合作項(xiàng)目高校申報(bào)專利，合作企業(yè)擁有使用權(quán)，但對(duì)于高校是否可以再次轉(zhuǎn)化專利成果，及再次轉(zhuǎn)化后利益分配等問題則很少有提前約定。

　　三、推進(jìn)企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目的幾點(diǎn)建議

　　第一，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提高企業(yè)在項(xiàng)目形成與立項(xiàng)決策中的參與度。一是在國(guó)家科技計(jì)劃規(guī)劃制定、實(shí)施方案論證、指南編制前，與產(chǎn)業(yè)代表性企業(yè)群體要形成對(duì)話機(jī)制。例如定期在所屬領(lǐng)域行業(yè)領(lǐng)先的代表性企業(yè)中開展深度調(diào)研，并廣泛向相關(guān)行業(yè)、企業(yè)、協(xié)會(huì)開展需求征集，以便項(xiàng)目形成中充分聽取企業(yè)界的意見與建議，了解產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的真實(shí)訴求。可考慮在集中度較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，“讓企業(yè)家、產(chǎn)業(yè)界出題，科技人員和科研機(jī)構(gòu)破題”。二是提高企業(yè)專家在咨評(píng)委專家組與領(lǐng)域?qū)＜医M中的占比，在一些企業(yè)水平能夠代表國(guó)家最高科技水平的行業(yè)及領(lǐng)域，由企業(yè)專家擔(dān)任專家組組長(zhǎng)，賦予企業(yè)專家在項(xiàng)目形成論證中的更多話語(yǔ)權(quán)甚至是主導(dǎo)權(quán)。

　　第二，優(yōu)化科技項(xiàng)目管理，推進(jìn)重大科技項(xiàng)目按領(lǐng)域、研究階段分類管理。一是放開產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、多單位抱團(tuán)申報(bào)制度，允許企業(yè)單獨(dú)申報(bào)課題，由企業(yè)自行選擇產(chǎn)學(xué)研合作單位并組織項(xiàng)目實(shí)施。二是進(jìn)一步加強(qiáng)重大科技項(xiàng)目分類管理。一方面，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，加快將技術(shù)成熟度理論、里程碑管理等方法進(jìn)行優(yōu)化與本土化，并引入到重大科技項(xiàng)目管理中，根據(jù)不同技術(shù)成熟階段、不同產(chǎn)業(yè)生命周期等具體特點(diǎn)，對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行分類管理。另一方面，根據(jù)專項(xiàng)領(lǐng)域特點(diǎn)，對(duì)于行業(yè)集中度高、企業(yè)處于行業(yè)領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略產(chǎn)品導(dǎo)向的領(lǐng)域，推廣“軌道交通專項(xiàng)”的組織實(shí)施模式，通過定向委托或定向擇優(yōu)，由企業(yè)牽頭組織專項(xiàng)實(shí)施。

　　第三，推進(jìn)多元化項(xiàng)目支持方式，探索后補(bǔ)助、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等方式支持企業(yè)承擔(dān)重大科技項(xiàng)目。在現(xiàn)有科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持方式的基礎(chǔ)上，探索推進(jìn)多元化支持方式。一種形式是，對(duì)于產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品導(dǎo)向的專項(xiàng)，由專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布專項(xiàng)計(jì)劃或項(xiàng)目指南，競(jìng)爭(zhēng)性選擇2家以上不同技術(shù)路線的企業(yè)立項(xiàng)實(shí)施，對(duì)于優(yōu)先實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助。另一種形式是，僅發(fā)布技術(shù)/產(chǎn)品需求，不進(jìn)行評(píng)審立項(xiàng)，對(duì)優(yōu)先完成技術(shù)研發(fā)/產(chǎn)品樣品并能夠試驗(yàn)實(shí)施的企業(yè)，根據(jù)實(shí)際研發(fā)費(fèi)用按比例進(jìn)行財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四，完善科研評(píng)估體系，加大科技成果轉(zhuǎn)化在項(xiàng)目評(píng)審中的權(quán)重。一是建立以應(yīng)用為導(dǎo)向的項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，項(xiàng)目成果重點(diǎn)考核對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的帶動(dòng)作用，高校院所項(xiàng)目成果能否在企業(yè)生產(chǎn)鏈上應(yīng)用要作為評(píng)審的重要考核依據(jù)。二是健全國(guó)企績(jī)效考核制度，加大科技創(chuàng)新的考核力度，特別是研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的考核范圍和比重。三是完善高校和科研院所的成果評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)與應(yīng)用研究?jī)蓷l線的分類評(píng)價(jià)，將科技成果轉(zhuǎn)化納入應(yīng)用研究人員晉級(jí)晉職的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，其指標(biāo)權(quán)重與學(xué)術(shù)論文、科技獎(jiǎng)勵(lì)等同。