文/楊洋 李哲(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　馬克思在資本論中指出，“商品到貨幣是一次驚險的跳躍。如果掉下去,那么摔碎的不僅是商品,而是商品的所有者”。對創(chuàng)新而言，如果創(chuàng)新產品不能轉化為經濟效益，那么摔碎的不僅是產品和企業(yè)，還有創(chuàng)新的活力和勇于冒險、敢于創(chuàng)新的企業(yè)家精神。習近平總書記在中央政治局第三次集體學習發(fā)言時強調，實現市場準入通常、開放有序、競爭充分、秩序規(guī)范是建設現代化經濟體系的重要內容。調研顯示，近年來我國自主創(chuàng)新產品在進入市場時存在諸多障礙，嚴重影響了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

　　一、 對創(chuàng)新產品市場進入問題的一般性認識

　　創(chuàng)新產品在進入市場時遇到障礙是常態(tài)。任何產品進入市場時都可能遇到障礙，這是市場競爭的本質決定的，這一點對創(chuàng)新產品更為明顯。從市場競爭看，無論面對“紅海”還是“藍?！?，市場進入總會遇到風險。在“紅?！敝?，規(guī)則已定，市場相對飽和，創(chuàng)新產品的進入意味著直面激烈競爭的風險;在“藍?！敝?，直接競爭少，但產品進入市場時仍受用戶接受度等因素影響。所以，市場進入障礙是創(chuàng)新產品獲取用戶面臨的重要“試煉”，不僅有助于挑選出真正有市場競爭力的創(chuàng)新產品，而且一定程度上有助于創(chuàng)新產品的改進與完善。

　　關鍵是區(qū)分市場進入障礙的類型與合理性。市場進入障礙分為市場型障礙和非市場型障礙兩類。市場型障礙包括產品質量、性價比問題;在位者采用價格戰(zhàn)、知識產權策略等方式排擠和打壓進入者問題;用戶粘性等。非市場型障礙由行政力量、行業(yè)規(guī)則和公序良俗等正式和非正式制度造成。包括生產和銷售許可、質量和準入標準、地方保護、公眾科學素養(yǎng)、風俗習慣等。雖然創(chuàng)新產品在進入市場時都可能遭遇市場型和非市場型障礙，但重要的是要區(qū)分哪些障礙是合理的，哪些是違反市場競爭原則的，哪些是由于體制機制問題造成的。

　　二、 政府的角色

　　不同的經濟發(fā)展階段和國際競爭環(huán)境，政府扮演的角色不同。對于經濟發(fā)達和技術領先國家，其產品已占據國際市場領先優(yōu)勢，政府的重點是維護公平的市場競爭環(huán)境，并對顛覆性技術和產品進行識別和支持。對于后發(fā)國家，創(chuàng)新產品進入市場不再僅僅是一個經濟問題，而是政治經濟問題，政府思考問題的視角也不能局限于市場視角，而應站在整個產業(yè)、整個國家的角度，將社會收益、國家收益和國際競爭等因素納入，對創(chuàng)新產品的市場進入進行必要支持。

　　政府要成為“創(chuàng)新推手”，同時避免成為“創(chuàng)新保姆”。一方面，政府要助力創(chuàng)新的價值實現，成為“創(chuàng)新推手”。為讓企業(yè)的創(chuàng)新能夠更加有效、順暢地轉化為經濟收益，提升企業(yè)創(chuàng)新的預期收益和創(chuàng)新獲得感，政府應致力于降低創(chuàng)新產品的市場進入門檻，通過補貼用戶、規(guī)制壟斷、政府采購等手段來減少市場型障礙，通過打破地方保護、提高市場準入審批效率、提升民眾科學素養(yǎng)等措施降低非市場型障礙。另一方面，政府要把握好邊界，避免成為“創(chuàng)新保姆”。風險性是創(chuàng)新的天然屬性，政府對創(chuàng)新添油助力并不意味著要像保姆一樣呵護創(chuàng)新，更不能試圖消除創(chuàng)新的風險性。政府不能以促進創(chuàng)新為借口“大包大攬”，不能對創(chuàng)新產品一味開辟“綠色通道”“綠色市場”，甚至阻止競爭對手的合法競爭行為。政府要致力于維護有效的市場競爭環(huán)境，讓創(chuàng)新型企業(yè)形成競爭壓力。

　　三、 政策工具

　　需求側創(chuàng)新政策(demand-side innovation policy)是解決創(chuàng)新產品進入市場難題的主流政策工具。需求側創(chuàng)新政策主要包括技術標準、用戶政策和政府采購等。不同政策工具的功能與效果有所不同，需要結合經濟與競爭環(huán)境綜合考慮運用。

　　1.技術標準

　　政策功能：標準化可以加速產品擴散、創(chuàng)造公平競爭環(huán)境，也可以通過設置環(huán)保和健康等方面的標準提高創(chuàng)新產品的社會信任度，從而加速創(chuàng)新產品擴散。通過技術標準還可以促進技術迭代更新。日本領跑者計劃以23個種類的產品為基準，不斷制定和更新最高能效標準以實現標準的動態(tài)化管理。這引發(fā)了制造商之間的正向激勵與競爭，在沒有政府財政支持的情況下，快速提高了產品性能。

　　影響因素：技術標準制定受參與主體、制定時機等因素影響。參與主體方面，技術標準制定涉及政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)等主體，容易受大企業(yè)影響，忽略中小企業(yè)意見。制定時機方面，標準制定過早，可能將更先進的技術路徑排除在外，制定過晚，技術路徑轉換成本又很高。

　　2.用戶政策

　　政策功能：通過培訓、宣傳和風險補償等可以讓用戶對使用創(chuàng)新產品的風險和收益有更好的認識，改變用戶的風險和收益預期，抵消其消費慣性和懷疑態(tài)度，加速創(chuàng)新產品的擴散。同時，對創(chuàng)新產品的消費補貼有助于降低其相對價格。

　　影響因素：公共財政能力和政府治理能力是用戶政策的主要影響因素。風險補償和購買補貼見效快，但需要公共財政支持，能否大規(guī)模實行取決于公共財政能力。而能否準確識別技術和產品的未來前景，并對用戶進行合理引導則取決于政府的創(chuàng)新治理能力。

　　3.政府采購

　　政策功能：政府采購既能讓政府成為先導用戶，使企業(yè)獲得創(chuàng)新的第一桶金，保證其對技術進行持續(xù)研發(fā)和更新，又能大幅提升對創(chuàng)新產品的需求，傳遞市場信號，促進產品的市場擴散。例如，法國政府采購對于其高速鐵路和核能技術的發(fā)展至關重要，而美國軍方采購有力支持了互聯(lián)網技術和GPS技術的發(fā)展。

　　影響因素：采購周期和采購集中度是影響政策效果的主要因素。采購周期方面：一般性采購立竿見影，有利于企業(yè)快速回籠資金，但對政府財政壓力較大;遠期采購通過對未來產品功能或標準提出要求，可以在保證充分競爭的情況下促進創(chuàng)新，同時對現期財政壓力較小，但對企業(yè)(尤其是中小企業(yè))研發(fā)和運營壓力較大。采購集中度方面：高集中度采購有利于發(fā)揮規(guī)模效應，但容易產生壟斷，破壞創(chuàng)新多樣性;低集中度采購有利于保護創(chuàng)新多樣性，但容易導致采購碎片化，并滋生地方保護主義。

　　四、 我國自主創(chuàng)新產品市場進入的主要障礙與對策

　　當前，我國自主創(chuàng)新產品的市場進入主要存在三大問題，其中既有市場型障礙，也有體制機制障礙。雖然體制機制問題是重點，但作為后發(fā)國家，政府的干預不應局限于體制機制問題，而應在體制機制創(chuàng)新的基礎上綜合運用技術標準、用戶政策、政府采購等需求側創(chuàng)新政策。

　　第一，市場準入與證照辦理難。主要涉及證照辦理信息獲取難、政府部門間“踢皮球”以及市場準入面臨重重審批等問題。例如，部分民營企業(yè)的核電零部件產品在推廣時，核電站、配套供應商和檢驗機構均表示沒有證不能用，但又不告知需要什么證以及到哪里辦證;互聯(lián)網醫(yī)療信息平臺的技術推廣一直在物價部門、發(fā)改部門、醫(yī)保部門、衛(wèi)生部門幾個部門間繞圈子;自主創(chuàng)新醫(yī)藥產品審批程序復雜，獲取準入資格后依然面臨進入醫(yī)保目錄難等問題，嚴重影響醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新積極性。

　　政策建議：一是進一步推進“放管服”改革，強化部門間協(xié)調。一方面，部委層面相關部門要加強信息披露制度建設，建立咨詢渠道，同時針對自主創(chuàng)新產品壓縮審批時間，簡化審批流程，建立必要的“綠色通道”;另一方面，地方層面要建立科技部門牽頭、多部門參與的聯(lián)席會議制度，并舉行月度會議，及時解決涉及創(chuàng)新產品、服務和技術準入的多部門協(xié)調問題。二是吸收民營中小企業(yè)參與技術標準制定。在高新技術領域，最具活力和創(chuàng)新精神的企業(yè)往往是民營中小企業(yè)。因此，行業(yè)技術標準的制定應充分聽取中小企業(yè)的意見，防止被大企業(yè)左右。與此同時，在技術變革加速的情況下，制定標準不宜拖延，要為企業(yè)盡早提供明確預期，同時為克服過早制定標準的弊端，要根據國內外技術進展和產業(yè)發(fā)展對標準進行動態(tài)調整。

　　第二，招標采購中的歧視性問題。當前，在政府采購和招投標中存在以業(yè)績指標作為限制條件的現象。對業(yè)績指標限制雖有一定合理性，但非常不利于自主創(chuàng)新產品和新企業(yè)，而且很多情況下只對業(yè)績指標進行限制而不參考技術指標，這實際上構成對自主創(chuàng)新產品的嚴重歧視。此外，政府采購細則缺失導致地方執(zhí)行和操作不規(guī)范，很多單位對自主創(chuàng)新產品采購政策視而不見。如在橋梁工程招標時存在通過明文或指標限制等方式限制使用民營企業(yè)創(chuàng)新產品的問題。

　　政策建議：一是盡快出臺政府采購細則，加大對地方政府采購法規(guī)和行為的合法性審查力度。要將合法性審查制度化、常規(guī)化，及時廢除帶有企業(yè)規(guī)模、地域等歧視色彩的地方性采購法規(guī)，尤其關注使用業(yè)績指標而非技術指標的采購規(guī)定。同時，政府應以技術標準門檻為導向，完善相關采購細則，加強政策可操作性。二是適度降低采購集中度，增加采購對象和產品多樣性。在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的形勢下，需要在保持一定規(guī)模的情況下，盡量增加采購的多樣性，尤其要預留專門份額，設立專門采購基金面向民營中小企業(yè)進行采購，推動不同主體、不同層次的創(chuàng)新。

　　第三，用戶粘性問題。用戶粘性指用戶不愿意采用新產品的現象。造成用戶粘性的原因主要有兩種。一是使用創(chuàng)新產品的風險高。自主創(chuàng)新產品往往具有首臺套性質，其產品質量和可靠性往往具有一定風險，即便具有價格優(yōu)勢，用戶出于風險考慮，也可能不愿使用，這種現象在涉及重大工程項目時往往較為明顯，如核電項目。二是使用新產品的轉換成本高。這是由于用戶使用習慣所致，在計算機操作系統(tǒng)等領域較為明顯，這也是我國自主創(chuàng)新的操作系統(tǒng)和基礎軟件難以打開國內市場的重要原因之一。

　　政策建議：一是將風險補償和補貼向首臺套用戶聚焦。為保證原創(chuàng)性、自主性創(chuàng)新的價值實現，提升企業(yè)的創(chuàng)新動力，需要將首臺套作為風險補償和用戶補貼主要對象，相應減少普惠性、大規(guī)模的補貼項目。二是以重大科技項目為依托，組建涵蓋用戶的戰(zhàn)略聯(lián)盟。產品驗證與調試調優(yōu)是裝備設備類創(chuàng)新產品進入市場獲得用戶信賴的關鍵，這就需要將戰(zhàn)略用戶納入創(chuàng)新鏈，為新裝備新設備提供驗證和調試調優(yōu)的機會。重大科技項目是打造此類戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要紐帶和依托，我國通過國家科技重大專項的實施在集成電路裝備領域組建起涵蓋中微半導體等戰(zhàn)略用戶的聯(lián)盟，有力促進了集成電路自主創(chuàng)新設備的使用和推廣。三是拓寬自主創(chuàng)新產品的市場進入渠道。要積極利用產業(yè)轉型升級和設備更新等契機，在國有企業(yè)適度嵌入自主性創(chuàng)新產品使用要求，增加自主性創(chuàng)新產品市場進入的渠道和契機。最后，還要加強監(jiān)管，防止既得利益者用非法手段阻礙創(chuàng)新產品進入市場。

　　本報告系科技戰(zhàn)略研究專項《中國特色科技創(chuàng)新理論內涵研究》(ZLY201704)的階段性成果。