文/周華東(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　獨(dú)特的德國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系，在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)緊密結(jié)合、加速科技成果從科研體系向企業(yè)轉(zhuǎn)移方面有著豐富經(jīng)驗(yàn)和獨(dú)到做法。本文基于科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性特征，對(duì)德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)、成效及不足進(jìn)行了分析，進(jìn)而對(duì)加強(qiáng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化提出了若干建議。

　　一、德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要經(jīng)驗(yàn)

　　科技成果轉(zhuǎn)化，從一般意義上理解就是科技成果的供給與需求對(duì)接，但這不是一個(gè)簡(jiǎn)單的點(diǎn)到點(diǎn)的過(guò)程，而是發(fā)生在國(guó)家創(chuàng)新體系中的系統(tǒng)性行為。不同國(guó)家創(chuàng)新體系的資源稟賦和制度環(huán)境，會(huì)塑造不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式和特征。一般而言，科技成果轉(zhuǎn)化的形式大體有兩類(lèi)：一類(lèi)是間接轉(zhuǎn)化，即將高校院所的成果轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)，具體包括合作研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移;另一類(lèi)是直接轉(zhuǎn)化，即高校院所的科技成果通過(guò)孵化和創(chuàng)業(yè)直接商業(yè)化。

　　要實(shí)現(xiàn)科技成果順暢高效轉(zhuǎn)化，通常需要具備以下五個(gè)條件：一是公共科研體系能產(chǎn)出易于被產(chǎn)業(yè)接受的成果;二是企業(yè)存在技術(shù)需求且具備技術(shù)吸收能力;三是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)具有專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力;四是科技金融系統(tǒng)發(fā)達(dá)，能提供豐富多樣的金融支持;五是政策環(huán)境保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)并能激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化。

　　德國(guó)作為老牌工業(yè)化國(guó)家，其國(guó)家創(chuàng)新體系經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的演化，形成了典型的德國(guó)特色，這也同樣體現(xiàn)在其科技成果轉(zhuǎn)化上。德國(guó)有著定位清晰的公共科研體系、高度重視創(chuàng)新的企業(yè)群體以及良好產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，總體上造就了科技成果轉(zhuǎn)化的高效。近些年，德國(guó)公共科研體系通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化，每年整體上為德國(guó)貢獻(xiàn)高達(dá)1900億歐元的經(jīng)濟(jì)效益，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的7.3%(伍慧萍，2015)。

　　1.公共科研體系“接力開(kāi)發(fā)”為產(chǎn)業(yè)提供了易于接受的技術(shù)供給

　　二戰(zhàn)后，德國(guó)對(duì)國(guó)家公共科研體系進(jìn)行了重塑，圍繞創(chuàng)新鏈逐步建立了差異化功能定位的科研系統(tǒng)布局，緊密匹配互補(bǔ)形成從基礎(chǔ)前沿探索到應(yīng)用技術(shù)研究再到工業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)環(huán)環(huán)相扣的研發(fā)鏈條，有效推動(dòng)了科技成果按照創(chuàng)新鏈逐步走向成熟。

　　在聯(lián)邦層面，四大國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)功能定位清晰，職能銜接互補(bǔ)。馬普學(xué)會(huì)側(cè)重基礎(chǔ)研究，亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)從事大科學(xué)研究，萊布尼茨聯(lián)合會(huì)主要從事面向應(yīng)用的基礎(chǔ)研究，弗朗霍夫協(xié)會(huì)則直接面向產(chǎn)業(yè)從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)。弗朗霍夫協(xié)會(huì)根據(jù)德國(guó)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布在德國(guó)全境有67個(gè)研究所，總計(jì)24000多名員工，每年承接約6000～8000個(gè)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，成為推動(dòng)技術(shù)熟化開(kāi)發(fā)的國(guó)家級(jí)樞紐和平臺(tái)。

　　在州層面，各州聚焦本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，建立了一批完全面向產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用型技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，比如巴符州從1985年起陸續(xù)出資建立了12家與各個(gè)產(chǎn)業(yè)密切結(jié)合的應(yīng)用技術(shù)研究所。另外，高等教育機(jī)構(gòu)也有類(lèi)似的功能區(qū)分，研究型大學(xué)側(cè)重基礎(chǔ)前沿研究，還有一大批面向產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用技術(shù)院校，如亞琛應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，為產(chǎn)業(yè)提供應(yīng)用型技術(shù)開(kāi)發(fā)和人才培養(yǎng)。

　　德國(guó)緊密銜接的公共研發(fā)體系，層層推進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)，為產(chǎn)業(yè)提供可應(yīng)用、易接受的知識(shí)產(chǎn)品，成為德國(guó)企業(yè)高度依賴(lài)的技術(shù)創(chuàng)新源泉。2014年，德國(guó)高校和科研院所從企業(yè)獲得的經(jīng)費(fèi)分別達(dá)14%和11%，在發(fā)達(dá)國(guó)家處于最高水平。

　　2.企業(yè)長(zhǎng)期積累形成了強(qiáng)大的技術(shù)吸收能力

　　成果轉(zhuǎn)化不僅需要有好的成果，更為關(guān)鍵的是企業(yè)要有積極的技術(shù)需求，同時(shí)還要有足夠強(qiáng)的技術(shù)吸收能力。德國(guó)早已實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，創(chuàng)新幾乎成為大部分德國(guó)工業(yè)企業(yè)的必然選擇。根據(jù)歐盟創(chuàng)新調(diào)查，德國(guó)企業(yè)中創(chuàng)新型企業(yè)(調(diào)查期內(nèi)有創(chuàng)新活動(dòng))占比為67%，處于世界領(lǐng)先水平，遠(yuǎn)高于歐盟49%的平均水平，企業(yè)采用新技術(shù)的積極性和主動(dòng)性非常強(qiáng)。

　　德國(guó)企業(yè)高度重視創(chuàng)新，持續(xù)進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)，形成了強(qiáng)有力的技術(shù)吸收能力，能有效吸納和轉(zhuǎn)化來(lái)自公共科研體系的科技成果。德國(guó)企業(yè)特別是中小企業(yè)，創(chuàng)新活動(dòng)很大程度上依賴(lài)同公共科研部門(mén)的合作，這種合作成為德國(guó)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要優(yōu)勢(shì)。德國(guó)工商會(huì)數(shù)據(jù)顯示，80%的德國(guó)企業(yè)把高?？蒲谐晒袌?chǎng)化看成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。德國(guó)大中型企業(yè)(雇員數(shù)﹥500人)普遍設(shè)有專(zhuān)門(mén)的研發(fā)部門(mén)，并積極資助科學(xué)研究，同高?；蚩蒲性核_(kāi)展聯(lián)合研究。

　　3.建立多層次的專(zhuān)業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

　　德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化體系最顯著的特征是在科研體系內(nèi)部建立了專(zhuān)業(yè)化的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。高等院校尤其是工科大學(xué)，普遍建立了專(zhuān)業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心。四大國(guó)立科研機(jī)構(gòu)都高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，探索出各具特色的科技成果轉(zhuǎn)化模式。弗朗霍夫協(xié)會(huì)本身職能就是應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化;馬普學(xué)會(huì)成立了擁有獨(dú)立法人地位全資子公司——馬普創(chuàng)新公司，專(zhuān)業(yè)化開(kāi)展研究成果商業(yè)化運(yùn)作;亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)不僅在各研究中心建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(其中最大一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專(zhuān)職人員達(dá)30人)，另外還引入社會(huì)資本成立促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的基金會(huì)，開(kāi)展技術(shù)熟化和孵化工作;萊布尼茨聯(lián)合會(huì)建立了專(zhuān)門(mén)的應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)合企業(yè)開(kāi)展技術(shù)熟化和成果轉(zhuǎn)移。

　　在高校和科研機(jī)構(gòu)外，德國(guó)還有很多市場(chǎng)化的獨(dú)立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。其中，最有代表性的就是史太白經(jīng)濟(jì)促進(jìn)基金會(huì)，是全世界最成功的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)之一。2016年，該機(jī)構(gòu)已經(jīng)有近1064家轉(zhuǎn)移、咨詢(xún)和研究中心，合作伙伴遍及50個(gè)國(guó)家，有1744多名全職工作人員,近3581名簽約專(zhuān)家(教授級(jí)專(zhuān)家近1000人)，技術(shù)轉(zhuǎn)移與服務(wù)收入近1.57億歐元。另外，在德國(guó)各級(jí)政府以及歐盟的扶持下，還有各類(lèi)協(xié)會(huì)、基金會(huì)、轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)等都開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，比如德國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合會(huì)、創(chuàng)新驛站等。

　　4.嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度

　　德國(guó)是最早實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)家之一，有著完整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，除了《專(zhuān)利法》《版權(quán)法》等與科技直接相關(guān)法律之外，其他很多法律也都涉及促進(jìn)科技成果應(yīng)用和保護(hù)的條款。

　　德國(guó)在司法層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度非常大。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，司法部門(mén)更傾向于優(yōu)先采取保護(hù)措施。法官在處理一些侵權(quán)證據(jù)比較充分、緊迫性高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件時(shí)，可以采取“訴前禁令”的方式，即接案后的一到兩天甚至當(dāng)天，在不開(kāi)庭審理的情況下，先行裁決被訴侵權(quán)方停止侵權(quán)行為，具體司法程序可在此后進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有方的緊急保護(hù)。據(jù)德國(guó)著名律所泰勒信(Taylor Wessing)的估算，德國(guó)每年專(zhuān)利領(lǐng)域采取訴前禁令大約在100件上下，商標(biāo)侵權(quán)案的訴前禁令大約在1000件上下(研究組就德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)臨時(shí)禁令相關(guān)法律事宜專(zhuān)門(mén)咨詢(xún)了德國(guó)律所泰勒信)。

　　5.營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境

　　德國(guó)政府部門(mén)一直高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，除了設(shè)立產(chǎn)學(xué)聯(lián)合的研發(fā)計(jì)劃等國(guó)際通行的政策外，還實(shí)施了很多有德國(guó)特色的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施。

　　其一，法律層面強(qiáng)化激勵(lì)。2002年，德國(guó)修改《雇員發(fā)明法》，將發(fā)明所有權(quán)從科研人員轉(zhuǎn)到科研機(jī)構(gòu)，認(rèn)為發(fā)明人個(gè)人擁有專(zhuān)利所有權(quán)往往難以實(shí)施，既影響了大學(xué)科研成果的商業(yè)化，也限制了政府資助成果的轉(zhuǎn)移運(yùn)用。所有權(quán)調(diào)整的同時(shí)，明確規(guī)定大學(xué)等公共科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向職務(wù)發(fā)明人支付專(zhuān)利實(shí)施純收入的30%作為報(bào)酬。

　　其二，對(duì)應(yīng)用型科研院所采取與其產(chǎn)業(yè)合作績(jī)效掛鉤的經(jīng)費(fèi)資助政策。根據(jù)應(yīng)用型科研院所獲得的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)額度，按比例提供機(jī)構(gòu)性經(jīng)費(fèi)資助，確保這類(lèi)機(jī)構(gòu)有足夠的動(dòng)力同企業(yè)開(kāi)展研發(fā)合作，如德國(guó)政府提供給弗朗霍夫協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)性經(jīng)費(fèi)就同其獲得的企業(yè)委托研發(fā)經(jīng)費(fèi)相掛鉤。

　　其三，持續(xù)實(shí)施促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新集群政策。德國(guó)政府是全球最早啟動(dòng)集群創(chuàng)新政策的國(guó)家之一，資助科學(xué)界同產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合促進(jìn)特定區(qū)域、特定產(chǎn)業(yè)的集群創(chuàng)新發(fā)展，1996年啟動(dòng)生物集群BioRegio計(jì)劃，1999年專(zhuān)門(mén)針對(duì)東部實(shí)施創(chuàng)新集群計(jì)劃InnoRegio，2007年啟動(dòng)頂尖集群競(jìng)爭(zhēng)計(jì)劃。截至目前，共啟動(dòng)了14個(gè)不同側(cè)重點(diǎn)的創(chuàng)新集群計(jì)劃，這些集群已經(jīng)成為德國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作和成果轉(zhuǎn)化的集中平臺(tái)和樞紐。

　　其四，推行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的雙元制教育。德國(guó)是全世界開(kāi)展教育和產(chǎn)業(yè)結(jié)合最成功的國(guó)家之一，長(zhǎng)期推行雙元制教育，高校與企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行人才培養(yǎng)，近些年在研究型大學(xué)也開(kāi)始推行雙元制。德國(guó)聯(lián)邦和各州的法律法規(guī)均鼓勵(lì)大學(xué)教師與產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系，應(yīng)用技術(shù)大學(xué)在聘用教授時(shí)核心要求是必須有5年以上工業(yè)界工作經(jīng)驗(yàn)。

　　總體上看，德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)成熟穩(wěn)健，基于產(chǎn)學(xué)研合作的間接科技成果轉(zhuǎn)化非常順暢高效。依靠公共科研體系持續(xù)有力支撐，德國(guó)在汽車(chē)、化工、零配件等傳統(tǒng)中高技術(shù)行業(yè)保持著長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)。但是，同時(shí)我們也看到德國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展不足，導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)型的科技成果直接轉(zhuǎn)化不夠活躍，其后果是信息通信等新興產(chǎn)業(yè)培育相對(duì)不足。2015年，德國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資額僅為9.3億美元左右，在全世界僅排在第8的位置，占GDP的比重為0.025%，美國(guó)同期風(fēng)險(xiǎn)投資額為600億元左右，占GDP的0.34%。。德國(guó)科技型創(chuàng)業(yè)明顯不夠活躍，德國(guó)全部行業(yè)的創(chuàng)業(yè)率不到8%，研發(fā)密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)率更是不到4%，處于相對(duì)較低水平。如何培育高科技新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為德國(guó)政府和學(xué)界連續(xù)多年的重大關(guān)切。

　　二、關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的若干思考與建議

　　為提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化整體效能，要綜合參考德國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗(yàn)和不足，從國(guó)家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)視角出發(fā)，塑造既有利于間接轉(zhuǎn)化、也有利于直接轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。

　　1.完善和優(yōu)化公共科研體系布局，著重增強(qiáng)原創(chuàng)知識(shí)和適應(yīng)性技術(shù)供給

　　其一，加快世界一流大學(xué)與院所的建設(shè)，提升原創(chuàng)性和前瞻性科技成果的供給能力。其二，結(jié)合我國(guó)各地尤其東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市的非營(yíng)利性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，加快制定引導(dǎo)和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策，補(bǔ)強(qiáng)我國(guó)公共科研體系的應(yīng)用型公共研發(fā)的不足。其三，著重發(fā)展產(chǎn)學(xué)結(jié)合的教育模式，加強(qiáng)以人為載體的成果轉(zhuǎn)化。

　　2.增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提升科技成果吸收能力

　　其一，引導(dǎo)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)構(gòu)建高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成完善的研發(fā)組織體系。其二，面向中小企業(yè)，引導(dǎo)高校與科研院所加強(qiáng)研發(fā)支撐和技術(shù)服務(wù)，鼓勵(lì)地方探索創(chuàng)新聯(lián)盟等多種產(chǎn)學(xué)研合作措施。其三，結(jié)合我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局，探索實(shí)施區(qū)域創(chuàng)新集群政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定合作。

　　3.加強(qiáng)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，提升轉(zhuǎn)化服務(wù)能力

　　其一，鼓勵(lì)和引導(dǎo)科研院所和高校建立專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，打通技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。其二，引導(dǎo)發(fā)展若干全國(guó)性的專(zhuān)業(yè)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，打造網(wǎng)絡(luò)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)，著重加快完善全國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)體系。其三，加強(qiáng)科技服務(wù)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，培養(yǎng)職業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。

　　4.提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法能力，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　近年來(lái)，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)越來(lái)越健全和嚴(yán)格,同時(shí)也要看到我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域司法尚在發(fā)展中，司法審判的經(jīng)驗(yàn)仍需積累，近些年知識(shí)產(chǎn)權(quán)年案件量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，法官規(guī)模也相對(duì)不足，司法能力建設(shè)亟待加強(qiáng)。其一，著重加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律人才培育與發(fā)展，打造一支同國(guó)際接軌的專(zhuān)業(yè)化司法隊(duì)伍。其二，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判制度創(chuàng)新，結(jié)合中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的特色，探索訴前禁令與行政執(zhí)法相結(jié)合的新路徑。

　　5.推動(dòng)科技金融發(fā)展壯大，進(jìn)一步加強(qiáng)科技型創(chuàng)業(yè)

　　近些年，我國(guó)科技金融高速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)投資已經(jīng)連續(xù)多年保持世界第二的規(guī)模和投資量，帶動(dòng)了我國(guó)科技型創(chuàng)業(yè)的蓬勃發(fā)展。這是我國(guó)在成果轉(zhuǎn)化方面的優(yōu)勢(shì)之一，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。其一，壯大創(chuàng)業(yè)投資和政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，強(qiáng)化對(duì)種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的直接融資支持。其二，深化創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)改革，打通各類(lèi)資本市場(chǎng)，加強(qiáng)不同層次資本市場(chǎng)在促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資上的有機(jī)銜接。其三，深化促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)，建立從實(shí)驗(yàn)研究、中試到生產(chǎn)的全過(guò)程、多元化和差異性的科技創(chuàng)新融資模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。