文/周華東(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　獨特的德國國家創(chuàng)新體系，在促進產學緊密結合、加速科技成果從科研體系向企業(yè)轉移方面有著豐富經驗和獨到做法。本文基于科技成果轉化的系統(tǒng)性特征，對德國科技成果轉化經驗、成效及不足進行了分析，進而對加強我國科技成果轉化提出了若干建議。

　　一、德國科技成果轉化的主要經驗

　　科技成果轉化，從一般意義上理解就是科技成果的供給與需求對接，但這不是一個簡單的點到點的過程，而是發(fā)生在國家創(chuàng)新體系中的系統(tǒng)性行為。不同國家創(chuàng)新體系的資源稟賦和制度環(huán)境，會塑造不同的科技成果轉化模式和特征。一般而言，科技成果轉化的形式大體有兩類：一類是間接轉化，即將高校院所的成果轉移給產業(yè)，具體包括合作研發(fā)和技術轉移;另一類是直接轉化，即高校院所的科技成果通過孵化和創(chuàng)業(yè)直接商業(yè)化。

　　要實現(xiàn)科技成果順暢高效轉化，通常需要具備以下五個條件：一是公共科研體系能產出易于被產業(yè)接受的成果;二是企業(yè)存在技術需求且具備技術吸收能力;三是中介服務機構具有專業(yè)化服務能力;四是科技金融系統(tǒng)發(fā)達，能提供豐富多樣的金融支持;五是政策環(huán)境保護知識生產并能激勵成果轉化。

　　德國作為老牌工業(yè)化國家，其國家創(chuàng)新體系經過長期的演化，形成了典型的德國特色，這也同樣體現(xiàn)在其科技成果轉化上。德國有著定位清晰的公共科研體系、高度重視創(chuàng)新的企業(yè)群體以及良好產學研合作關系，總體上造就了科技成果轉化的高效。近些年，德國公共科研體系通過科技成果轉化，每年整體上為德國貢獻高達1900億歐元的經濟效益，占國內生產總值的7.3%(伍慧萍，2015)。

　　1.公共科研體系“接力開發(fā)”為產業(yè)提供了易于接受的技術供給

　　二戰(zhàn)后，德國對國家公共科研體系進行了重塑，圍繞創(chuàng)新鏈逐步建立了差異化功能定位的科研系統(tǒng)布局，緊密匹配互補形成從基礎前沿探索到應用技術研究再到工業(yè)技術開發(fā)環(huán)環(huán)相扣的研發(fā)鏈條，有效推動了科技成果按照創(chuàng)新鏈逐步走向成熟。

　　在聯(lián)邦層面，四大國家級科研機構功能定位清晰，職能銜接互補。馬普學會側重基礎研究，亥姆霍茲聯(lián)合會從事大科學研究，萊布尼茨聯(lián)合會主要從事面向應用的基礎研究，弗朗霍夫協(xié)會則直接面向產業(yè)從事應用技術研發(fā)。弗朗霍夫協(xié)會根據(jù)德國產業(yè)的區(qū)域分布在德國全境有67個研究所，總計24000多名員工，每年承接約6000～8000個產業(yè)項目，成為推動技術熟化開發(fā)的國家級樞紐和平臺。

　　在州層面，各州聚焦本地產業(yè)發(fā)展需求，建立了一批完全面向產業(yè)的應用型技術開發(fā)機構，比如巴符州從1985年起陸續(xù)出資建立了12家與各個產業(yè)密切結合的應用技術研究所。另外，高等教育機構也有類似的功能區(qū)分，研究型大學側重基礎前沿研究，還有一大批面向產業(yè)的應用技術院校，如亞琛應用技術大學，為產業(yè)提供應用型技術開發(fā)和人才培養(yǎng)。

　　德國緊密銜接的公共研發(fā)體系，層層推進知識生產，為產業(yè)提供可應用、易接受的知識產品，成為德國企業(yè)高度依賴的技術創(chuàng)新源泉。2014年，德國高校和科研院所從企業(yè)獲得的經費分別達14%和11%，在發(fā)達國家處于最高水平。

　　2.企業(yè)長期積累形成了強大的技術吸收能力

　　成果轉化不僅需要有好的成果，更為關鍵的是企業(yè)要有積極的技術需求，同時還要有足夠強的技術吸收能力。德國早已實現(xiàn)工業(yè)化，創(chuàng)新幾乎成為大部分德國工業(yè)企業(yè)的必然選擇。根據(jù)歐盟創(chuàng)新調查，德國企業(yè)中創(chuàng)新型企業(yè)(調查期內有創(chuàng)新活動)占比為67%，處于世界領先水平，遠高于歐盟49%的平均水平，企業(yè)采用新技術的積極性和主動性非常強。

　　德國企業(yè)高度重視創(chuàng)新，持續(xù)進行研發(fā)和創(chuàng)新活動，形成了強有力的技術吸收能力，能有效吸納和轉化來自公共科研體系的科技成果。德國企業(yè)特別是中小企業(yè)，創(chuàng)新活動很大程度上依賴同公共科研部門的合作，這種合作成為德國創(chuàng)新競爭力的一個重要優(yōu)勢。德國工商會數(shù)據(jù)顯示，80%的德國企業(yè)把高校科研成果市場化看成企業(yè)技術創(chuàng)新的重要途徑。德國大中型企業(yè)(雇員數(shù)﹥500人)普遍設有專門的研發(fā)部門，并積極資助科學研究，同高校或科研院所開展聯(lián)合研究。

　　3.建立多層次的專業(yè)化科技成果轉化服務體系

　　德國科技成果轉化體系最顯著的特征是在科研體系內部建立了專業(yè)化的成果轉移轉化服務機構。高等院校尤其是工科大學，普遍建立了專業(yè)化科技成果轉移轉化中心。四大國立科研機構都高度重視科技成果轉化，探索出各具特色的科技成果轉化模式。弗朗霍夫協(xié)會本身職能就是應用技術研發(fā)和成果轉化;馬普學會成立了擁有獨立法人地位全資子公司——馬普創(chuàng)新公司，專業(yè)化開展研究成果商業(yè)化運作;亥姆霍茲聯(lián)合會不僅在各研究中心建立了技術轉移機構(其中最大一個技術轉移機構專職人員達30人)，另外還引入社會資本成立促進成果轉化的基金會，開展技術熟化和孵化工作;萊布尼茨聯(lián)合會建立了專門的應用實驗室，聯(lián)合企業(yè)開展技術熟化和成果轉移。

　　在高校和科研機構外，德國還有很多市場化的獨立科技成果轉化機構。其中，最有代表性的就是史太白經濟促進基金會，是全世界最成功的科技成果轉移轉化機構之一。2016年，該機構已經有近1064家轉移、咨詢和研究中心，合作伙伴遍及50個國家，有1744多名全職工作人員,近3581名簽約專家(教授級專家近1000人)，技術轉移與服務收入近1.57億歐元。另外，在德國各級政府以及歐盟的扶持下，還有各類協(xié)會、基金會、轉化網絡等都開展科技成果轉化相關工作，比如德國技術轉移聯(lián)合會、創(chuàng)新驛站等。

　　4.嚴格的知識產權法律保護制度

　　德國是最早實施知識產權保護的國家之一，有著完整知識產權保護法律，除了《專利法》《版權法》等與科技直接相關法律之外，其他很多法律也都涉及促進科技成果應用和保護的條款。

　　德國在司法層面對知識產權保護的力度非常大。在知識產權侵權案件中，司法部門更傾向于優(yōu)先采取保護措施。法官在處理一些侵權證據(jù)比較充分、緊迫性高的知識產權案件時，可以采取“訴前禁令”的方式，即接案后的一到兩天甚至當天，在不開庭審理的情況下，先行裁決被訴侵權方停止侵權行為，具體司法程序可在此后進行，實現(xiàn)對知識產權持有方的緊急保護。據(jù)德國著名律所泰勒信(Taylor Wessing)的估算，德國每年專利領域采取訴前禁令大約在100件上下，商標侵權案的訴前禁令大約在1000件上下(研究組就德國知識產權臨時禁令相關法律事宜專門咨詢了德國律所泰勒信)。

　　5.營造有利于科技成果轉化的政策環(huán)境

　　德國政府部門一直高度重視科技成果轉化，除了設立產學聯(lián)合的研發(fā)計劃等國際通行的政策外，還實施了很多有德國特色的促進科技成果轉化的政策措施。

　　其一，法律層面強化激勵。2002年，德國修改《雇員發(fā)明法》，將發(fā)明所有權從科研人員轉到科研機構，認為發(fā)明人個人擁有專利所有權往往難以實施，既影響了大學科研成果的商業(yè)化，也限制了政府資助成果的轉移運用。所有權調整的同時，明確規(guī)定大學等公共科研機構應當向職務發(fā)明人支付專利實施純收入的30%作為報酬。

　　其二，對應用型科研院所采取與其產業(yè)合作績效掛鉤的經費資助政策。根據(jù)應用型科研院所獲得的企業(yè)研發(fā)經費額度，按比例提供機構性經費資助，確保這類機構有足夠的動力同企業(yè)開展研發(fā)合作，如德國政府提供給弗朗霍夫協(xié)會的機構性經費就同其獲得的企業(yè)委托研發(fā)經費相掛鉤。

　　其三，持續(xù)實施促進產學研結合的創(chuàng)新集群政策。德國政府是全球最早啟動集群創(chuàng)新政策的國家之一，資助科學界同產業(yè)界聯(lián)合促進特定區(qū)域、特定產業(yè)的集群創(chuàng)新發(fā)展，1996年啟動生物集群BioRegio計劃，1999年專門針對東部實施創(chuàng)新集群計劃InnoRegio，2007年啟動頂尖集群競爭計劃。截至目前，共啟動了14個不同側重點的創(chuàng)新集群計劃，這些集群已經成為德國產學研合作和成果轉化的集中平臺和樞紐。

　　其四，推行產學研結合的雙元制教育。德國是全世界開展教育和產業(yè)結合最成功的國家之一，長期推行雙元制教育，高校與企業(yè)聯(lián)合進行人才培養(yǎng)，近些年在研究型大學也開始推行雙元制。德國聯(lián)邦和各州的法律法規(guī)均鼓勵大學教師與產業(yè)界建立聯(lián)系，應用技術大學在聘用教授時核心要求是必須有5年以上工業(yè)界工作經驗。

　　總體上看，德國科技成果轉化系統(tǒng)成熟穩(wěn)健，基于產學研合作的間接科技成果轉化非常順暢高效。依靠公共科研體系持續(xù)有力支撐，德國在汽車、化工、零配件等傳統(tǒng)中高技術行業(yè)保持著長期的優(yōu)勢。但是，同時我們也看到德國風險投資發(fā)展不足，導致創(chuàng)業(yè)型的科技成果直接轉化不夠活躍，其后果是信息通信等新興產業(yè)培育相對不足。2015年，德國風險投資額僅為9.3億美元左右，在全世界僅排在第8的位置，占GDP的比重為0.025%，美國同期風險投資額為600億元左右，占GDP的0.34%。。德國科技型創(chuàng)業(yè)明顯不夠活躍，德國全部行業(yè)的創(chuàng)業(yè)率不到8%，研發(fā)密集型的高技術產業(yè)領域的創(chuàng)業(yè)率更是不到4%，處于相對較低水平。如何培育高科技新興產業(yè)已經成為德國政府和學界連續(xù)多年的重大關切。

　　二、關于加強我國科技成果轉化的若干思考與建議

　　為提升我國科技成果轉化整體效能，要綜合參考德國在科技成果轉化方面的經驗和不足，從國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)視角出發(fā)，塑造既有利于間接轉化、也有利于直接轉化的體制機制。

　　1.完善和優(yōu)化公共科研體系布局，著重增強原創(chuàng)知識和適應性技術供給

　　其一，加快世界一流大學與院所的建設，提升原創(chuàng)性和前瞻性科技成果的供給能力。其二，結合我國各地尤其東部沿海經濟發(fā)達省市的非營利性產業(yè)技術研發(fā)機構建設，加快制定引導和鼓勵產業(yè)技術研發(fā)機構的政策，補強我國公共科研體系的應用型公共研發(fā)的不足。其三，著重發(fā)展產學結合的教育模式，加強以人為載體的成果轉化。

　　2.增強企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提升科技成果吸收能力

　　其一，引導行業(yè)領軍企業(yè)構建高水平研發(fā)機構，形成完善的研發(fā)組織體系。其二，面向中小企業(yè)，引導高校與科研院所加強研發(fā)支撐和技術服務，鼓勵地方探索創(chuàng)新聯(lián)盟等多種產學研合作措施。其三，結合我國區(qū)域產業(yè)布局，探索實施區(qū)域創(chuàng)新集群政策，促進產業(yè)和公共科研機構建立長期穩(wěn)定合作。

　　3.加強轉移轉化體系建設，提升轉化服務能力

　　其一，鼓勵和引導科研院所和高校建立專業(yè)化技術轉移機構，打通技術轉移通道。其二，引導發(fā)展若干全國性的專業(yè)化科技服務機構，打造網絡化科技成果轉移轉化平臺，著重加快完善全國技術交易市場體系。其三，加強科技服務人才的培養(yǎng)和引進，培養(yǎng)職業(yè)化技術轉移人才隊伍。

　　4.提升知識產權司法能力，加強知識產權保護

　　近年來，我國對知識產權司法保護越來越健全和嚴格,同時也要看到我國知識產權領域司法尚在發(fā)展中，司法審判的經驗仍需積累，近些年知識產權年案件量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，法官規(guī)模也相對不足，司法能力建設亟待加強。其一，著重加強知識產權法律人才培育與發(fā)展，打造一支同國際接軌的專業(yè)化司法隊伍。其二，開展知識產權司法審判制度創(chuàng)新，結合中國知識產權行政執(zhí)法的特色，探索訴前禁令與行政執(zhí)法相結合的新路徑。

　　5.推動科技金融發(fā)展壯大，進一步加強科技型創(chuàng)業(yè)

　　近些年，我國科技金融高速發(fā)展，風險投資已經連續(xù)多年保持世界第二的規(guī)模和投資量，帶動了我國科技型創(chuàng)業(yè)的蓬勃發(fā)展。這是我國在成果轉化方面的優(yōu)勢之一，應進一步加強。其一，壯大創(chuàng)業(yè)投資和政府創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)模，強化對種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的直接融資支持。其二，深化創(chuàng)業(yè)板市場改革，打通各類資本市場，加強不同層次資本市場在促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資上的有機銜接。其三，深化促進科技和金融結合試點，建立從實驗研究、中試到生產的全過程、多元化和差異性的科技創(chuàng)新融資模式，鼓勵和引導金融機構參與產學研合作創(chuàng)新。