文/劉立(清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院)

　　一個國家的大學(xué)(和科研機(jī)構(gòu))如何對教師和科研人員的“基礎(chǔ)研究”成果進(jìn)行評價，跟這個國家的總體科研在國際上的發(fā)展階段有關(guān)，也與這個大學(xué)(院系或?qū)W科)的總體科研在國際上的發(fā)展階段有關(guān)。前者可以用跟跑階段、并跑階段、領(lǐng)跑階段來描述，我國整體上處于從“跟跑并跑”向“并跑領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)型的階段;后者可以用“國際一流”“國際二流”“國際三流”和“國際不入流”來劃分。本文主要談?wù)摯髮W(xué)的發(fā)展階段與科研評價的關(guān)系。

　　國際國內(nèi)大學(xué)的科研評價，主要看兩類指標(biāo)：一是看科研論文本身是否具有原創(chuàng)性(originality, innovativeness)，簡稱“論文本身”。這里的論文是廣義的，包括正式期刊公開發(fā)表的論文，也包括在預(yù)印本系統(tǒng)和其他公共平臺上公開發(fā)表的文章，以及專著或書章(book chapter)。二是看發(fā)表論文期刊的計(jì)量學(xué)指標(biāo)，比如影響因子、被引用數(shù)，是否SCI/SSCI，是否A刊，是否一區(qū)二區(qū)等，簡稱為“影響因子”。

　　一所大學(xué)的科研評價指標(biāo)，必須與其所處的發(fā)展階段有關(guān)，不能超越或落后于其發(fā)展階段。比如，“世界三流大學(xué)”的科研評價，總體上以發(fā)表論文的期刊的影響因子作為評價的“指揮棒”，如果“世界三流大學(xué)”也以“論文本身”的原創(chuàng)性作為主要評價指標(biāo)，那就超越其發(fā)展階段了，這是因?yàn)椤笆澜缛鞔髮W(xué)”的同行評議低劣，官本位、關(guān)系等非學(xué)術(shù)因素在科研評價中占據(jù)重要的地位?！笆澜缍鞔髮W(xué)”通常在科研評價中，以影響因子為主，兼顧論文本身。如果一個大學(xué)(或?qū)W科)已經(jīng)建設(shè)成為“世界一流”了，它仍然堅(jiān)持以影響因子評價為主，那就落后于其發(fā)展階段了，不利于它保持“世界一流”大學(xué)的地位，不利于它成為“偉大的大學(xué)”。觀察世界一流大學(xué)如MIT，世界一流科研機(jī)構(gòu)如馬普研究院、世界一流科研評選如諾貝爾科學(xué)獎評選，完全不看影響因子，就看論文本身的原創(chuàng)性(和影響力)，這樣的科研評價可以說是科研評價的最高境界。

　　我國的大學(xué)(或?qū)W科)，除了極少數(shù)大學(xué)(如北京大學(xué))已經(jīng)是世界一流大學(xué)以外，絕大部分大學(xué)處于“世界二流”和“世界三流”階段。在這樣的狀態(tài)下，“三流大學(xué)”的科研評價主要看影響因子，“二流大學(xué)”科研評價主要看影響因子并兼顧論文本身，有其充分的現(xiàn)實(shí)合理性。而已接近或已成為“世界一流”的大學(xué)或?qū)W科，仍堅(jiān)持以影響因子為主導(dǎo)來進(jìn)行科研評價，那是不利于“雙一流”建設(shè)的，不利于成為頂尖世界一流大學(xué)或?qū)W科。

　　個人認(rèn)為，“雙一流”大學(xué)或?qū)W科的科研評價，應(yīng)該分階段地從以影響因子為主導(dǎo)的評價(2018—2035年)，改革為以論文本身為主導(dǎo)的評價(2035-2050年)。就是說這個階段的科研評價，要無問發(fā)表論文的期刊是否《自然》《科學(xué)》《細(xì)胞》(CNS)，無問是否國際頂尖學(xué)術(shù)期刊(如PRL)，無問是否高影響因子或一區(qū)SCI/SSCI，無問是否正式期刊發(fā)表或者預(yù)印本系統(tǒng)發(fā)表，無問是英文發(fā)表還是中文發(fā)表，而是依靠由高水平、高質(zhì)量、高公正性的高度負(fù)責(zé)任的國內(nèi)外學(xué)術(shù)同行組成的評審委員會，對論文本身的原創(chuàng)性(和優(yōu)先權(quán))進(jìn)行同行評議。