文/曹愛紅 王涵 王艷輝(北京科學(xué)學(xué)研究中心)

　　推動科技成果快速轉(zhuǎn)化已成為提高區(qū)域競爭力的主要途徑，職務(wù)科技成果權(quán)益歸屬是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，是科技界關(guān)注的重點(diǎn)。本文通過界定職務(wù)科技成果的內(nèi)涵，梳理我國相關(guān)法律法規(guī)對職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬的規(guī)定和重點(diǎn)省市科技成果所有權(quán)改革探索情況，結(jié)合其他國家和地區(qū)對財(cái)政資金形成專利發(fā)明產(chǎn)權(quán)歸屬的研究，提出了對我國職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的思考。

　　財(cái)政資金資助形成的科技成果屬于職務(wù)科技成果，其權(quán)屬界定是實(shí)現(xiàn)科技成果快速、高效轉(zhuǎn)化的前提條件，也是激勵科技成果完成單位和完成人員創(chuàng)新動力和活力的主要方式和關(guān)鍵所在。李克強(qiáng)總理在2016年全國科技創(chuàng)新大會上指出，要推進(jìn)科技成果所有權(quán)制度改革，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例。2017年，李克強(qiáng)總理在國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上的講話再次指出,要加大成果處置、收益分配、股權(quán)激勵、人才流動、兼職兼薪等政策落實(shí)力度，使創(chuàng)新者得到應(yīng)有榮譽(yù)和回報(bào)，增強(qiáng)科技人員的持久創(chuàng)造動力。

　　本文通過界定職務(wù)科技成果的內(nèi)涵，梳理我國相關(guān)法律法規(guī)對職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬的規(guī)定和重點(diǎn)省市職務(wù)科技成果混合制改革探索情況，結(jié)合其他國家和地區(qū)對財(cái)政資金形成發(fā)明專利所有權(quán)歸屬的研究，提出了對我國職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的認(rèn)識和建議。

　　一、職務(wù)科技成果的內(nèi)涵

　　科技成果是我國特有的一個概念，一般按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定進(jìn)行的界定，即：本法所稱科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果。職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。它可分為兩類：一是執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)產(chǎn)生的科技成果，主要是指財(cái)政資金資助產(chǎn)生的科技成果，簡稱職責(zé)成果;二是利用上述單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，簡稱資源成果?！秾＠ā?2000)也做了類似的規(guī)定，即執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。界定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的標(biāo)準(zhǔn)也是按照職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和資源標(biāo)準(zhǔn)。國際上與“科技成果”相對應(yīng)的通用概念主要包括項(xiàng)目、技術(shù)、專利、發(fā)明等。

　　由此看來，職務(wù)科技成果是指執(zhí)行研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，包括發(fā)明專利、著作、軟件集成電路布圖設(shè)計(jì)和植物新品種等。這兩類職務(wù)科技成果產(chǎn)生的前提條件有較大差異，其轉(zhuǎn)化情況也大不相同。財(cái)政資金資助產(chǎn)生的科技成果是社會關(guān)注的熱點(diǎn)，因此本文將其作為研究對象進(jìn)行研究。

　　二、現(xiàn)行法律政策對職務(wù)科技成果權(quán)屬的規(guī)定

　　目前我國的科技成果管理依據(jù)是以科技成果的國有資產(chǎn)屬性為特征、相對完整的科技成果權(quán)屬政策體系?，F(xiàn)有法律對職務(wù)科技成果所有權(quán)也進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。

　　1.資產(chǎn)管理相關(guān)法律政策

　　資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)規(guī)定，財(cái)政資金形成的科技成果是國有無形資產(chǎn)，屬于國家所有，但企事業(yè)單位可以占有、使用。如，《企業(yè)國有資產(chǎn)法》(2008)規(guī)定，企業(yè)國有資產(chǎn)(以下稱國有資產(chǎn))是指國家對企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益。國有資產(chǎn)屬于國家所有即全民所有。企業(yè)承擔(dān)財(cái)政資金資助項(xiàng)目是由國家出資完成的，其形成的科技成果也屬于國有資產(chǎn)的范疇，所以這類科技成果的所有權(quán)屬于國家或全民所有。《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財(cái)政部令第36號，2006)也規(guī)定，財(cái)政資金形成的科技成果是事業(yè)單位按照國家規(guī)定運(yùn)用國有資產(chǎn)組織收入形成的資產(chǎn)，是國有資產(chǎn)。事業(yè)單位國有資產(chǎn)實(shí)行國家統(tǒng)一所有，政府分級監(jiān)管，單位占有、使用的管理體制?！妒聵I(yè)單位會計(jì)準(zhǔn)則》(財(cái)政部令第72號，2012)規(guī)定，事業(yè)單位的無形資產(chǎn)是指事業(yè)單位持有的沒有實(shí)物形態(tài)的可辨認(rèn)非貨幣性資產(chǎn)，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、土地使用權(quán)、非專利技術(shù)等。由此可見，國有資產(chǎn)管理方面的法律政策都將財(cái)政資金形成的科技成果作為國有資產(chǎn)，屬于國家所有，法人單位擁有科技成果的使用、處置權(quán)。

　　2.科技領(lǐng)域法律政策

　　目前我國現(xiàn)行科技領(lǐng)域法律法規(guī)明確規(guī)定，財(cái)政資金形成的科技成果屬于國家或項(xiàng)目承擔(dān)單位。

　　《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(2007)規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。但對于利用單位物質(zhì)條件形成的職務(wù)科技成果權(quán)屬沒有明確規(guī)定。

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015)規(guī)定，國家設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主處置和使用，并規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。”這說明，國有科研機(jī)構(gòu)、高等院校職務(wù)科技成果的權(quán)屬是不能變更的，只能屬于單位。這種規(guī)定甚至放棄了《專利法》中部分職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造(職務(wù)科技成果)單位和發(fā)明人可以約定權(quán)屬的規(guī)則，而是通過科技成果完成人在科技成果優(yōu)先轉(zhuǎn)化和協(xié)議報(bào)酬中體現(xiàn)“合同優(yōu)先”原則。

　　《專利法》(2000)第六條除明確了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的定義外，還規(guī)定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位;申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。即：財(cái)政資金資助形成的科技成果，其權(quán)屬仍屬于單位所有。對于利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，在第六條第三款也作了規(guī)定，單位可以與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人通過合同約定專利權(quán)的歸屬,充分體現(xiàn)了“合同優(yōu)先”原則。

　　《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定：“公民為完成法人或者非法人單位工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品”。根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，職務(wù)作品分為兩類，一類主要是利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作并由單位承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。對于該類職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵。對于上述職務(wù)作品以外的其他職務(wù)作品，其著作權(quán)由作者享有，單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)。

　　除這些法律外，我國科技領(lǐng)域的其他法律法規(guī)，如《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》(2001)、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第632號，2013)、《植物新品種保護(hù)條例》(2013)及實(shí)施細(xì)則等都將執(zhí)行單位任務(wù)以及主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明都劃為職務(wù)科技成果，明確規(guī)定財(cái)政資金形成科技成果的權(quán)屬歸單位所有，單位可以對完成這些成果的科研人員進(jìn)行獎勵。

　　顯然，在這類法律法規(guī)中，財(cái)政資金形成科技成果所有權(quán)歸屬于承擔(dān)單位是毋庸置疑的，單位對其持有的科技成果有占有、使用、處置和收益分配權(quán)。

　　3.其他相關(guān)法律

　　《合同法》(1999)第326條規(guī)定：“職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織可以就該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果訂立技術(shù)合同。法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)從使用和轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果所取得的收益中提取一定比例，對完成該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果的個人給予獎勵或者報(bào)酬。法人或者其他組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時，職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。職務(wù)技術(shù)成果是執(zhí)行法人或者其他組織的工作任務(wù)，或者主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果?！? 這表明，不是所有的職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)都?xì)w屬于單位。但對于哪些職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位沒有明確規(guī)定。

　　綜上，中國現(xiàn)行法律法規(guī)對科技成果一直遵循的規(guī)則是，職務(wù)科技成果的所有權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，對國有科研機(jī)構(gòu)、高校而言更是如此。所以高校和科研院所對其承擔(dān)的政府資助項(xiàng)目的科技成果可以依法獲得所有權(quán)，并擁有對科技成果的使用、處置和收益分配權(quán)。只是由于職務(wù)科技成果需按照國有資產(chǎn)管理，國有高校院所對財(cái)政資金形成的科技成果在權(quán)利、責(zé)任和收益方面不相匹配，導(dǎo)致部分高校院所對于財(cái)政資金形成科技成果的轉(zhuǎn)化不積極、不主動;加上國有資產(chǎn)管理程序要求，這類科技成果轉(zhuǎn)化的程序，尤其是作價投資時的程序相對麻煩，影響了這類成果轉(zhuǎn)化的效率，也影響了科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。2016年11月，中辦、國辦印發(fā)了《關(guān)于實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，明確提出“探索賦予科研人員科技成果產(chǎn)權(quán)或長期使用權(quán)”，旨在充分體現(xiàn)科技人員的智力勞動價值。

　　三、各地開展職務(wù)科技成果混合所有制改革情況

　　目前我國很多地區(qū)都在積極進(jìn)行職務(wù)科技成果所有權(quán)改革探索，希望通過改革實(shí)現(xiàn)科技成果的快速、高效轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)造社會價值，推動地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

　　四川省率先開展職務(wù)科技成果混合所有制改革。西南交通大學(xué)自2010年開始進(jìn)行職務(wù)科技成果混合所有制的探索和試驗(yàn)，其核心要義是職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人和單位共同所有。具體實(shí)現(xiàn)路徑有兩個：既有職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)的分割確權(quán)，也有新知識產(chǎn)權(quán)的共同申請。2014年，成都開始在西南交通大學(xué)試行職務(wù)科技成果混合所有制改革，打破了束縛高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度藩籬，激發(fā)了科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情。2015年，四川省將職務(wù)科技成果混合所有制試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到四川省國家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)。2016年1月19日，西南交通大學(xué)印發(fā)《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》，首次明確學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人按3:7的比例共享職務(wù)科技成果專利權(quán)。半年后，西南交大完成了120多項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利分割確權(quán)。而在2010—2012年期間，西南交大只有7項(xiàng)專利得到轉(zhuǎn)化。2016年，“成都新十條”明確提出，高校院所與職務(wù)發(fā)明人就職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和申請知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利簽訂獎勵協(xié)議，可約定按不低于3:7的比例共享知識產(chǎn)權(quán)。

　　湖北省將科技成果所有權(quán)授權(quán)研發(fā)團(tuán)隊(duì)或完成人。早在2013年，湖北省就提出科技成果處置由“報(bào)批制”改為“備案制”，并于2014年探索科技成果轉(zhuǎn)化改革，授予研發(fā)團(tuán)隊(duì)科技成果知識產(chǎn)權(quán)。2017年6月，湖北省在《武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)的政策清單》中提出，開展科技成果所有權(quán)混合所有制改革，支持在漢高校院所按職務(wù)科技成果發(fā)明人(含發(fā)明人團(tuán)隊(duì))占成果所有權(quán)70%以上比例共同申請知識產(chǎn)權(quán)，或按照科技成果發(fā)明人占成果所有權(quán)70%以上比例分割現(xiàn)有職務(wù)科技成果所有權(quán)，職務(wù)科技成果發(fā)明人對持有的成果可自主實(shí)施轉(zhuǎn)化。

　　其他一些省市在職務(wù)科技成果所有權(quán)改革方面也進(jìn)行了一些探索。廣東省東莞市在2015年開始探索科技成果所有權(quán)改革，對于科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技成果，允許項(xiàng)目科研負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)和獲市財(cái)政立項(xiàng)支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共享科技成果所有權(quán)。遼寧省將職務(wù)科技成果混合所有制改革寫入遼寧省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的地方法規(guī)，創(chuàng)全國省級立法首例。

　　總體來看，各地進(jìn)行的“職務(wù)科技成果混合所有制”改革主要是在全面創(chuàng)新改革示范區(qū)或者國家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行的一種探索和試驗(yàn)，其初衷是通過共同申請方式事先確定了科研人員對科技成果的所有權(quán)，避開國有資產(chǎn)管理問題，加大了科研人員對科技成果的處置權(quán)，推動科技成果快速轉(zhuǎn)化。

　　四、境外關(guān)于政府資助科技成果所有權(quán)的法律歸屬

　　目前，很多國家和地區(qū)將職務(wù)科技成果所有權(quán)規(guī)定為承擔(dān)單位所有，科研人員有獲得獎勵的權(quán)利。

　　美國聯(lián)邦資助的發(fā)明所有權(quán)一律歸聯(lián)邦政府，工業(yè)界只能取得非獨(dú)占的許可權(quán)。美國國會于1980年通過了《史蒂文森懷特技術(shù)創(chuàng)新法》《拜杜法案》后對聯(lián)邦資助的發(fā)明作出了明確規(guī)定，承擔(dān)政府資助研發(fā)的機(jī)構(gòu)如大學(xué)、小企業(yè)及非營利性機(jī)構(gòu)等被允許選擇保留聯(lián)邦資助的發(fā)明成果的所有權(quán)，而保留權(quán)利的機(jī)構(gòu)有義務(wù)將發(fā)明商業(yè)化，且必須與發(fā)明人分享許可使用費(fèi)并將許可使用費(fèi)的剩余部分用于教學(xué)和研究活動。同時不斷簡化和放寬對聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室研發(fā)成果運(yùn)用和轉(zhuǎn)移的制度限制，允許各類型的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室通過與外部機(jī)構(gòu)訂立“合作研發(fā)協(xié)議”轉(zhuǎn)移和許可研發(fā)成果，以加快推進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)移和運(yùn)用。其后，美國又通過不斷對《拜杜法》和《技術(shù)創(chuàng)新法》進(jìn)行修訂和更新，輔以保障法律實(shí)施的配套性聯(lián)邦行政條例確定具體適用規(guī)則，不但為本國建立了一整套成熟完善的促進(jìn)財(cái)政資助成果商業(yè)化的法律制度體系，也成為世界公認(rèn)的財(cái)政資助成果權(quán)利歸屬與運(yùn)用轉(zhuǎn)移的制度典范。

　　日本在《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》中明確了在項(xiàng)目承擔(dān)者履行特定義務(wù)的情況下，國立大學(xué)可取得政府資助科研成果的所有權(quán)。但由于這些大學(xué)多為國家資助設(shè)立，不具有獨(dú)立法人資格，無法真正獲得研發(fā)成果的專利權(quán)。針對這一體制困境，2004年日本頒布《國立大學(xué)法人化法》，將國立大學(xué)改革為獨(dú)立事業(yè)法人。

　　德國在1957年頒布的《雇員發(fā)明法》中規(guī)定，雇員雖然是專利權(quán)的原始權(quán)利人，但其有義務(wù)向企業(yè)匯報(bào)，并服從企業(yè)提出的無限權(quán)利主張或有限權(quán)利主張。但在大學(xué)職務(wù)發(fā)明方面，德國長期以來采用“教授優(yōu)先”原則，在通常情況下將大學(xué)職務(wù)發(fā)明視為“自由發(fā)明”,由教授自行獲得專利權(quán)。但由于個人往往難以單獨(dú)承受專利實(shí)施存在的風(fēng)險，這一模式被認(rèn)為既影響了大學(xué)科研成果的商業(yè)化實(shí)施，也限制了政府資助成果的轉(zhuǎn)移運(yùn)用。因此，德國在2002年公布的《雇員發(fā)明法修正案》中修改了第43條，取消了“教授優(yōu)先”的適用例外，保留教師擁有公開發(fā)明的自由。同時，該修正案還借鑒了美國《拜杜法》的規(guī)定，將職務(wù)發(fā)明成果的權(quán)利從開始?xì)w雇員(科研人員)所有，調(diào)整為由大學(xué)獲得，確認(rèn)大學(xué)成為政府資助成果的權(quán)利人。

　　《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》第L.611-7條第一項(xiàng)規(guī)定：雇員在執(zhí)行包含有與其實(shí)際職責(zé)相應(yīng)的發(fā)明性任務(wù)的工作合同時或者在執(zhí)行明確委派給他的研究開發(fā)任務(wù)的過程中所完成的發(fā)明歸屬于雇主。

　　《英國專利法》規(guī)定雇員所完成的已獲得專利的發(fā)明屬于雇主，且此專利對雇主具有顯著的收益的，則雇主應(yīng)當(dāng)向雇員支付合理報(bào)酬。

　　1991年前，按照蘇聯(lián)法律規(guī)定，基本上所有發(fā)明權(quán)都?xì)w國家所有;2002年，俄羅斯全面修改《俄羅斯聯(lián)邦專利法》內(nèi)容并做了補(bǔ)充，對于政府財(cái)政資助形成的科技成果專利權(quán)歸屬，執(zhí)行者(承包單位)可以通過合同約定的形式獲得發(fā)明創(chuàng)造權(quán)，實(shí)用新型和工業(yè)品的外觀設(shè)計(jì)權(quán)。

　　總的來看，這些國家和地區(qū)都通過“放權(quán)分利”將財(cái)政資金形成的科技成果權(quán)屬歸承擔(dān)單位所有，賦予承擔(dān)單位充分的占有、使用、處置和收益分配權(quán)。這些法律的制定，有力地促進(jìn)了政府資助研發(fā)成果向市場轉(zhuǎn)移和運(yùn)用，釋放了大學(xué)等承擔(dān)單位從事技術(shù)轉(zhuǎn)移和運(yùn)用的活力，極大地提升了企業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。

　　五、對我國職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的思考

　　1.職務(wù)科技成果所有權(quán)應(yīng)歸承擔(dān)單位所有

　　在我國目前的法律框架下，職務(wù)科技成果所有權(quán)仍屬于國家所有，但可以授權(quán)完成單位依法取得。美、日、德、法、英等國家也是如此，將職務(wù)科技成果所有權(quán)歸承擔(dān)單位，科研人員有獲得獎勵的權(quán)利。德國甚至從開始將職務(wù)發(fā)明專利歸雇員(科研人員)所有，在2002年法律修訂時，改為由大學(xué)獲得職務(wù)發(fā)明成果所有權(quán)，只保留了科研人員擁有公開發(fā)明的自由。職務(wù)科技成果所有權(quán)歸承擔(dān)單位是“放權(quán)讓利”的一種體現(xiàn)，有效地釋放了大學(xué)等承擔(dān)單位的創(chuàng)新活力，推動了政府資助研發(fā)成果向市場轉(zhuǎn)移和運(yùn)用，提升了企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新能力。同時也體現(xiàn)了一種鼓勵專業(yè)發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新的價值取向。

　　2.職務(wù)科技成果混合所有制還存在待解決難題

　　職務(wù)科技成果混合所有制改革是一種理順科技成果管理、使用、轉(zhuǎn)化等各方面關(guān)系、簡化科技成果轉(zhuǎn)化程序、增大科研人員對成果處置權(quán)的改革嘗試，其目的是為了推動科技成果的快速轉(zhuǎn)化。西南交通大學(xué)做了有益的嘗試，取得了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，有人甚至認(rèn)為科技成果所有權(quán)混合制改革可以從根本上解決科技成果轉(zhuǎn)化的問題。但筆者認(rèn)為，職務(wù)科技成果混合所有制還存在以下有待解決的問題：

　　一是缺乏法律依據(jù)。職務(wù)科技成果混合所有制改革突破了現(xiàn)行科技進(jìn)步法和專利法規(guī)定，目前尚缺少法律依據(jù)，如果在全國大面積推廣顯然與依法治國的理念相悖。二是沒有完全避開國有資產(chǎn)管理問題。職務(wù)科技成果混合所有制通過共同申請方式事先確定了科研人員對科技成果的所有權(quán)，改變了這部分科技成果的國有資產(chǎn)性質(zhì)，但單位所擁有的股權(quán)仍然是國有資產(chǎn)，作為一個無法分割的科技成果，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時在技術(shù)評估、工商登記手續(xù)等方面仍存在國有資產(chǎn)管理問題，其轉(zhuǎn)化程序并沒有得到真正簡化。三是降低科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)效率。職務(wù)科技成果混合制將科技成果大部分股份屬于個人，降低了單位科技服務(wù)部門或機(jī)構(gòu)為其服務(wù)的動力，只能靠科研人員自己來完成，無法保證專業(yè)人員做本專業(yè)的事，科研人員對交易、談判、公司管理、財(cái)務(wù)管理的知識缺乏，大大降低了成果轉(zhuǎn)化效率和效益，也為這些成果產(chǎn)業(yè)化和發(fā)展壯大埋下隱患。四是多主體造成難以有效快速決策?？萍汲晒旌纤兄茖⒖蒲袌F(tuán)隊(duì)成員作為成果權(quán)屬人，成果所有權(quán)人數(shù)量的增加，不僅增大了成果轉(zhuǎn)化的決策協(xié)調(diào)難度，如其中有完成人已退休或離崗或已畢業(yè)的學(xué)生，這可能直接貽誤轉(zhuǎn)化時機(jī);而且各所有權(quán)人之間還可能出現(xiàn)各種分歧和矛盾，如專利維護(hù)年限，評估、推廣等費(fèi)用的分?jǐn)偟?，加上科研人員工作調(diào)動、崗位調(diào)整還可能會帶來權(quán)屬轉(zhuǎn)讓、繼承等問題，直接影響快速決策機(jī)制的建立，反而阻止這些成果的快速產(chǎn)業(yè)化。五是科技成果轉(zhuǎn)化過程中，與承接科技成果的企業(yè)發(fā)生糾紛等問題時，職務(wù)科技成果混合所有制還易造成單位和個人的責(zé)任無法劃分。

　　3.職務(wù)科技成果混合所有制改革會影響社會的公平性和價值導(dǎo)向

　　職務(wù)科技成果混合所有制雖然初衷是好的，但也會引發(fā)一些社會問題。

　　一是影響社會的公平性。首先，科技成果是科研人員辛勤工作的結(jié)晶，也離不開所在部門、科研輔助人員等創(chuàng)新主體的支持，單一考慮或者過于重視科技成果完成人的作用，會影響其他創(chuàng)新主體勞動價值的體現(xiàn)和保障。其次，財(cái)政資金形成的科技成果是屬于全民的，科研人員在獲得工資報(bào)酬后，再獲得職務(wù)科技成果所有權(quán)，而不是科技成果轉(zhuǎn)化收益的獎勵，不利于社會公平環(huán)境的營造。比如，科研人員的研究成果歸個人所有，其他公民(如國有企業(yè)的一線工人)的成果是否也應(yīng)歸個人?第三，在軍工領(lǐng)域和具有戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)嵤┞殑?wù)科技成果混合所有制，還會影響國家對科技成果轉(zhuǎn)化方向的準(zhǔn)確把握，直接影響國家安全和社會穩(wěn)定。但如果規(guī)定在這些領(lǐng)域不實(shí)施改革，也影響社會的公平性。

　　二是不利于促進(jìn)創(chuàng)新的社會價值導(dǎo)向建立。由于職務(wù)科技成果混合所有制的利益分配等問題會導(dǎo)致科研人員采取各自為戰(zhàn)的單打獨(dú)斗式創(chuàng)新，形成一些科技創(chuàng)新的個體戶，獲得一些專業(yè)領(lǐng)域點(diǎn)上的創(chuàng)新成果。而目前的科技發(fā)展趨勢表明，推動社會進(jìn)步的創(chuàng)新成果往往需要跨領(lǐng)域、跨部門的團(tuán)隊(duì)共同完成。因而，職務(wù)科技成果混合所有制并不符合目前科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢，不利于形成鼓勵創(chuàng)新的社會價值取向。

　　4.建立責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制

　　職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化不順暢的主要原因在于國有資產(chǎn)管理。國家法律雖賦予承擔(dān)單位科技成果所有權(quán)，可以自主處置、使用和進(jìn)行收益分配，但由于職務(wù)科技成果的國家屬性，單位行使所有權(quán)仍要受到國家相關(guān)部門監(jiān)管，并規(guī)定在其行使使用、處置權(quán)后有增值保值的義務(wù)。這造成相關(guān)主體的權(quán)、責(zé)和義務(wù)不匹配。所以，高校院所和科研機(jī)構(gòu)對成果轉(zhuǎn)化缺少動力。因此，建議建立責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制，從根本上解決這個問題。

　　一是建立專門的科技成果管理制度?？萍汲晒且环N必須以科研人員為載體的、非獨(dú)立的特殊資產(chǎn)，其價值存在很大的不確定性。因此，建議國家將職務(wù)科技成果與一般的國有資產(chǎn)區(qū)別開來，建立專門職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)管理制度，理順歸屬、使用、處置、收益分配及監(jiān)督管理等方面關(guān)系，明確政府、科技成果完成單位、科研人員、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人員及成果承接單位等主體的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，推動科技成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，最大限度地實(shí)現(xiàn)其社會價值。二是探索建立職務(wù)科技成果的限時轉(zhuǎn)化制度。對于具有市場應(yīng)用前景的科研項(xiàng)目，建議立項(xiàng)機(jī)構(gòu)在規(guī)定單位的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)的基礎(chǔ)上，通過規(guī)定或事先約定的方式要求承擔(dān)單位明確成果轉(zhuǎn)化期限，在期限內(nèi)單位沒有轉(zhuǎn)化的科技成果，科技成果完成人有權(quán)轉(zhuǎn)化，保證科研人員的成果處置權(quán)。

　　5.在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點(diǎn)探索職務(wù)科技成果所有權(quán)改革

　　建議借鑒遼寧省等外省市職務(wù)科技成果所有權(quán)改革經(jīng)驗(yàn)，充分利用中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)先行先試優(yōu)勢，按照自愿原則，選擇1～2家單位開展試點(diǎn)，試點(diǎn)單位在充分評估科技成果的技術(shù)含量、應(yīng)用價值以及市場前景的前提下，選擇部分質(zhì)量高、易于分割確權(quán)且后續(xù)風(fēng)險可控的職務(wù)科技成果，通過單位和科技成果完成人組建的公司進(jìn)行分割確權(quán)的方式開展職務(wù)科技成果改革探索。

　　基金項(xiàng)目：本文得到北京市科技計(jì)劃項(xiàng)目“財(cái)政資金形成的科技成果限時轉(zhuǎn)化制度研究(Z181100007218014)”和北京科學(xué)學(xué)研究中心自選項(xiàng)目(17915)資助。

　　本文寫作中得到了北京科學(xué)學(xué)研究中心伊彤研究員的悉心指導(dǎo)和幫助，特此致謝。