薛曉光1 ,張亞莉2

　　(中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院;華北理工大學(xué))

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)的理論基礎(chǔ)在于以授予壟斷權(quán)的方式糾正市場(chǎng)失靈，激勵(lì)私人部門在創(chuàng)新方面投入更多要素資源，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。照此邏輯和推理，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新和增長(zhǎng)必然產(chǎn)生顯著的促進(jìn)和推動(dòng)作用。然而，國(guó)內(nèi)外相關(guān)的實(shí)證結(jié)果與上述理論預(yù)期卻存在較大偏差，并不能完全支持“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于技術(shù)創(chuàng)新”的論斷。因此，本文基于實(shí)證研究的結(jié)論的基礎(chǔ)上，深入分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的原因及其影響技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新作用進(jìn)行階段性分析，從而論證了已有的實(shí)證結(jié)果。

　　國(guó)內(nèi)外學(xué)者大部分認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用是雙刃劍。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是創(chuàng)新的源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既通過信息公開提高了整個(gè)社會(huì)的技術(shù)水平,同時(shí)又為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人獲得壟斷利益提供了制度保障，可以保護(hù)創(chuàng)新者的相關(guān)利益，激發(fā)創(chuàng)新積極性、吸引投資等。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不能一概而論，過度的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以帶來消極作用，阻礙創(chuàng)新的擴(kuò)散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平必須與技術(shù)創(chuàng)新所處階段和水平相適應(yīng)，才能真正推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的順利開展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過強(qiáng)或不足都會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新，兩者的相互左右在創(chuàng)新的不同階段有不同的表現(xiàn)形式。

　　一、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)失靈特征

　　技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的市場(chǎng)失靈特征，主要體現(xiàn)在知識(shí)外溢與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。

　　任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新首先是創(chuàng)新知識(shí)的創(chuàng)造和生產(chǎn)。知識(shí)本身是一種信息，天然就具備流動(dòng)性和擴(kuò)散性特征，同時(shí)又具備非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性等公共產(chǎn)品屬性。因此，基于創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生的創(chuàng)新知識(shí)會(huì)不可避免地出現(xiàn)外溢，即從創(chuàng)新主體向外界傳播。此外，在產(chǎn)品創(chuàng)新中，創(chuàng)新知識(shí)都將物化為各種創(chuàng)新產(chǎn)品，而創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售和流通也會(huì)帶來創(chuàng)新知識(shí)的外溢。

　　創(chuàng)新知識(shí)的外溢，本質(zhì)上都是創(chuàng)新者應(yīng)從創(chuàng)新活動(dòng)中獲取的商業(yè)回報(bào)通過創(chuàng)新知識(shí)的流動(dòng)和傳播而為社會(huì)其他成員所分享。根據(jù)創(chuàng)新回報(bào)分享方式的不同，可以將創(chuàng)新知識(shí)外溢分為租金外溢和純知識(shí)外溢兩種。租金外溢指的是，當(dāng)創(chuàng)新知識(shí)物化為新產(chǎn)品對(duì)外銷售時(shí)，其市場(chǎng)價(jià)格往往不能完全反映出創(chuàng)新帶來的產(chǎn)品質(zhì)量和性能的提升，或者說低于創(chuàng)新知識(shí)應(yīng)有的價(jià)值;產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)以上游企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品作為中間投入所形成的最終產(chǎn)品，也會(huì)由于質(zhì)量或性能的提升而獲得額外商業(yè)價(jià)值;下游企業(yè)獲得的額外收益，從根本上來源于上游創(chuàng)新活動(dòng)的溢出，是上游創(chuàng)新產(chǎn)品未能完全獲得創(chuàng)新租金而向后轉(zhuǎn)移的結(jié)果，因此稱之為租金溢出。純知識(shí)外溢是指由于人員交流、人才流動(dòng)、研發(fā)合作等原因，導(dǎo)致創(chuàng)新知識(shí)逐步被創(chuàng)新主體以外的其他企業(yè)所掌握，并通過模仿開發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品，共同分享創(chuàng)新活動(dòng)所帶來市場(chǎng)租金的情形。

　　無論何種創(chuàng)新知識(shí)外溢，其最終結(jié)果都是讓社會(huì)其他成員享受了創(chuàng)新主體創(chuàng)新成果所帶來的正外部性，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展都有積極的促進(jìn)作用。其中，租金外溢會(huì)激勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸，從縱向擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模;而純知識(shí)外溢則會(huì)直接帶來產(chǎn)業(yè)規(guī)模的橫向膨脹。對(duì)于創(chuàng)新主體來說，無論何種創(chuàng)新知識(shí)外溢都是無法避免的。在租金外溢的過程中，創(chuàng)新主體能夠通過市場(chǎng)機(jī)制獲取相當(dāng)?shù)纳虡I(yè)性收益，因此，這種外溢方式能夠?yàn)閯?chuàng)新主體所接受。相比之下，純知識(shí)外溢的過程中，創(chuàng)新主體不僅無法獲得任何商業(yè)回報(bào)，而且還會(huì)帶來大量競(jìng)爭(zhēng)者，迅速分?jǐn)倓?chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的超額利潤(rùn)和社會(huì)收益。任何創(chuàng)新都需要大量的投入，過度的純知識(shí)外溢必然導(dǎo)致創(chuàng)新收益無法彌補(bǔ)創(chuàng)新成本，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)供給的嚴(yán)重不足。

　　創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也是影響創(chuàng)新供給的重要因素。創(chuàng)新本身是具有冒險(xiǎn)性的活動(dòng)，其失敗的可能性始終存在。通常，創(chuàng)新決策都是在高度不確定性狀態(tài)下做出的。未來知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展、市場(chǎng)、產(chǎn)品需求和技術(shù)的潛在用途都難以預(yù)料;產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新也都具有不確定性。與此同時(shí)，創(chuàng)新的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要高投入，即便是前期收集相關(guān)信息也非常耗時(shí)，且成本頗高。因此，創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)特征是不言而喻的。

　　對(duì)于激進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新來說，風(fēng)險(xiǎn)更是無處不在。從基礎(chǔ)研究開始，到應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)，再到生產(chǎn)制造，每一個(gè)環(huán)節(jié)失敗的可能性都很大。由于既有技術(shù)的存在和新技術(shù)在成熟度方面的不足，即使應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)取得成功，在實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值過程中仍然存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，包括“市場(chǎng)(接受)風(fēng)險(xiǎn)”“運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)”“政府規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)”等等。

　　高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新決策，也會(huì)增加企業(yè)創(chuàng)新獲得外部資金的難度，最終降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿，進(jìn)而減少全社會(huì)的創(chuàng)新供給。

　　二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響需要通過一定的渠道和傳導(dǎo)機(jī)制，作用于微觀主體(企業(yè))的行為決策來實(shí)現(xiàn)。在傳導(dǎo)機(jī)制中，作為傳導(dǎo)中介的R&D投入、技術(shù)傳播及擴(kuò)散、企業(yè)融資能力、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素如何變化直接決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終效果。不同實(shí)證研究結(jié)果存在的差異在很大程度上可以歸因于傳導(dǎo)中介在不同條件下做出的不同反應(yīng)。本部分主要針對(duì)不同的傳導(dǎo)中介對(duì)可能的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行梳理。

　　1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與R&D投入

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最初都是在某個(gè)國(guó)家內(nèi)部實(shí)施的，其基本邏輯就是通過授權(quán)壟斷，使創(chuàng)新企業(yè)能夠從其創(chuàng)新活動(dòng)獲得更多的專屬性收益，從而激勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行更多的R&D投入。在R&D投入產(chǎn)出效率保持基本不變情形下，創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出也將與R&D投入保持同步增長(zhǎng)。從比較靜態(tài)的視角來看，假定其他條件不變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將帶來創(chuàng)新企業(yè)R&D投入的增加，進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)出，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，“其他條件不變”的假設(shè)過于理想化，從微觀主體(企業(yè))的R&D投入決策，到R&D活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出，每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)受到其他因素影響，不同條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度很可能產(chǎn)生截然不同的創(chuàng)新及增長(zhǎng)結(jié)果。

　　首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在增加既有創(chuàng)新活動(dòng)補(bǔ)償和回報(bào)的同時(shí)，也可能減少技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)遇，增加后續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)的難度，從而影響R&D投入的產(chǎn)出效率。對(duì)于創(chuàng)新來說，更為重要的是“機(jī)遇”，即創(chuàng)新的潛力，而這與待開發(fā)的知識(shí)池相關(guān)，即那些等待轉(zhuǎn)化為過程和產(chǎn)品從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的存量知識(shí)。存量知識(shí)的規(guī)模是內(nèi)生的，每一個(gè)從事研發(fā)和學(xué)習(xí)的個(gè)人或企業(yè)，既對(duì)知識(shí)池有所貢獻(xiàn)，又從中獲取既有的存量知識(shí)。專利制度的本質(zhì)是“以制度形式圈定本屬于公共產(chǎn)品的知識(shí);或者說，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使得他人能從中受益的知識(shí)池規(guī)模下降。與此同時(shí)，每一項(xiàng)未授予專利的創(chuàng)新則會(huì)擴(kuò)大知識(shí)池的規(guī)模，支持他人進(jìn)一步創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)和保護(hù)力度決定了每項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)存量知識(shí)池規(guī)模的影響，或者說對(duì)技術(shù)機(jī)遇的影響。更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將打破公共知識(shí)池的平衡，創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)其產(chǎn)生的增量減少，同時(shí)還不斷從中獲取并開發(fā)既有存量知識(shí)，知識(shí)池的規(guī)模由此而不斷縮小，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇也將減少。

　　其次，在動(dòng)態(tài)中R&D投入的創(chuàng)新產(chǎn)出效率又會(huì)直接影響到R&D投入決策。面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇的減少和可能的創(chuàng)新產(chǎn)出效率下降，企業(yè)很有可能選擇減少R&D投入。為此，IPR保護(hù)程度與R&D投入之間的關(guān)系也是不確定的，這在實(shí)證上也得到了驗(yàn)證。

　　最后，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過于嚴(yán)格條件下，既有創(chuàng)新企業(yè)的壟斷地位被強(qiáng)化，高額的壟斷利潤(rùn)很可能降低其進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)力，歷史上也不乏此類事例。1894年，美國(guó)授予愛迪生在電燈領(lǐng)域的專利權(quán)范圍過于寬泛，導(dǎo)致在此后11年內(nèi)該領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步幾乎停滯。

　　2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與FDI及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移

　　在開放經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)通過FDI及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移，影響技術(shù)創(chuàng)新?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》作為WTO烏拉圭回合談判的重要組成部分，主張世貿(mào)組織成員統(tǒng)一建立起最低標(biāo)準(zhǔn)的IPR保護(hù)制度?，F(xiàn)實(shí)中，發(fā)達(dá)國(guó)家有著更為先進(jìn)的技術(shù)和更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度完全能夠達(dá)到TRIPs要求;TRIPs簽訂后，是否加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為發(fā)展中國(guó)家所必須面臨的權(quán)衡和抉擇。由于資本和貿(mào)易的跨國(guó)流動(dòng)，發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將通過FDI流入及相伴隨的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。

　　通常，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)上比發(fā)展中國(guó)家具有明顯優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)則在于低勞動(dòng)力成本。母國(guó)在發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司為降低成本將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家;而東道國(guó)企業(yè)模仿跨國(guó)公司生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，形成跨國(guó)公司子公司和東道國(guó)企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。在上述格局下，隨著發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，本土企業(yè)模仿成本將上升，而跨國(guó)公司在東道國(guó)的利潤(rùn)也將增加;這樣，跨國(guó)公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移步伐將隨之加快，會(huì)有更多FDI和高技術(shù)從位于發(fā)達(dá)國(guó)家的總部轉(zhuǎn)移到東道國(guó)的分支機(jī)構(gòu)。在此過程中，發(fā)達(dá)國(guó)家一般來說都是受益者。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，F(xiàn)DI和跨國(guó)公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移加速對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的影響則有很大不確定性，與其本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力、再創(chuàng)新能力、人力資源稟賦、市場(chǎng)規(guī)模等因素密切相關(guān)。

　　對(duì)于人力資源稟賦、技術(shù)吸收能力較弱的國(guó)家來說，雖然跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移過來更多技術(shù)，但缺少必要的承接能力，自主創(chuàng)新能力仍然難以提高。而對(duì)于自身技術(shù)吸收能力較強(qiáng)的國(guó)家來說，雖然單項(xiàng)技術(shù)的擴(kuò)散速度由于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而降低，但由于帶來更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移，整體技術(shù)創(chuàng)新反而可能加快。

　　3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與信息披露及擴(kuò)散

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用還表現(xiàn)在相關(guān)制度框架下，特別是專利制度框架下，所形成的系統(tǒng)性的信息公開披露機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度既保障創(chuàng)新活動(dòng)的回報(bào)，同時(shí)也有利于促進(jìn)知識(shí)的獲取和擴(kuò)散。因?yàn)閷＠暶髦械南嚓P(guān)信息能夠?yàn)槠渌麧撛诘陌l(fā)明人所獲取。公開披露的專利信息，能夠?qū)崿F(xiàn)全球范圍內(nèi)技術(shù)信息的互通和共享;全面收集、分析關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的專利信息，有助于創(chuàng)新主體更好地把握本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和方向，從而有效配置創(chuàng)新資源、避免重復(fù)投資，在更高的起點(diǎn)上推進(jìn)創(chuàng)新。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過信息披露和擴(kuò)散推動(dòng)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的作用機(jī)制在實(shí)證中也得到了驗(yàn)證。Moser(2013)分析1851—1915年英美兩國(guó)博覽會(huì)的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)專利信息披露制度(相比各種企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)訣竅)明顯促進(jìn)了技術(shù)信息的傳播和擴(kuò)散。葉靜怡等(2012)基于中國(guó)發(fā)明專利數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，也支持“專利信息提前公開有利于優(yōu)質(zhì)技術(shù)傳播”的判斷。

　　4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)融資能力

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施有助于提升企業(yè)融資能力，從而緩解創(chuàng)新企業(yè)普遍面臨的資金約束，有助于企業(yè)再創(chuàng)新，進(jìn)而更好地支持宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　在現(xiàn)實(shí)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予對(duì)創(chuàng)新主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也是一種隱性背書，而且隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)的廣泛開展，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新主體還能充分利用這項(xiàng)無形資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行融資，緩解企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)過程中面臨的資金約束。

　　一方面，創(chuàng)新主體擁有的每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，都是包含特定價(jià)值的無形資產(chǎn)。隨著商業(yè)銀行資產(chǎn)評(píng)估手段和風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提升，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展的質(zhì)押融資業(yè)務(wù)日益增多，為創(chuàng)新企業(yè)，特別是中小型創(chuàng)新企業(yè)提供了有力的資金支持。另一方面，從某種意義上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包含了現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新主體的一種正面肯定和隱形背書;這種來自政府權(quán)威機(jī)構(gòu)的肯定和背書，對(duì)于創(chuàng)新企業(yè)吸引風(fēng)險(xiǎn)投資也有著很大的幫助。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，意味著企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有更高專屬收益權(quán)和市場(chǎng)價(jià)值，企業(yè)融資能力也將隨之而提升。

　　5.影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用效果的其他因素

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新和增長(zhǎng)作用的效果有時(shí)還取決于其他一些因素。

　　一是國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)的發(fā)達(dá)程度。通常經(jīng)濟(jì)體發(fā)達(dá)程度越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的正面作用越明顯。相對(duì)于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體無論是創(chuàng)新起點(diǎn)還是創(chuàng)新要素，都具有明顯優(yōu)勢(shì);嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，有助于增強(qiáng)激勵(lì)，使更多創(chuàng)新資源不斷投入到創(chuàng)新資源當(dāng)中。

　　二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施時(shí)間的長(zhǎng)短。比如對(duì)發(fā)展中國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立短期內(nèi)會(huì)抑制對(duì)先進(jìn)國(guó)家的模仿創(chuàng)新，但長(zhǎng)期可能就有利于國(guó)外技術(shù)的傳播和本土創(chuàng)新能力的培育。

　　三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同類型創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的影響是有所區(qū)別的。在漸進(jìn)式創(chuàng)新特征明顯的領(lǐng)域，較為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常會(huì)對(duì)跟隨者或后續(xù)緩解的創(chuàng)新活動(dòng)形成較大阻礙;然而，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可能推動(dòng)后來者另辟蹊徑，從而誘發(fā)顛覆性的激進(jìn)式創(chuàng)新。

　　三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用的階段分析

　　技術(shù)創(chuàng)新的過程與一般的生產(chǎn)過程不同。一般的生產(chǎn)過程純粹是實(shí)物產(chǎn)品的產(chǎn)出過程，而技術(shù)創(chuàng)新過程不僅僅產(chǎn)生出實(shí)物產(chǎn)品，更主要的是體現(xiàn)在新產(chǎn)品上的新技術(shù)，它是一種無形的知識(shí)。對(duì)于創(chuàng)新主體以外的其它競(jìng)爭(zhēng)者而言，他們會(huì)被新產(chǎn)品所產(chǎn)生的高額利潤(rùn)所吸引對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行逆向工程和物理化學(xué)分析等，以獲取生產(chǎn)技術(shù)并制造相同產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，從而奪走一部分市場(chǎng)。因此在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，如果沒有保護(hù)這些無形知識(shí)資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，將會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體造成巨大損失，甚至無法收回其預(yù)期的投資。

　　關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新過程，長(zhǎng)期以來人們一直以引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的誘因?yàn)闃?biāo)志，將其分為技術(shù)推動(dòng)模式、技術(shù)發(fā)明為誘因、需求拉動(dòng)模式，但無論哪一種技術(shù)創(chuàng)新幾乎都包含技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與商品化四個(gè)階段。

　　1.技術(shù)研究階段

　　在技術(shù)研究階段，科研立項(xiàng)是關(guān)鍵。在科研立項(xiàng)中利用好專利文獻(xiàn)這一戰(zhàn)略性技術(shù)極有利于避免重復(fù)研究提高科研起點(diǎn)，加快科研速度。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)可以給創(chuàng)新主體提供三方面的素材：①以技術(shù)為中心，提供某一技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)和空白點(diǎn)及相關(guān)替代技術(shù)。②以申請(qǐng)人發(fā)明人為中心，提供技術(shù)開發(fā)的形式和其它企業(yè)的開發(fā)狀況。③以時(shí)間為中心提供某項(xiàng)技術(shù)的來龍去脈。事實(shí)上，創(chuàng)新主體若合理地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)還可有效地防止侵權(quán)行為的發(fā)生。一個(gè)產(chǎn)品的開發(fā)研制，可能有很多人在同時(shí)進(jìn)行，甚至是他人己經(jīng)申請(qǐng)了專利，如不能全面準(zhǔn)確地掌握專利信息就無法全面了解技術(shù)動(dòng)態(tài)，對(duì)哪些屬于公有技術(shù)，哪些屬于別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一無所知，這樣極易落入別人的專利陷阱，使自己花費(fèi)巨大人力、物力、財(cái)力研制出來的產(chǎn)品卻是早己被別人申請(qǐng)專利的侵權(quán)產(chǎn)品。在進(jìn)行技術(shù)研究過程中，許多研發(fā)主體習(xí)慣于在研究尚未成功階段，便急于發(fā)表論文或交流學(xué)術(shù)成果。這種做法極易導(dǎo)致因技術(shù)內(nèi)容公開而失去申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能，很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作為借鑒，將其稍作加工改進(jìn)作為自己的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，合法的“竊”為己有。從這個(gè)意義上來說，做好技術(shù)保密工作，不失為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)前期保護(hù)的好辦法。

　　2.技術(shù)引進(jìn)階段

　　技術(shù)引進(jìn)過程中，前期主要是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，弄清欲引進(jìn)技術(shù)的情況，為決策及隨后的談判提供依據(jù)。主要任務(wù)是通過分析相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的變化，了解該類技術(shù)發(fā)展沿革、先進(jìn)程度及其發(fā)展趨勢(shì)，通過價(jià)值分析決定是否引進(jìn);分析欲引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)容和保護(hù)范圍，判斷引進(jìn)技術(shù)的復(fù)雜程度，從而推斷出本企業(yè)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的消化吸收能力和再開發(fā)能力;分析欲引進(jìn)技術(shù)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限、有效性及地域范圍，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的價(jià)格做到心中有數(shù)，為談判定價(jià)提供依據(jù)。

　　技術(shù)引進(jìn)后期的二次創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要表現(xiàn)在對(duì)創(chuàng)新成果實(shí)施專利申請(qǐng)及專利權(quán)利用上，目的是壟斷技術(shù)，控制市場(chǎng)，形成后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

　　3.產(chǎn)品開發(fā)階段

　　產(chǎn)品開發(fā)即中試階段也是技術(shù)創(chuàng)新理論向?qū)嵺`飛躍的階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以防止同類企業(yè)在了解技術(shù)狀況后，搶先使用同樣工藝或產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)獲得優(yōu)先權(quán)利，或同類競(jìng)爭(zhēng)主體搶先注冊(cè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使研究者耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力化為烏有。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新成果獲取法律保護(hù)，是對(duì)新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)安全進(jìn)行的有效保障。有些創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，總是等到研究成果處于十分成熟時(shí)去申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣，往往會(huì)被同時(shí)在進(jìn)行此項(xiàng)技術(shù)研究的競(jìng)爭(zhēng)者搶先申請(qǐng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬并不一定屬于最早研究并最早出成果的創(chuàng)新者，而是歸于最先申請(qǐng)的創(chuàng)新者。為了防止自己的研究成果失去產(chǎn)權(quán)價(jià)值，優(yōu)先申請(qǐng)注冊(cè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品開發(fā)階段顯然重要。

　　4.商品化階段

　　在技術(shù)創(chuàng)新商品化階段亦即技術(shù)創(chuàng)新成果擴(kuò)散階段，更加需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保證其商品化過程的完成。新技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化上市，要最大限度地占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，就必須保證自己的產(chǎn)品不被侵權(quán)。要達(dá)到這一點(diǎn)，就必須持有自己的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果這些新技術(shù)產(chǎn)品尚未權(quán)利化，不僅會(huì)失去市場(chǎng)占有，甚至?xí)辉V諸法庭。因此技術(shù)商品化階段，加強(qiáng)對(duì)新工藝、新產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)是重點(diǎn)。不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門所保護(hù)的客體雖然不同但在特定的情況下又存在一定的交叉關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在許多情況下，表現(xiàn)為一種系統(tǒng)工程，僅僅應(yīng)用某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)手段，往往不能起到良好的預(yù)期效果。而根據(jù)不同的情況，綜合應(yīng)用多種法律途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是勢(shì)在必行的行之有效的方法。一項(xiàng)新產(chǎn)品的開發(fā)運(yùn)用，其方法可以申請(qǐng)發(fā)明專利，結(jié)構(gòu)可申請(qǐng)實(shí)用新型專利，產(chǎn)品外形及包裝可申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，必要時(shí)還可保留部份技術(shù)秘密以增加保護(hù)的實(shí)際效果，再加上商標(biāo)申請(qǐng)，這樣足可以使該產(chǎn)品擁有一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立體防衛(wèi)系統(tǒng)，起到交叉保護(hù)的作用，使侵權(quán)者無懈可擊。