呂薇（國務院發(fā)展研究中心研究員）

       國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要提出建設世界科技強國。黨的十九大報告提出瞄準世界科技前沿，強化基礎研究；圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，加強應用基礎研究。如何加強基礎研究，并使其轉化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展，成為亟待解決的問題。本文分析了基礎研究對重大創(chuàng)新的支撐作用和應用轉化的主要途徑，重點介紹了國際上采取多種方式，推動大學和政府科研機構科研成果向應用轉化的主要做法和經驗，結合我國實際提出了相關建議。提高原始創(chuàng)新能力，不僅要加大基礎研究投入，還要建立相互配套的法律、政策體系，努力營造有利于基礎研究的法治、政策和文化環(huán)境。要優(yōu)化基礎研究支出結構，完善選題機制，改進評價機制和科研成果管理體制，注意發(fā)揮企業(yè)作用，多措并舉促進基礎研究的轉化應用。

       國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要提出建設世界科技強國的目標?？萍紡妵囊粋€重要特征是，“擁有一批世界一流的科研機構、研究型大學和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學成果和國際頂尖水平的科學大師”，依靠科技進步和全面創(chuàng)新提高勞動生產率、社會生產力和經濟發(fā)展質量。目前，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段，科技發(fā)展進入由量的增長向質的提升階段，技術創(chuàng)新能力也正處于從跟跑為主轉向跟跑、并跑和領跑并存，一些企業(yè)已經進入技術前沿。但與世界主要科技大國相比，我國的基礎研究投入強度偏低，投入來源單一，缺乏具有影響力的科學成果，原始創(chuàng)新能力薄弱，技術供給難以滿足企業(yè)前沿技術創(chuàng)新需求。因此，迫切需要加強基礎研究，提高原始創(chuàng)新能力。黨的十九大報告提出要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破；圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，加強應用基礎研究，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新。新的形勢下，如何加強基礎研究，并使其轉化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展，成為亟待解決的問題。
一、基礎研究是創(chuàng)新的重要源泉
       基礎研究是應用研究和重大創(chuàng)新的源頭。從理論上來說，完整的創(chuàng)新鏈是從基礎研究、應用研究到技術開發(fā)和產業(yè)化應用、規(guī)?；l(fā)展的全過程。其中，基礎研究不以特定應用方向為目標，主要探索自然規(guī)律和科學方法；應用研究以實現(xiàn)特定用途為目標，利用已有知識，提出解決問題的整體思路和方案，但不是產業(yè)化和商業(yè)化的技術開發(fā)；試驗開發(fā)是為滿足特定市場需求，以盈利為目標，進行產品、工藝技術的開發(fā)；產業(yè)化則是進行市場應用和推廣，實現(xiàn)商業(yè)化和規(guī)?；\營。由于基礎研究和應用研究都不是以直接商業(yè)化為目的，特別是隨著科學和技術進步加快，許多領域的基礎研究與應用研究界線越來越模糊，基礎研究和應用研究又被統(tǒng)稱為科學研究。在實踐中，創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)在時空上往往是不連續(xù)的，創(chuàng)新可以從其中某個環(huán)節(jié)開始。
       基礎研究成果是公共品，具有更廣泛的擴散效應和放大作用。實踐證明，以科學發(fā)現(xiàn)為導向的基礎研究是重大的、經濟效益最高的技術創(chuàng)新不可或缺的基礎（美國總統(tǒng)科技顧問委員會，2012）。盡管基礎研究不提供新產品、新工藝和解決技術問題的具體方案，但基礎研究向社會提供新知識、新原理、新方法，其效益不只限于某一領域的應用研究和產品開發(fā)，其重要價值在于能以不可預知的方式催生新產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。如，純數(shù)學和計算機科學領域的基礎研究催生出互聯(lián)網和一些大規(guī)模的科技公司（美國總統(tǒng)科技顧問委員會，2012）。據(jù)美國科學基金（簡稱NSF）公布的信息，當今世界上60個最具影響力的技術發(fā)明，早期都曾接受過NSF的資助，其中包括互聯(lián)網、3D打印、現(xiàn)代藥物、量子計算機、移動通信、氣象衛(wèi)星、全球定位系統(tǒng)、數(shù)碼相機和人類基因組知識等。由此可見，基礎研究是重大技術創(chuàng)新的重要基礎，其最大效益是通過突破性的科學發(fā)現(xiàn)，并經過長期演進，形成新產業(yè)，改變世界。
       從基礎研究到創(chuàng)新需要長期過程。由于科學研究及其成果的應用發(fā)展方向具有不確定性，從基礎研究成果到商業(yè)化應用還需要大量的研究和投入。根據(jù)NSF的統(tǒng)計，從提出基礎研究的發(fā)現(xiàn)到實現(xiàn)商業(yè)化，往往要經過20～30年。如，美國的人工智能技術研究開始于上個世紀70年代早期，直到1997年才研制出能夠成功識別持續(xù)性語音的個人電腦；三維圖像的基礎性系統(tǒng)研究從上個世紀60年代開始，到90年代才形成消費產品（美國總統(tǒng)科技顧問委員會，2012）。
       通常，基礎研究成果的應用主要有幾種途徑。一是知識擴散。通過發(fā)表科研論文和公開成果，供社會借鑒、深化研究和開發(fā)?；A研究對創(chuàng)新的貢獻可以用科學論文對發(fā)明專利的影響來反映。世界知名的知識產權咨詢公司——CHI研究公司的研究人員對專利文獻引用科學論文進行計量分析，解釋了科學研究對技術創(chuàng)新的貢獻。如，1987—1988年美國授權的發(fā)明專利共引用了40000篇次發(fā)表于1975—1981 年間的SCI論文；1993—1994年授權的美國發(fā)明專利共引用了104000篇次發(fā)表于1981—1991年的SCI論文。這144000篇論文占全部專利引用的SCI論文的80%（劉立、王耀德，2003）。
       二是科研機構繼續(xù)進行應用研究開發(fā)。如，美國聯(lián)邦衛(wèi)生研究院（簡稱NIH）將其研究成果的轉化分為應用轉化研究和技術轉讓兩部分。對于共性技術等外部性較強的成果，采取應用轉化研究的方式，推進基礎研究的應用。因這一階段的不確定性較大，應用轉化研究大都以科研機構為主，企業(yè)為輔。
       三是由科研人員和企業(yè)家對科學研究成果進行商業(yè)化應用。對商業(yè)化潛力較大的研究成果，科研機構通常采取技術轉移的方式，許可給個人或私營部門進行新產品開發(fā)和測試，將創(chuàng)新成果推向市場。如，當今美國的許多領先高技術產品和產業(yè)都應用了政府資助的基礎研究成果。以蘋果公司的產品為例，第一代蘋果ipad（2001）和iphone（2007）、ipad（2010）均應用了諸多美國聯(lián)邦機構資助的科研成果。
       四是人才培養(yǎng)與流動提高研究水平和促進知識擴散。培養(yǎng)人才是基礎研究對創(chuàng)新的又一重大貢獻。政府支持基礎研究的重要目的之一是培養(yǎng)人才，只有不斷吸引年輕科學家全身心投入研究，基礎研究才能有持續(xù)發(fā)展的生命力。據(jù)統(tǒng)計，自NSF成立以來，其資助的科學家中產生了223位諾貝爾獎獲得者。NSF在進行基礎研究項目績效評估時，將培養(yǎng)人才和合作研究作為重要指標。
二、國外促進基礎研究轉化為創(chuàng)新的主要做法
       重要創(chuàng)新型國家政府不僅重視基礎研究，而且重視基礎研究成果向應用轉化。美國總統(tǒng)科技顧問委員會2012年的報告指出，美國一方面要確?；A研究的地位，另一方面要將研究成果轉化成為產品、工藝和新產業(yè)的平臺。由于從基礎研究到產業(yè)化應用之間的不確定性大、周期長，需要的投入多，各國都采取多種方式，推動大學和政府科研機構的科研成果向應用轉化。
       1.國家立法推動大學、科研院所的科研成果轉移轉化
       美國出臺了一系列法律促進聯(lián)邦政府科學技術資源的開發(fā)利用和技術轉移。1980年美國國會通過了《史蒂文森-懷勒技術創(chuàng)新法案》（簡稱史蒂文森法），明確聯(lián)邦政府有關部門下屬機構和聯(lián)邦實驗室的技術轉讓職責，要求成立專業(yè)技術轉移機構，促進大學和科研機構的成果，特別是政府資助形成的科技成果轉移和應用。同年，出臺了《拜耶-杜爾專利商標法案》（簡稱拜杜法），允許大學和小企業(yè)保留聯(lián)邦政府資助科研項目形成的知識產權，并可以進行技術許可與轉讓，以此促進國家實驗室科研成果的轉化應用。1986年和1989年美國國會又兩次修改史蒂文森法案，出臺《聯(lián)邦技術轉移法案》和《國家競爭力技術轉移法案》，進一步開放聯(lián)邦實驗室，允許聯(lián)邦實驗室與大學及企業(yè)開展科研合作；實驗室負責人有權與企業(yè)簽訂合作協(xié)議，建立合資企業(yè)，推廣實驗室的技術；除了小型企業(yè)和非營利機構，私營企業(yè)也可以取得合作研發(fā)形成的知識產權；為調動聯(lián)邦實驗室人員參與技術轉移的積極性，可以向技術發(fā)明人發(fā)放獎金等。1982年美國國會通過《小企業(yè)創(chuàng)新法案》，批準建立小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（簡稱SBIR），促進政府贊助小型高技術公司參與聯(lián)邦政府有商業(yè)化潛力的研發(fā)項目；1996年美國會又修訂《小企業(yè)創(chuàng)新法案》，增設了小企業(yè)技術轉移計劃（簡稱STTR），要求部分聯(lián)邦政府機構與小企業(yè)和非營利機構合作研發(fā)有商業(yè)化前景的項目。我國也制定了科學技術進步法和科技成果轉化法，又借鑒拜杜法案等經驗，分別于2011和2015年進行了修訂，進一步促進政府資助的科研成果的轉移轉化，調動大學和政府科研機構科研人員參與轉移轉化的積極性。
       2.通過政府科技計劃，支持基于基礎研究的應用研究，促進基礎研究成果向應用轉化
       如，為了提高基礎研究成果的利用效率，美國的NIH提出發(fā)展“轉化科學”（Translational Science），專門設立了推進轉化應用研究的機構——先進轉化科學國家研究中心，并通過臨床和轉化科學獎勵計劃（簡稱CTSA計劃），支持轉化科學研究機構建設，幫助研究機構與醫(yī)藥企業(yè)建立聯(lián)系，在基礎研究成果中篩選可轉化利用的成果。自2006年以來，CTSA計劃已支持在30多個州建立了約60家依托大學的轉化科學研究中心，在實驗室和臨床間架起通暢的橋梁，加速了實驗室發(fā)現(xiàn)向臨床應用轉化。NIH還成立了轉化科學研究聯(lián)盟，將研究機構和企業(yè)聯(lián)合起來，促進產學研結合，增強資源共享，為轉化科學制定標準和規(guī)范。
       3.設立政府技術轉移資金，促進國家實驗室的研究成果向小企業(yè)轉移和擴散
       SBIR計劃規(guī)定，凡是使用政府科技預算經費超過1億美元的聯(lián)邦部門，都要按比例提出部分經費支持小企業(yè)參與具有商業(yè)應用潛力的聯(lián)邦研發(fā)項目（提取比例從2011年的2.5%增加到2017年的3.2%，數(shù)據(jù)來源于美國小企業(yè)局網站）。每年至少一次向公眾公開招標，提出本部門最急需解決的科研課題。STTR是SBIR的姐妹計劃，凡是使用政府科技預算經費超過10億美元的聯(lián)邦部門，都要提取0.4%（2017年提高為0.45%）的經費支持小企業(yè)與美國研究機構開展具有商業(yè)化潛力的合作研發(fā)項目。這些計劃對促進科學研究成果轉化發(fā)揮了積極作用。如，美國的知名高技術企業(yè)Google和高通在創(chuàng)業(yè)初期均曾獲得過SBIR的資助。尤其是Google的核心技術來源于NSF資助的研究成果，其創(chuàng)始人在斯坦福大學讀書時參與了國家數(shù)字圖書館計劃，在研究生論文基礎上，開發(fā)了搜索引擎軟件，并以此為創(chuàng)業(yè)的技術基礎。
       4.開放國家實驗室，促進大學和研究機構與產業(yè)界的人員和知識交流
       開放實驗室的目的是加強與企業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)，提高企業(yè)研發(fā)水平和國家實驗室資源的利用效率。如，美國聯(lián)邦政府鼓勵多種形式開放聯(lián)邦實驗室。一是允許企業(yè)以合同研究、合作研究、資助研究等各種形式參與聯(lián)邦實驗室的研究；二是向產業(yè)界開放大型科研設施；三是促進人員交流。在多種形式的交流與合作中，產業(yè)界深入了解研究機構的研究成果，加快了科學研究成果的產業(yè)化應用，降低了成果轉化成本。又如，中國臺灣地區(qū)的臺灣工研院將開放實驗室與孵化企業(yè)相結合，工研院與企業(yè)簽訂合作研究合同，不僅為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供研究空間、設備和人員，還成立創(chuàng)投公司，為其提供資金投入、商業(yè)計劃援助、管理咨詢和培訓、技術支持等服務，加快成果轉化。
       5.實施戰(zhàn)略目標導向的一體化科技計劃，促進基礎研究成果直接轉化應用
       國際上，許多國家政府設立了一些以應用目標為導向，集科學研究、技術開發(fā)和應用示范為一體的大科技計劃（簡稱為RD&D計劃）。這類以戰(zhàn)略需求為導向的RD&D計劃使部分基礎研究成果在項目中直接轉化應用。如，美國聯(lián)邦政府的國家數(shù)字圖書館計劃、納米計劃、先進制造計劃、精準醫(yī)學計劃等都是以戰(zhàn)略需求為導向，產學研緊密結合的RD&D計劃。我國《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》設立了17個重大科技專項，都圍繞國家戰(zhàn)略需求，設立了產業(yè)化目標，以突破核心關鍵技術和產業(yè)化為重點，組織產學研聯(lián)合攻關。目前，有些已經形成了生產力。
三、啟示和建議
       綜上所述，發(fā)展基礎研究和提高原始創(chuàng)新能力，需要建立一套相互配套的法律、政策體系，分工明確的科研體系，以及促進基礎研究轉化為原始創(chuàng)新能力的體制機制。建設科技強國，不僅要加大基礎研究投入，還要進一步完善體制機制，努力營造一個有利于基礎研究的法治、政策和文化環(huán)境。
       1.優(yōu)化基礎研究支出結構，完善選題機制，提高基礎研究質量
       要形成具有高水平的原始創(chuàng)新的能力，必須提高基礎研究的質量。與發(fā)達的創(chuàng)新型國家相比，我國基礎研究支出強度過低，真正具有引領作用的成果較少。因此，一方面，拓寬基礎研究投入渠道，要發(fā)揮中央與地方政府、企業(yè)和社會等各方面的作用，增加基礎研究投入；另一方面，要改進科學研究的組織機制，進一步提高研究質量，增強原始創(chuàng)新和引領創(chuàng)新的能力。改進基礎研究的選題機制，實行戰(zhàn)略需求導向與自由探索相結合，自上而下與自下而上相結合，提高從實踐中凝練和解決科學問題的能力，增加面向需求的基礎研究支出，增強基礎研究對創(chuàng)新的支撐作用。根據(jù)NSF的經驗，在選題時主要堅持兩個基本標準：一是要有智力優(yōu)勢（Intellectual Merit），即是否有原創(chuàng)性和知識的先進優(yōu)勢；二是影響力（Broader Impacts），即是否有利于社會進步，以及有助于產生具體而理想的社會成果。
       2.多措并舉促進基礎研究的轉化應用
       基礎研究成果向應用轉化涉及多個環(huán)節(jié)和多個創(chuàng)新主體，是一個系統(tǒng)工程，需要分階段和采取多種方式。從國內外經驗看，促進基礎研究轉化為原始創(chuàng)新能力，必須采取包括論文、應用轉化、合作研發(fā)、孵化可商業(yè)化技術等多種方式。既要發(fā)揮政府科技計劃的作用，又要發(fā)揮資本市場的作用，依靠政府、產學研和市場的力量，調動各方面的積極性。加強各類科技計劃的銜接，促進基礎研究成果的進一步開發(fā)和利用。建立針對基礎研究的應用轉化類的科技計劃，加強基于基礎研究的應用研究，促進基礎研究成果的開發(fā)利用。
       3.發(fā)揮企業(yè)在基礎研究及其轉化中的作用
       基礎研究成果并不都能轉換為應用，只有少數(shù)通過市場發(fā)現(xiàn)應用價值才能轉化為原始創(chuàng)新能力。因此，要發(fā)揮政府和市場的作用，建立有效的市場發(fā)現(xiàn)機制，促進成果轉化和利用。一是鼓勵有能力的企業(yè)自主開展需求導向的應用基礎研究，支持企業(yè)參與國家基礎研究項目，增加企業(yè)的基礎研究投入和能力。二是吸引處于行業(yè)技術前沿的企業(yè)參與國家基礎研究計劃項目指南編制，凝練反映產業(yè)發(fā)展需求導向的基礎研究問題。三是進一步開放大學和科研機構的國家實驗室，加強研究機構與企業(yè)的研究合作和人員交流。四是建立種子基金，發(fā)揮創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)對轉移轉化科研成果的作用。加強國家財政科研項目承擔單位技術轉移和轉化的責任，要求提取相應比例的轉化資金，用于孵化利用成果的小企業(yè)。國家建立小企業(yè)創(chuàng)新投資基金，鼓勵科研人員和企業(yè)家利用有商業(yè)價值的科研成果，通過創(chuàng)辦新技術企業(yè)實現(xiàn)產業(yè)化。
       4.改革國家資助科研成果的管理體制
       公共資金資助的科研成果轉移轉化的目標不是獲取收入，而是提高政府公共財政的支出效率，實現(xiàn)財政科技投資社會效益最大化。一是改革國有無形資產的管理辦法，切實落實科研成果的“三權”下放。由于科技成果轉化受實施者能力和市場變化的影響，其保值增值具有不確定性和不穩(wěn)定性，因此，知識產權的價值評估不同于固定資產的評估，要堅持市場定價的原則，允許動態(tài)變化。二是大學和科研院所的科研成果轉化應多發(fā)揮專業(yè)技術轉移機構的作用。加大培育專業(yè)技術轉移機構的力度，探索適合的運行機制，引進和培養(yǎng)相關人才，有效發(fā)揮專業(yè)機構的作用，提高轉移轉化效率，使科研人員能夠術有專攻，潛心搞好研究。三是調動研究人員參與成果轉化的積極性。進一步完善科研成果轉化收益分配的配套政策，提高科研人員的獲得感。四是盡快健全和完善國家科技管理信息系統(tǒng)，及時公布科研成果的相關信息。
       5.建立符合科學規(guī)律的評價體系，助推基礎研究質量
       基礎研究成果距商業(yè)化應用有較大距離，需要大量投入，風險較大。因此，基礎研究項目成果的評價應實行直接產出與社會效果并舉，更重視社會效果；近期效果與中長期效果并舉，更重視中長期效果；數(shù)量與質量相結合，更重視質量及其對未來創(chuàng)新的影響和帶動作用。
       首先，根據(jù)基礎研究項目來源進行分類評價。自由探索的基礎研究以同行評議為主。重點評價研究方向是否符合國家戰(zhàn)略、社會需求；研究成果對學科發(fā)展有哪些推動和帶動作用，是否在科學和工程前沿有新發(fā)現(xiàn)和新突破；培養(yǎng)人才和合作研究的效果，以及論文的被引用率等。對國家戰(zhàn)略目標導向的基礎研究，除了上述評價內容外，還要重點評估設定目標的完成程度。同時，還要進行長期效果跟蹤，包括論文被引用情況和成果的產業(yè)化應用情況等。如NSF通過總結60年來資助過的研究成果所產生的重要社會影響來說明計劃執(zhí)行效果。
       其次，對基礎研究人員的評價不能過度強調成果數(shù)量和成果轉化，否則將會迫使科學家更多關注短期結果而難以進行突破性創(chuàng)新?；A研究需要厚積薄發(fā)，一項科學發(fā)現(xiàn)和理論的提出，往往需要長期時間積累才有成果。如，愛因斯坦提出相對論，前后思考和論證了16年；居里夫人做了5000多次結晶試驗，才從8噸的鈾礦石中提煉出0.1毫克的鐳元素。因此，要加強對基礎研究人員的穩(wěn)定支持，建立以質量為主的評價指標，加強科研誠信體系建設，嚴格打擊學術不端行為，營造風清氣正的學術環(huán)境，引導研究人員心無旁騖地進行扎實研究，培養(yǎng)一批具有國際水平的科學家。