呂薇（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員）

       國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要提出建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)。黨的十九大報(bào)告提出瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究；圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究。如何加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，并使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，成為亟待解決的問(wèn)題。本文分析了基礎(chǔ)研究對(duì)重大創(chuàng)新的支撐作用和應(yīng)用轉(zhuǎn)化的主要途徑，重點(diǎn)介紹了國(guó)際上采取多種方式，推動(dòng)大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)科研成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化的主要做法和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際提出了相關(guān)建議。提高原始創(chuàng)新能力，不僅要加大基礎(chǔ)研究投入，還要建立相互配套的法律、政策體系，努力營(yíng)造有利于基礎(chǔ)研究的法治、政策和文化環(huán)境。要優(yōu)化基礎(chǔ)研究支出結(jié)構(gòu)，完善選題機(jī)制，改進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)制和科研成果管理體制，注意發(fā)揮企業(yè)作用，多措并舉促進(jìn)基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

       國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要提出建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)?？萍紡?qiáng)國(guó)的一個(gè)重要特征是，“擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國(guó)際頂尖水平的科學(xué)大師”，依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、社會(huì)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，科技發(fā)展進(jìn)入由量的增長(zhǎng)向質(zhì)的提升階段，技術(shù)創(chuàng)新能力也正處于從跟跑為主轉(zhuǎn)向跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存，一些企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入技術(shù)前沿。但與世界主要科技大國(guó)相比，我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度偏低，投入來(lái)源單一，缺乏具有影響力的科學(xué)成果，原始創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)供給難以滿足企業(yè)前沿技術(shù)創(chuàng)新需求。因此，迫切需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提高原始創(chuàng)新能力。黨的十九大報(bào)告提出要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破；圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。新的形勢(shì)下，如何加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，并使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，成為亟待解決的問(wèn)題。
一、基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的重要源泉
       基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和重大創(chuàng)新的源頭。從理論上來(lái)說(shuō)，完整的創(chuàng)新鏈?zhǔn)菑幕A(chǔ)研究、應(yīng)用研究到技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、規(guī)?；l(fā)展的全過(guò)程。其中，基礎(chǔ)研究不以特定應(yīng)用方向?yàn)槟繕?biāo)，主要探索自然規(guī)律和科學(xué)方法；應(yīng)用研究以實(shí)現(xiàn)特定用途為目標(biāo)，利用已有知識(shí)，提出解決問(wèn)題的整體思路和方案，但不是產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的技術(shù)開(kāi)發(fā)；試驗(yàn)開(kāi)發(fā)是為滿足特定市場(chǎng)需求，以盈利為目標(biāo)，進(jìn)行產(chǎn)品、工藝技術(shù)的開(kāi)發(fā)；產(chǎn)業(yè)化則是進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用和推廣，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化和規(guī)模化運(yùn)營(yíng)。由于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究都不是以直接商業(yè)化為目的，特別是隨著科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步加快，許多領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究界線越來(lái)越模糊，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究又被統(tǒng)稱為科學(xué)研究。在實(shí)踐中，創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)在時(shí)空上往往是不連續(xù)的，創(chuàng)新可以從其中某個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)始。
       基礎(chǔ)研究成果是公共品，具有更廣泛的擴(kuò)散效應(yīng)和放大作用。實(shí)踐證明，以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究是重大的、經(jīng)濟(jì)效益最高的技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎(chǔ)（美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)，2012）。盡管基礎(chǔ)研究不提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問(wèn)題的具體方案，但基礎(chǔ)研究向社會(huì)提供新知識(shí)、新原理、新方法，其效益不只限于某一領(lǐng)域的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，其重要價(jià)值在于能以不可預(yù)知的方式催生新產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。如，純數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究催生出互聯(lián)網(wǎng)和一些大規(guī)模的科技公司（美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)，2012）。據(jù)美國(guó)科學(xué)基金（簡(jiǎn)稱NSF）公布的信息，當(dāng)今世界上60個(gè)最具影響力的技術(shù)發(fā)明，早期都曾接受過(guò)NSF的資助，其中包括互聯(lián)網(wǎng)、3D打印、現(xiàn)代藥物、量子計(jì)算機(jī)、移動(dòng)通信、氣象衛(wèi)星、全球定位系統(tǒng)、數(shù)碼相機(jī)和人類(lèi)基因組知識(shí)等。由此可見(jiàn)，基礎(chǔ)研究是重大技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，其最大效益是通過(guò)突破性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，并經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期演進(jìn)，形成新產(chǎn)業(yè)，改變世界。
       從基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新需要長(zhǎng)期過(guò)程。由于科學(xué)研究及其成果的應(yīng)用發(fā)展方向具有不確定性，從基礎(chǔ)研究成果到商業(yè)化應(yīng)用還需要大量的研究和投入。根據(jù)NSF的統(tǒng)計(jì)，從提出基礎(chǔ)研究的發(fā)現(xiàn)到實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，往往要經(jīng)過(guò)20～30年。如，美國(guó)的人工智能技術(shù)研究開(kāi)始于上個(gè)世紀(jì)70年代早期，直到1997年才研制出能夠成功識(shí)別持續(xù)性語(yǔ)音的個(gè)人電腦；三維圖像的基礎(chǔ)性系統(tǒng)研究從上個(gè)世紀(jì)60年代開(kāi)始，到90年代才形成消費(fèi)產(chǎn)品（美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)，2012）。
       通常，基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用主要有幾種途徑。一是知識(shí)擴(kuò)散。通過(guò)發(fā)表科研論文和公開(kāi)成果，供社會(huì)借鑒、深化研究和開(kāi)發(fā)?；A(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)可以用科學(xué)論文對(duì)發(fā)明專利的影響來(lái)反映。世界知名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司——CHI研究公司的研究人員對(duì)專利文獻(xiàn)引用科學(xué)論文進(jìn)行計(jì)量分析，解釋了科學(xué)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。如，1987—1988年美國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利共引用了40000篇次發(fā)表于1975—1981 年間的SCI論文；1993—1994年授權(quán)的美國(guó)發(fā)明專利共引用了104000篇次發(fā)表于1981—1991年的SCI論文。這144000篇論文占全部專利引用的SCI論文的80%（劉立、王耀德，2003）。
       二是科研機(jī)構(gòu)繼續(xù)進(jìn)行應(yīng)用研究開(kāi)發(fā)。如，美國(guó)聯(lián)邦衛(wèi)生研究院（簡(jiǎn)稱NIH）將其研究成果的轉(zhuǎn)化分為應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩部分。對(duì)于共性技術(shù)等外部性較強(qiáng)的成果，采取應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究的方式，推進(jìn)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用。因這一階段的不確定性較大，應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究大都以科研機(jī)構(gòu)為主，企業(yè)為輔。
       三是由科研人員和企業(yè)家對(duì)科學(xué)研究成果進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用。對(duì)商業(yè)化潛力較大的研究成果，科研機(jī)構(gòu)通常采取技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，許可給個(gè)人或私營(yíng)部門(mén)進(jìn)行新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試，將創(chuàng)新成果推向市場(chǎng)。如，當(dāng)今美國(guó)的許多領(lǐng)先高技術(shù)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)都應(yīng)用了政府資助的基礎(chǔ)研究成果。以蘋(píng)果公司的產(chǎn)品為例，第一代蘋(píng)果ipad（2001）和iphone（2007）、ipad（2010）均應(yīng)用了諸多美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的科研成果。
       四是人才培養(yǎng)與流動(dòng)提高研究水平和促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散。培養(yǎng)人才是基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新的又一重大貢獻(xiàn)。政府支持基礎(chǔ)研究的重要目的之一是培養(yǎng)人才，只有不斷吸引年輕科學(xué)家全身心投入研究，基礎(chǔ)研究才能有持續(xù)發(fā)展的生命力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自NSF成立以來(lái)，其資助的科學(xué)家中產(chǎn)生了223位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。NSF在進(jìn)行基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估時(shí)，將培養(yǎng)人才和合作研究作為重要指標(biāo)。
二、國(guó)外促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的主要做法
       重要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家政府不僅重視基礎(chǔ)研究，而且重視基礎(chǔ)研究成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化。美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)2012年的報(bào)告指出，美國(guó)一方面要確?；A(chǔ)研究的地位，另一方面要將研究成果轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)品、工藝和新產(chǎn)業(yè)的平臺(tái)。由于從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之間的不確定性大、周期長(zhǎng)，需要的投入多，各國(guó)都采取多種方式，推動(dòng)大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)的科研成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化。
       1.國(guó)家立法推動(dòng)大學(xué)、科研院所的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化
       美國(guó)出臺(tái)了一系列法律促進(jìn)聯(lián)邦政府科學(xué)技術(shù)資源的開(kāi)發(fā)利用和技術(shù)轉(zhuǎn)移。1980年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法案》（簡(jiǎn)稱史蒂文森法），明確聯(lián)邦政府有關(guān)部門(mén)下屬機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)讓職責(zé)，要求成立專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，促進(jìn)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的成果，特別是政府資助形成的科技成果轉(zhuǎn)移和應(yīng)用。同年，出臺(tái)了《拜耶-杜爾專利商標(biāo)法案》（簡(jiǎn)稱拜杜法），允許大學(xué)和小企業(yè)保留聯(lián)邦政府資助科研項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并可以進(jìn)行技術(shù)許可與轉(zhuǎn)讓，以此促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。1986年和1989年美國(guó)國(guó)會(huì)又兩次修改史蒂文森法案，出臺(tái)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》和《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》，進(jìn)一步開(kāi)放聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)及企業(yè)開(kāi)展科研合作；實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人有權(quán)與企業(yè)簽訂合作協(xié)議，建立合資企業(yè)，推廣實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)；除了小型企業(yè)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，私營(yíng)企業(yè)也可以取得合作研發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；為調(diào)動(dòng)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，可以向技術(shù)發(fā)明人發(fā)放獎(jiǎng)金等。1982年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《小企業(yè)創(chuàng)新法案》，批準(zhǔn)建立小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（簡(jiǎn)稱SBIR），促進(jìn)政府贊助小型高技術(shù)公司參與聯(lián)邦政府有商業(yè)化潛力的研發(fā)項(xiàng)目；1996年美國(guó)會(huì)又修訂《小企業(yè)創(chuàng)新法案》，增設(shè)了小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（簡(jiǎn)稱STTR），要求部分聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)與小企業(yè)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)合作研發(fā)有商業(yè)化前景的項(xiàng)目。我國(guó)也制定了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法和科技成果轉(zhuǎn)化法，又借鑒拜杜法案等經(jīng)驗(yàn)，分別于2011和2015年進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步促進(jìn)政府資助的科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，調(diào)動(dòng)大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)科研人員參與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。
       2.通過(guò)政府科技計(jì)劃，支持基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用研究，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化
       如，為了提高基礎(chǔ)研究成果的利用效率，美國(guó)的NIH提出發(fā)展“轉(zhuǎn)化科學(xué)”（Translational Science），專門(mén)設(shè)立了推進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用研究的機(jī)構(gòu)——先進(jìn)轉(zhuǎn)化科學(xué)國(guó)家研究中心，并通過(guò)臨床和轉(zhuǎn)化科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃（簡(jiǎn)稱CTSA計(jì)劃），支持轉(zhuǎn)化科學(xué)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)，幫助研究機(jī)構(gòu)與醫(yī)藥企業(yè)建立聯(lián)系，在基礎(chǔ)研究成果中篩選可轉(zhuǎn)化利用的成果。自2006年以來(lái)，CTSA計(jì)劃已支持在30多個(gè)州建立了約60家依托大學(xué)的轉(zhuǎn)化科學(xué)研究中心，在實(shí)驗(yàn)室和臨床間架起通暢的橋梁，加速了實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)向臨床應(yīng)用轉(zhuǎn)化。NIH還成立了轉(zhuǎn)化科學(xué)研究聯(lián)盟，將研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，增強(qiáng)資源共享，為轉(zhuǎn)化科學(xué)制定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
       3.設(shè)立政府技術(shù)轉(zhuǎn)移資金，促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究成果向小企業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散
       SBIR計(jì)劃規(guī)定，凡是使用政府科技預(yù)算經(jīng)費(fèi)超過(guò)1億美元的聯(lián)邦部門(mén)，都要按比例提出部分經(jīng)費(fèi)支持小企業(yè)參與具有商業(yè)應(yīng)用潛力的聯(lián)邦研發(fā)項(xiàng)目（提取比例從2011年的2.5%增加到2017年的3.2%，數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)小企業(yè)局網(wǎng)站）。每年至少一次向公眾公開(kāi)招標(biāo)，提出本部門(mén)最急需解決的科研課題。STTR是SBIR的姐妹計(jì)劃，凡是使用政府科技預(yù)算經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元的聯(lián)邦部門(mén)，都要提取0.4%（2017年提高為0.45%）的經(jīng)費(fèi)支持小企業(yè)與美國(guó)研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展具有商業(yè)化潛力的合作研發(fā)項(xiàng)目。這些計(jì)劃對(duì)促進(jìn)科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮了積極作用。如，美國(guó)的知名高技術(shù)企業(yè)Google和高通在創(chuàng)業(yè)初期均曾獲得過(guò)SBIR的資助。尤其是Google的核心技術(shù)來(lái)源于NSF資助的研究成果，其創(chuàng)始人在斯坦福大學(xué)讀書(shū)時(shí)參與了國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館計(jì)劃，在研究生論文基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)了搜索引擎軟件，并以此為創(chuàng)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)。
       4.開(kāi)放國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，促進(jìn)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的人員和知識(shí)交流
       開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室的目的是加強(qiáng)與企業(yè)聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)，提高企業(yè)研發(fā)水平和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室資源的利用效率。如，美國(guó)聯(lián)邦政府鼓勵(lì)多種形式開(kāi)放聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室。一是允許企業(yè)以合同研究、合作研究、資助研究等各種形式參與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的研究；二是向產(chǎn)業(yè)界開(kāi)放大型科研設(shè)施；三是促進(jìn)人員交流。在多種形式的交流與合作中，產(chǎn)業(yè)界深入了解研究機(jī)構(gòu)的研究成果，加快了科學(xué)研究成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，降低了成果轉(zhuǎn)化成本。又如，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的臺(tái)灣工研院將開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室與孵化企業(yè)相結(jié)合，工研院與企業(yè)簽訂合作研究合同，不僅為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供研究空間、設(shè)備和人員，還成立創(chuàng)投公司，為其提供資金投入、商業(yè)計(jì)劃援助、管理咨詢和培訓(xùn)、技術(shù)支持等服務(wù)，加快成果轉(zhuǎn)化。
       5.實(shí)施戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向的一體化科技計(jì)劃，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果直接轉(zhuǎn)化應(yīng)用
       國(guó)際上，許多國(guó)家政府設(shè)立了一些以應(yīng)用目標(biāo)為導(dǎo)向，集科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用示范為一體的大科技計(jì)劃（簡(jiǎn)稱為RD&D計(jì)劃）。這類(lèi)以戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向的RD&D計(jì)劃使部分基礎(chǔ)研究成果在項(xiàng)目中直接轉(zhuǎn)化應(yīng)用。如，美國(guó)聯(lián)邦政府的國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館計(jì)劃、納米計(jì)劃、先進(jìn)制造計(jì)劃、精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)計(jì)劃等都是以戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的RD&D計(jì)劃。我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》設(shè)立了17個(gè)重大科技專項(xiàng)，都圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，設(shè)立了產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，以突破核心關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化為重點(diǎn)，組織產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)。目前，有些已經(jīng)形成了生產(chǎn)力。
三、啟示和建議
       綜上所述，發(fā)展基礎(chǔ)研究和提高原始創(chuàng)新能力，需要建立一套相互配套的法律、政策體系，分工明確的科研體系，以及促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力的體制機(jī)制。建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，不僅要加大基礎(chǔ)研究投入，還要進(jìn)一步完善體制機(jī)制，努力營(yíng)造一個(gè)有利于基礎(chǔ)研究的法治、政策和文化環(huán)境。
       1.優(yōu)化基礎(chǔ)研究支出結(jié)構(gòu)，完善選題機(jī)制，提高基礎(chǔ)研究質(zhì)量
       要形成具有高水平的原始創(chuàng)新的能力，必須提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量。與發(fā)達(dá)的創(chuàng)新型國(guó)家相比，我國(guó)基礎(chǔ)研究支出強(qiáng)度過(guò)低，真正具有引領(lǐng)作用的成果較少。因此，一方面，拓寬基礎(chǔ)研究投入渠道，要發(fā)揮中央與地方政府、企業(yè)和社會(huì)等各方面的作用，增加基礎(chǔ)研究投入；另一方面，要改進(jìn)科學(xué)研究的組織機(jī)制，進(jìn)一步提高研究質(zhì)量，增強(qiáng)原始創(chuàng)新和引領(lǐng)創(chuàng)新的能力。改進(jìn)基礎(chǔ)研究的選題機(jī)制，實(shí)行戰(zhàn)略需求導(dǎo)向與自由探索相結(jié)合，自上而下與自下而上相結(jié)合，提高從實(shí)踐中凝練和解決科學(xué)問(wèn)題的能力，增加面向需求的基礎(chǔ)研究支出，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新的支撐作用。根據(jù)NSF的經(jīng)驗(yàn)，在選題時(shí)主要堅(jiān)持兩個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)：一是要有智力優(yōu)勢(shì)（Intellectual Merit），即是否有原創(chuàng)性和知識(shí)的先進(jìn)優(yōu)勢(shì)；二是影響力（Broader Impacts），即是否有利于社會(huì)進(jìn)步，以及有助于產(chǎn)生具體而理想的社會(huì)成果。
       2.多措并舉促進(jìn)基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)化應(yīng)用
       基礎(chǔ)研究成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化涉及多個(gè)環(huán)節(jié)和多個(gè)創(chuàng)新主體，是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要分階段和采取多種方式。從國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)看，促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，必須采取包括論文、應(yīng)用轉(zhuǎn)化、合作研發(fā)、孵化可商業(yè)化技術(shù)等多種方式。既要發(fā)揮政府科技計(jì)劃的作用，又要發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用，依靠政府、產(chǎn)學(xué)研和市場(chǎng)的力量，調(diào)動(dòng)各方面的積極性。加強(qiáng)各類(lèi)科技計(jì)劃的銜接，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和利用。建立針對(duì)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用轉(zhuǎn)化類(lèi)的科技計(jì)劃，加強(qiáng)基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用研究，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的開(kāi)發(fā)利用。
       3.發(fā)揮企業(yè)在基礎(chǔ)研究及其轉(zhuǎn)化中的作用
       基礎(chǔ)研究成果并不都能轉(zhuǎn)換為應(yīng)用，只有少數(shù)通過(guò)市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)用價(jià)值才能轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力。因此，要發(fā)揮政府和市場(chǎng)的作用，建立有效的市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和利用。一是鼓勵(lì)有能力的企業(yè)自主開(kāi)展需求導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，支持企業(yè)參與國(guó)家基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，增加企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入和能力。二是吸引處于行業(yè)技術(shù)前沿的企業(yè)參與國(guó)家基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目指南編制，凝練反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究問(wèn)題。三是進(jìn)一步開(kāi)放大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的研究合作和人員交流。四是建立種子基金，發(fā)揮創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科研成果的作用。加強(qiáng)國(guó)家財(cái)政科研項(xiàng)目承擔(dān)單位技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的責(zé)任，要求提取相應(yīng)比例的轉(zhuǎn)化資金，用于孵化利用成果的小企業(yè)。國(guó)家建立小企業(yè)創(chuàng)新投資基金，鼓勵(lì)科研人員和企業(yè)家利用有商業(yè)價(jià)值的科研成果，通過(guò)創(chuàng)辦新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。
       4.改革國(guó)家資助科研成果的管理體制
       公共資金資助的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的目標(biāo)不是獲取收入，而是提高政府公共財(cái)政的支出效率，實(shí)現(xiàn)財(cái)政科技投資社會(huì)效益最大化。一是改革國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)的管理辦法，切實(shí)落實(shí)科研成果的“三權(quán)”下放。由于科技成果轉(zhuǎn)化受實(shí)施者能力和市場(chǎng)變化的影響，其保值增值具有不確定性和不穩(wěn)定性，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估不同于固定資產(chǎn)的評(píng)估，要堅(jiān)持市場(chǎng)定價(jià)的原則，允許動(dòng)態(tài)變化。二是大學(xué)和科研院所的科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)多發(fā)揮專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用。加大培育專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的力度，探索適合的運(yùn)行機(jī)制，引進(jìn)和培養(yǎng)相關(guān)人才，有效發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，提高轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，使科研人員能夠術(shù)有專攻，潛心搞好研究。三是調(diào)動(dòng)研究人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。進(jìn)一步完善科研成果轉(zhuǎn)化收益分配的配套政策，提高科研人員的獲得感。四是盡快健全和完善國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，及時(shí)公布科研成果的相關(guān)信息。
       5.建立符合科學(xué)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系，助推基礎(chǔ)研究質(zhì)量
       基礎(chǔ)研究成果距商業(yè)化應(yīng)用有較大距離，需要大量投入，風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)應(yīng)實(shí)行直接產(chǎn)出與社會(huì)效果并舉，更重視社會(huì)效果；近期效果與中長(zhǎng)期效果并舉，更重視中長(zhǎng)期效果；數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合，更重視質(zhì)量及其對(duì)未來(lái)創(chuàng)新的影響和帶動(dòng)作用。
       首先，根據(jù)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目來(lái)源進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。自由探索的基礎(chǔ)研究以同行評(píng)議為主。重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究方向是否符合國(guó)家戰(zhàn)略、社會(huì)需求；研究成果對(duì)學(xué)科發(fā)展有哪些推動(dòng)和帶動(dòng)作用，是否在科學(xué)和工程前沿有新發(fā)現(xiàn)和新突破；培養(yǎng)人才和合作研究的效果，以及論文的被引用率等。對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，除了上述評(píng)價(jià)內(nèi)容外，還要重點(diǎn)評(píng)估設(shè)定目標(biāo)的完成程度。同時(shí)，還要進(jìn)行長(zhǎng)期效果跟蹤，包括論文被引用情況和成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用情況等。如NSF通過(guò)總結(jié)60年來(lái)資助過(guò)的研究成果所產(chǎn)生的重要社會(huì)影響來(lái)說(shuō)明計(jì)劃執(zhí)行效果。
       其次，對(duì)基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)不能過(guò)度強(qiáng)調(diào)成果數(shù)量和成果轉(zhuǎn)化，否則將會(huì)迫使科學(xué)家更多關(guān)注短期結(jié)果而難以進(jìn)行突破性創(chuàng)新?；A(chǔ)研究需要厚積薄發(fā)，一項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和理論的提出，往往需要長(zhǎng)期時(shí)間積累才有成果。如，愛(ài)因斯坦提出相對(duì)論，前后思考和論證了16年；居里夫人做了5000多次結(jié)晶試驗(yàn)，才從8噸的鈾礦石中提煉出0.1毫克的鐳元素。因此，要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究人員的穩(wěn)定支持，建立以質(zhì)量為主的評(píng)價(jià)指標(biāo)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，嚴(yán)格打擊學(xué)術(shù)不端行為，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，引導(dǎo)研究人員心無(wú)旁騖地進(jìn)行扎實(shí)研究，培養(yǎng)一批具有國(guó)際水平的科學(xué)家。