文/金碚（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員）

       我們現(xiàn)在處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是促進(jìn)創(chuàng)新的，那么，其創(chuàng)新的基本機(jī)理是什么，為什么會(huì)比其它的經(jīng)濟(jì)形態(tài)更具有創(chuàng)新性？
       創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)是追求利益，但不止于此。追求利益是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，創(chuàng)新從科技的發(fā)現(xiàn)，技術(shù)的發(fā)明，一直到研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)化，如果把整個(gè)鏈條都認(rèn)為是創(chuàng)新過(guò)程的話，整個(gè)過(guò)程中利益推動(dòng)是一個(gè)方面的，但是它不是唯一的。人類本身就有探求真理、解決問題的行為傾向，特別是具有發(fā)揮人類潛在能力的根本性的心理動(dòng)機(jī)，即好奇心或奇思妙想，因此不能說(shuō)科學(xué)發(fā)現(xiàn)發(fā)明都是為了利益。愛因斯坦、達(dá)爾文進(jìn)行科學(xué)探索和研究都只是為了追求利益嗎？很難這么來(lái)斷定。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的創(chuàng)新主要是指科學(xué)技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，一般認(rèn)為這一環(huán)節(jié)中利益動(dòng)機(jī)作用較強(qiáng)，但也不能說(shuō)經(jīng)濟(jì)利益是唯一動(dòng)機(jī)。
       簡(jiǎn)而言之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)至少有兩個(gè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，一個(gè)是利益導(dǎo)向，追求利益。另外一個(gè)就是好奇心，追求真理、解決問題。所以，任何國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)于創(chuàng)新過(guò)程都有兩套制度安排，一個(gè)是盈利性制度，一個(gè)非盈利性的制度。我們看科學(xué)變成技術(shù)，技術(shù)變成產(chǎn)品，產(chǎn)品變成很大的市場(chǎng)，獲得利潤(rùn)等等，這個(gè)過(guò)程中間既有盈利性的制度，也有非盈利性的制度。所以創(chuàng)新制度的構(gòu)建跟一般的生產(chǎn)體制構(gòu)建不太一樣，它從來(lái)都是在盈利性動(dòng)機(jī)和非盈利性動(dòng)機(jī)之間進(jìn)行協(xié)同。
       我們參與到創(chuàng)新過(guò)程中間的各種各樣的人，各種各樣的機(jī)構(gòu)，在這個(gè)制度安排中所發(fā)揮的功能是不一樣的。
       為了使創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中的利益機(jī)制能夠發(fā)揮作用，有一個(gè)很重要的制度安排就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，誰(shuí)發(fā)明的東西誰(shuí)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是法律賦予創(chuàng)新者一定時(shí)期的（收益）壟斷權(quán)，專利給你十幾年的獲益權(quán)。這樣創(chuàng)新過(guò)程就具有了利益推動(dòng)機(jī)制。與此直接相關(guān)的是，如果是利益機(jī)制它一定是競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制（多個(gè)主體都可以平等地追求利益），市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就要構(gòu)建創(chuàng)新過(guò)程中間的有效競(jìng)爭(zhēng)的制度，公平競(jìng)爭(zhēng)很重要。但重要的是，創(chuàng)新是利益外溢的，哪怕我們?cè)O(shè)計(jì)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也不是說(shuō)讓創(chuàng)新的利益百分之百地給創(chuàng)新者。它的理念是你既然做了創(chuàng)新，就有獲得創(chuàng)新利益的機(jī)會(huì)，法律賦予創(chuàng)新者一定的壟斷權(quán)；但是這種壟斷權(quán)也是有限度的，所有專利保護(hù)都是有限度的（保護(hù)期是有限定的），原因就是創(chuàng)新的機(jī)制有共享性，一定會(huì)有外溢的。關(guān)于創(chuàng)新者獲得多少創(chuàng)新利益，有人做過(guò)計(jì)算，最多能夠占到創(chuàng)新本身所提供的利益的百分之二三十就很高了，比如電話發(fā)明者獲得的利益同整個(gè)社會(huì)所獲得的利益相比是很少的。正因?yàn)閯?chuàng)新能使社會(huì)獲得巨大利益，國(guó)家才會(huì)大力鼓勵(lì)創(chuàng)新，社會(huì)才會(huì)支持創(chuàng)新。如果創(chuàng)新僅僅是創(chuàng)新者獲利的手段，國(guó)家和社會(huì)為什么要特別優(yōu)待創(chuàng)新呢？這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新基本的機(jī)理，制度安排的難度其實(shí)也在這個(gè)地方。每個(gè)國(guó)家在設(shè)計(jì)創(chuàng)新制度的難度也在這個(gè)地方，因?yàn)檫@個(gè)機(jī)制不是唯一的，現(xiàn)在講市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的決定作用，但也不是唯一的。
       中國(guó)的發(fā)展跟西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展邏輯大體上是一樣的。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度之前，神權(quán)和王權(quán)壓抑人權(quán)，整個(gè)社會(huì)意識(shí)形態(tài)不承認(rèn)個(gè)人獲取私利的權(quán)利（人權(quán)），認(rèn)為致富賺錢是不道德的、不高尚的。在啟蒙運(yùn)動(dòng)之前，在西方的宗教里面，認(rèn)為富人要進(jìn)天堂就跟駱駝鉆到針眼里一樣，意思是富人很難進(jìn)天堂。啟蒙運(yùn)動(dòng)倡導(dǎo)科學(xué)理性，人類有認(rèn)識(shí)自然的權(quán)利，科學(xué)可以揭示真理。理性在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意思是說(shuō)人通過(guò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以有致富的權(quán)利，追求效率的理性實(shí)際上就是獲取更多財(cái)富的理性。
       這種情況下現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，和啟蒙運(yùn)動(dòng)的觀念解放幾乎是同一個(gè)過(guò)程。西方國(guó)家說(shuō)人要賺錢是執(zhí)行上帝的旨意，富人照樣可以進(jìn)天堂，而且掙的錢越多還可以繼續(xù)把你掙到的錢用到發(fā)展生產(chǎn)、創(chuàng)新，掙更多的錢也不是為了給子女，也是為了上帝。這樣就形成一個(gè)動(dòng)力機(jī)制，資金又可以積累財(cái)富，財(cái)富投入生產(chǎn)和創(chuàng)新，又解決投資的機(jī)制，不斷地去投資、建設(shè)。這是經(jīng)濟(jì)理性。
       經(jīng)濟(jì)理性在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是一個(gè)很有爭(zhēng)議的概念，它假定人都是經(jīng)濟(jì)人，人都是追求利益的，他好好干活就給他利益，他創(chuàng)新就給他創(chuàng)新的利益。人是追求利益的，所以叫經(jīng)濟(jì)人。
       中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代是不承認(rèn)這個(gè)機(jī)理的，后來(lái)進(jìn)行改革，進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也從承認(rèn)追求利益和財(cái)富的正當(dāng)性開始的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)是干什么呢？完成國(guó)家的計(jì)劃，國(guó)家讓你生產(chǎn)什么就生產(chǎn)什么，不能追求利潤(rùn)，利潤(rùn)掛帥被批判為資本主義，是政治不正確。個(gè)人也是這樣的，上班是為了掙工資嗎？不是，干多了就應(yīng)該多拿獎(jiǎng)金嗎？不能。當(dāng)時(shí)的年代獎(jiǎng)金都是被批判的，企業(yè)追求利潤(rùn)叫經(jīng)濟(jì)主義，是資本主義。意思是掙錢是不正當(dāng)?shù)?，追求?cái)富是不正當(dāng)，甚至違法的。
       改革開放最基本的邏輯就是承認(rèn)追求利潤(rùn)是正當(dāng)?shù)?，個(gè)人多勞多得，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化是天經(jīng)地義的。這就是一種經(jīng)濟(jì)理性。但我們也要明白，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理性是工具理性。工具理性在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下在邏輯上具有反轉(zhuǎn)性，甚至顛倒，反轉(zhuǎn)的特點(diǎn)就是把目的當(dāng)成工具，把工具當(dāng)成目的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)理的這種反轉(zhuǎn)性好不好呢？從一定方面說(shuō)是好的，它提供了強(qiáng)大的動(dòng)力。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)就是為了消費(fèi)（使用價(jià)值），目標(biāo)是有限的，因而生產(chǎn)量是有限的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，追求利潤(rùn)、追求收入（交換價(jià)值），目標(biāo)是無(wú)限的，利潤(rùn)越多越好。但從根本上說(shuō)，使用價(jià)值是目的，交換價(jià)值是手段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值把關(guān)系顛倒過(guò)來(lái)，使用價(jià)值反而成為追求交換價(jià)值的工具。這個(gè)機(jī)制有它非常強(qiáng)大動(dòng)力的一面。但是，如果走向極端，就會(huì)失去其本質(zhì)價(jià)值目標(biāo)。
       如果經(jīng)濟(jì)過(guò)程包括創(chuàng)新的過(guò)程離開了本真價(jià)值的目標(biāo)，純粹地陷入了工具理性的思維中，那會(huì)出現(xiàn)很多問題。為了賺錢這一目標(biāo)，辛苦一點(diǎn)沒問題，但破壞環(huán)境，損害健康也行嗎？如果犧牲人類本真的價(jià)值去追求工具理性的目標(biāo)，那么發(fā)展的意義何在呢？盡管這個(gè)動(dòng)機(jī)很強(qiáng)大，但它畢竟是顛倒的。
       科技的進(jìn)步其實(shí)也是一樣的，如果科技創(chuàng)新只有工具理性，目標(biāo)只為了是掙錢，科技進(jìn)步就會(huì)離開人類發(fā)展本真的價(jià)值方向。最典型的一個(gè)創(chuàng)新就是金融創(chuàng)新，幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都講上世紀(jì)以來(lái)所產(chǎn)生的金融創(chuàng)新是很有問題的，會(huì)導(dǎo)致金融危機(jī)、兩極分化，這跟金融創(chuàng)新沒有把握好本真方向、高度工具理性有關(guān)（以賺錢為唯一目標(biāo)）。它可以脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)賺更多的錢，將實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的資源吸取到金融體系中，自我膨脹。這樣一種邏輯在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，從利益導(dǎo)向邏輯上講沒問題，但是它離開了本真價(jià)值方向，必然導(dǎo)致嚴(yán)重的惡果。
       如果創(chuàng)新僅僅是實(shí)現(xiàn)工具理性的手段，從而忽視本身其它的價(jià)值，那么創(chuàng)新就有可能走上歧途。創(chuàng)新必須要以人類發(fā)展本真價(jià)值為導(dǎo)向，不要忘記生產(chǎn)的目的、創(chuàng)新的目的，不要忘記你歸根到底是要干什么。當(dāng)然，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件設(shè)計(jì)了利益機(jī)制，也希望能夠在創(chuàng)新中做了貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)和人獲得經(jīng)濟(jì)效益，這沒錯(cuò)兒，但是另一方面也不能唯一以利益為導(dǎo)向。比如說(shuō)協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)跟高校、政府部門要合作協(xié)同，企業(yè)的主要?jiǎng)訖C(jī)是利益導(dǎo)向，而高校就不是，政府部門更加不是，合作機(jī)制的設(shè)計(jì)就要認(rèn)真考慮，如何更好地進(jìn)行協(xié)同？創(chuàng)新過(guò)程中要實(shí)現(xiàn)工具理性和本真價(jià)值目標(biāo)之間的契合，這是全世界創(chuàng)新體制中的一個(gè)關(guān)鍵性問題。
       怎么樣實(shí)現(xiàn)工具理性和價(jià)值目標(biāo)的契合呢？以共享經(jīng)濟(jì)為例加以說(shuō)明。共享經(jīng)濟(jì)歷來(lái)就有，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從來(lái)就有交換和共享兩個(gè)因素，不是現(xiàn)在才有的。為了使交換能夠進(jìn)行，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的辦法是產(chǎn)權(quán)的封閉性，你買了東西只能你用，你買的東西產(chǎn)權(quán)屬于你，要用別人東西得交換。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)唯一邏輯嗎？不是。你買了一把椅子回家了就只有你能坐嗎？客人來(lái)不能坐嗎？公園里面的椅子人人都可以坐，這就是共享。共享從來(lái)就有，如果只是想著完全交換經(jīng)濟(jì)，完全產(chǎn)權(quán)的封閉，這個(gè)社會(huì)沒法運(yùn)行了。
       滿足什么條件是共享經(jīng)濟(jì)呢？只要滿足三個(gè)條件就是共享：第一，產(chǎn)品耐用性，這個(gè)東西可以多次使用；第二，使用這個(gè)產(chǎn)品的邊際成本為零或者非常低；第三，一定范圍內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)按需使用。
       但是現(xiàn)在出現(xiàn)了很多所謂共享經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)，邊界在哪？現(xiàn)在出現(xiàn)的共享單車、共享汽車等等大部分業(yè)態(tài)并不是純粹的共享。我把它叫做經(jīng)營(yíng)共享經(jīng)濟(jì)的商業(yè)經(jīng)濟(jì)，本質(zhì)上是商業(yè)推動(dòng)的，但確實(shí)是極大地發(fā)揮了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共享因素。首先，經(jīng)營(yíng)的共享產(chǎn)品要耐用、可以多次使用，這取決于人的道德水平，全社會(huì)有沒有這樣的道德規(guī)范？第二，使用的邊際成本很低，現(xiàn)在的共享經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)邊際成本并不很低，這包括私人成本和社會(huì)成本（對(duì)社會(huì)造成的一些不便或公共資源占用等），這個(gè)問題要解決。第三，按需使用，這也不容易。共享用品（自行車等）的投放過(guò)程本身是資本運(yùn)作過(guò)程，共享經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新業(yè)態(tài)是盈利性結(jié)合在一塊的。共享經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的出現(xiàn)是一個(gè)進(jìn)步，它也表明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有巨大的張力。
       共享經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能不能獲得很大發(fā)展的空間？一方面，在這里有人要掙錢，里面有交換的關(guān)系在；另一方面，實(shí)現(xiàn)時(shí)間的節(jié)約和產(chǎn)品效用共享，這兩者要很好地結(jié)合在一起，如果創(chuàng)新機(jī)制沒有很好構(gòu)建的話，也會(huì)出現(xiàn)很多問題。所以結(jié)論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的機(jī)理是二元的，并不是利益唯一導(dǎo)向。如果要構(gòu)建健康創(chuàng)新的機(jī)制就要處理好這個(gè)關(guān)系，即工具理性和價(jià)值理性之間的關(guān)系。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是創(chuàng)新發(fā)展到現(xiàn)在，一些新的創(chuàng)新技術(shù)正走在一個(gè)關(guān)口上，人類能不能把握住正確方向？有利益推動(dòng)，但是本質(zhì)上應(yīng)該實(shí)現(xiàn)人類發(fā)展本真的價(jià)值目標(biāo)。智能制造往哪走，生命科學(xué)里面的基因技術(shù)往哪走，唯一動(dòng)力就是賺錢嗎？就只是為了資本的增殖嗎？人類不能控制發(fā)展的方向嗎？如果中國(guó)想走上世界創(chuàng)新大國(guó)的前列，必須要對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行深刻思考，有新理念、新思維。現(xiàn)階段中國(guó)是有錢有人有市場(chǎng)，有非常肥沃的創(chuàng)新土壤，而構(gòu)建有效的創(chuàng)新機(jī)制則是非常重要的根本性問題。
  
2017年9月14—15日，由中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院舉辦的“中國(guó)科技論壇·創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”會(huì)議在北京舉行，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員金碚發(fā)表演講。本文根據(jù)演講速記稿整理，經(jīng)作者審定。