摘要：基于秦巴山片區(qū)河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅境內(nèi)的326家中小企業(yè)問卷調(diào)查和訪談資料，揭示了秦巴山片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢與面臨的障礙，給出了提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策建議。

一個區(qū)域在國家或全球經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)鏈和勞動地域分工中的地位，主要取決于區(qū)域的競爭優(yōu)勢，而構(gòu)成競爭優(yōu)勢的核心因子是區(qū)域的創(chuàng)新能力。其中，作為市場經(jīng)濟活動的主體——企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是量大面廣的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，是區(qū)域競爭力優(yōu)勢最關(guān)鍵的載體。

1 問卷設(shè)計及樣本企業(yè)的基本情況

1.1 問卷的設(shè)計及調(diào)查范圍

采用企業(yè)問卷調(diào)查和重點企業(yè)訪談相結(jié)合的研究方法。借鑒了縣域中小企業(yè)技術(shù)進步調(diào)查問卷的設(shè)計，并根據(jù)秦巴山片區(qū)的實際情況做了一定改動，共設(shè)計了一個表格及37個調(diào)查問題，調(diào)查內(nèi)容包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)信息、企業(yè)技術(shù)需求情況、產(chǎn)學研合作情況、政策環(huán)境情況以及科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)服務(wù)情況5個方面。題型涵蓋了表格、單選、多選以及開放式問題。

為確保問卷的填寫和回收質(zhì)量，問卷發(fā)放和回收均由地方科技局負責。他們按自身的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特點確定行業(yè)比例，采取隨機抽樣調(diào)查方式選擇樣本企業(yè)。整體來看，本次調(diào)查區(qū)域覆蓋了整個秦巴山片區(qū)，包括河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅六省市的80個縣(市、區(qū))。調(diào)查行業(yè)涉及農(nóng)業(yè)、食品加工業(yè)、建材、化工、制藥、機械、輕工、冶金等12個行業(yè)。本次問卷調(diào)查范圍較廣，行業(yè)選擇具有代表性，可以反映出秦巴山片區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題，調(diào)查結(jié)論具有推論總體的意義。

1.2 樣本企業(yè)的基本情況

從企業(yè)劃分標準來看，以中小企業(yè)為主。中小企業(yè)是相對于大企業(yè)來說的具有規(guī)模形態(tài)差異的一個相對概念，目前不同國家對中小企業(yè)的界定尚未有統(tǒng)一的標準。中國對企業(yè)規(guī)模的劃分標準也幾經(jīng)變化。本文對中小企業(yè)的劃分標準采用的是2011年工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)展和改革委員會、財政部發(fā)布的《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》，其中農(nóng)、林、牧、漁業(yè)中營業(yè)收入20000萬元以下的為中小微型企業(yè)；工業(yè)中營業(yè)收入40000萬元以下的為中小微型企業(yè)；服務(wù)業(yè)中，信息傳輸業(yè)營業(yè)收入標準最高為100000萬元，住宿業(yè)標準最低為10000萬元。

從企業(yè)性質(zhì)來看，以私有企業(yè)為主，國有企業(yè)為輔。本次調(diào)查的326家樣本企業(yè)中，關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的有效回答問卷共318份。其中私有企業(yè)287家，占樣本總數(shù)的90.3%；國有企業(yè)20家，占6.3%；集體經(jīng)營的共有8家，占2.5%；外商獨資和中外合資的企業(yè)僅有3家，占0.9%，外商獨資的兩家企業(yè)分別為，陜西省山陽縣必康制藥集團控股有限公司和四川省蒼溪縣大通天然氣投資有限公司。

從行業(yè)分布來看，以農(nóng)業(yè)和食品加工業(yè)為主。本次調(diào)查的326家樣本企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域主要涉及12個行業(yè)，以農(nóng)業(yè)和食品加工業(yè)為主，分別占到樣本總數(shù)的15.9%和13.5%，其次是制造業(yè)和生物醫(yī)療。從科技含量來看，傳統(tǒng)的加工制造業(yè)開始向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其中科技型中小企業(yè)共65家，占樣本總數(shù)的五分之一左右。

2 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體特征

中小企業(yè)作為秦巴山片區(qū)經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)和亮點，在區(qū)域經(jīng)濟中具有舉足輕重的作用。目前秦巴山片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)主要表現(xiàn)出以下幾個特征：

2.1 技術(shù)創(chuàng)新活動活躍，R&D投入總量逐年增多，R&D投入強度超越全國平均水平。

經(jīng)費和人員投入是技術(shù)創(chuàng)新活動開展的前提。從研發(fā)經(jīng)費投入看，通常以R&D費用占銷售收入的比例來衡量創(chuàng)新資金的投入強度。

326家樣本企業(yè)中，2009年僅有102家企業(yè)有研發(fā)投入，占樣本總數(shù)的31.3%，到2013年增長至196家，占總數(shù)的60.1%；研發(fā)總費用由2009年的164萬元增長至2013年的567萬元，增長了近3.5倍。在研發(fā)投入強度方面雖出現(xiàn)了小幅下降，從2009年的7.9%下降至2013年的6.0%，但仍遠高于2013年全國平均2%的水平。造成這一現(xiàn)象的原因除了企業(yè)自身認識的提高外，與政府的大力支持也密不可分。以2013年數(shù)據(jù)為例，326家樣本企業(yè)共獲得縣級以上財政科技經(jīng)費47316.2萬元，而同期企業(yè)的銷售收入僅為9376萬元（見表1）。

表1 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)R&D投入總體情況（萬元）

在創(chuàng)新驅(qū)動的引領(lǐng)下，企業(yè)的利稅總額也隨著R&D投入總量的增多而增長，并呈現(xiàn)出明顯的正相關(guān)性（見圖1）。

這些數(shù)據(jù)表明，近年來秦巴山片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平有了很大提升，在創(chuàng)新中求生存促發(fā)展已成為秦巴山片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的共識和普遍行為。

2.2 技術(shù)需求強烈，獲取方式由技術(shù)引入開始轉(zhuǎn)向自主研發(fā)

截至2014年，在326家樣本企業(yè)中，過去三年內(nèi)開展過技術(shù)更新或升級的有280家，占總量的85.9%；未來有引進或改進技術(shù)想法的有279家，占總量的85.6%，這表明企業(yè)對于技術(shù)的需求非常強烈。從技術(shù)獲取方式來看，2010年前主要以專利購買及技術(shù)引入為主，2010年以后，隨著企業(yè)自身研發(fā)能力的增強，引入專利數(shù)以及引入技術(shù)投入經(jīng)費呈明顯的下降趨勢，引入專利數(shù)由2010年的1162項下降到2013年的382項，引入經(jīng)費由2751萬元下降至2013年的542萬。與此形成鮮明對比的是企業(yè)自身研發(fā)的專利數(shù)，由2010年的282項增長至2013年的877項，遠遠超出了當年專利的引入個數(shù)。2013年有120家企業(yè)明確表示，未來技術(shù)供給將主要來源于企業(yè)自身的研發(fā)。這種巨大的轉(zhuǎn)變，表明片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)獲取技術(shù)的方式開始由技術(shù)引入轉(zhuǎn)向自主研發(fā)（見圖2）。

企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量逐年遞增，企業(yè)新產(chǎn)品總數(shù)由2010年的178項增長到2013年的484項，極大地帶動了企業(yè)的銷售收入及利潤總額。

2.3 技術(shù)創(chuàng)新過程中，政府定位由過去單一的投入角色轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管與服務(wù)角色。

關(guān)于政府在科技創(chuàng)新中的角色定位，2013年有104家樣本企業(yè)選擇了監(jiān)管與服務(wù)，約占總數(shù)的三分之一；有114家選擇了投入，與2009年相比出現(xiàn)了大幅下滑。這種角色定位的變化，既符合當前國家政府職能轉(zhuǎn)變的要求，也與企業(yè)發(fā)展需求密切相關(guān)。關(guān)于希望政府未來開展哪些工作的選項中，有172家企業(yè)選擇了政策信息宣傳指導，占總數(shù)的52.8%，排名第一。企業(yè)迫切希望，政府能夠以網(wǎng)絡(luò)為主要載體，結(jié)合傳統(tǒng)的政策及信息宣傳方式，重點提供政策咨詢、政府幫困、服務(wù)對接、網(wǎng)上展示等服務(wù)內(nèi)容，幫助中小企業(yè)便捷、可靠、低成本地獲得信息，解決發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級中的各種困難和問題。

3 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)發(fā)展所面臨的障礙

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部影響因素方面，缺乏先進科技成果信息排在第一位，占60%；其次是缺乏公共服務(wù)平臺（技術(shù)指導、人才培訓等），占43%。在內(nèi)部影響因素方面，缺乏研發(fā)經(jīng)費排名第一，占50%；其次是缺乏高端技術(shù)創(chuàng)新人才，占46%，說明服務(wù)、資金和人才是制約企業(yè)技術(shù)進步的重要因素。

3.1 秦巴山片區(qū)基層科技中介機構(gòu)發(fā)展滯后

在技術(shù)創(chuàng)新風險中，可能產(chǎn)生積極影響的事件稱為機會，可能產(chǎn)生消極影響的事件稱為障礙。與大企業(yè)相比，小企業(yè)在銷售、合格的技術(shù)人力、外部溝通、金融、政府管制、增長、模式、規(guī)模經(jīng)濟和系統(tǒng)方法等方面都處于劣勢〔1〕。這種劣勢使得中小企業(yè)無法有效化解技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種風險，技術(shù)創(chuàng)新風險轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新障礙。為降低或消除中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的風險，推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，需要大力發(fā)展科技中介服務(wù)機構(gòu)。通過發(fā)揮其溝通、咨詢、協(xié)調(diào)、孵化等功能，為中小企業(yè)提供法律、資本市場、技術(shù)、信息等多方面的幫助與支持，從而有效消除中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的障礙。

目前，秦巴山片區(qū)基層科技中介機構(gòu)的發(fā)展態(tài)勢并不如意，在縣域?qū)用?，中介機構(gòu)存在發(fā)展滯后、分布不均的問題。片區(qū)內(nèi)共有科技中介機構(gòu)110個，其中數(shù)量為0的縣多達8個，超過2個以上的縣卻僅有7個。另外，從科技中介機構(gòu)人數(shù)來看，片區(qū)內(nèi)的從業(yè)人員共有550人，平均每個縣7人左右，但分布嚴重不均，表現(xiàn)出明顯的地域差異性，其中陜西省西安市周至縣人數(shù)最多為95人，而湖北省十堰市房縣卻僅有1人。此外，科技中介機構(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展也存在不平衡現(xiàn)象，生產(chǎn)力促進中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、各種類型的科技企業(yè)孵化器等發(fā)展較快，但評估、投資服務(wù)等為科技和金融結(jié)合服務(wù)的中介機構(gòu)發(fā)展較慢，不能從根本上解決中小型企業(yè)天生所具有的“自然融資屏障”和“融資缺口”問題。落后的科技中介服務(wù)業(yè)已經(jīng)嚴重阻礙了秦巴山片區(qū)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2 企業(yè)融資渠道單一，過度依賴銀行信貸和財政經(jīng)費

片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)融資渠道主要有三個方面，銀行貸款、財政科技經(jīng)費以及其他融資方式。從額度來看，銀行貸款約占企業(yè)融資總額的75%，以2013年為例，約占融資總額的76.83%；其他融資方式僅占4%左右。這表明片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的融資方式過于依賴銀行，融資渠道比較單一。銀行信用作為信用體系中的主要形式，在促進中小企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮了一定的作用，但中小企業(yè)從銀行獲取的貸款一般成本比較高，獲得貸款所花時間較長，并不能及時有效地匹配企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金。

此外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金來源還有財政科技經(jīng)費，分為國家級、省級和縣級以上三個部分，其中國家級經(jīng)費呈現(xiàn)出波動較大的特點。以2010年為例，國家級財政科技經(jīng)費僅為2009年的5.3%，導致變動的原因之一是經(jīng)費往往來源于項目，國家級項目數(shù)量的不穩(wěn)定導致了經(jīng)費的波動；省級經(jīng)費呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的特點，由2009年的1103萬元增加至2013年的4994萬元，上漲了約4.5倍；縣級以上經(jīng)費呈現(xiàn)出跳躍式增長的特點，比較顯著的兩個階段為，2011年比上年增長了7.2倍，2013年比上年增長了10.5倍（見表2）。

表2 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)融資情況（萬元）

3.3 高端技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏

人才是技能和技術(shù)的重要載體，創(chuàng)新人才的不足將直接削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。雖然片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)已積累了一定量的高素質(zhì)勞動力，但在技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的高端人才方面仍然十分匱乏，難以滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的要求。2009年，326家樣本企業(yè)的碩士及以上學歷人員總數(shù)僅為393人，占當年職工總?cè)藬?shù)的2.3%；到2013年人數(shù)雖然增長至1285人，但仍只占同期職工總?cè)藬?shù)的2.8%。以2013年的數(shù)據(jù)為例，仍有五分之一的中小企業(yè)不具備碩士及以上學歷的高端技術(shù)創(chuàng)新人才（見表3）。

表3 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新人才基本情況（人）

4 對策建議

4.1 依靠社會力量壯大科技中介服務(wù)機構(gòu)，構(gòu)建科技中介合作聯(lián)盟

在數(shù)量供給方面，鼓勵有能力、有需求的民間力量加入到科技中介行業(yè)中，這樣既增加了民間資本投資的渠道，減少政府的財政壓力，也能使民間科技中介機構(gòu)積極主動地聯(lián)系中小企業(yè)，實現(xiàn)資金、信息與實際生產(chǎn)的有效對接。在技術(shù)服務(wù)方面，應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，打造網(wǎng)絡(luò)化、多元化和聯(lián)盟化的科技中介服務(wù)機構(gòu)。各類科技中介組織應(yīng)積極聯(lián)合起來，構(gòu)建溝通各級政府、科研機構(gòu)和中小企業(yè)的龐大科技信息網(wǎng)絡(luò)，建立技術(shù)專家、科技成果、政策法規(guī)等各種公共信息數(shù)據(jù)庫；針對不同的服務(wù)類型、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)要求，科技中介組織可進行“量體裁衣”，減少重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象的發(fā)生，在有限資源的基礎(chǔ)上，發(fā)揮其最大的價值〔2〕。

4.2 創(chuàng)新片區(qū)科技金融工作

片區(qū)內(nèi)科技的發(fā)展，離不開金融等相關(guān)要素的配合。一方面要完善已有基礎(chǔ)，片區(qū)內(nèi)已有39個縣設(shè)立創(chuàng)業(yè)基金，占總數(shù)的49%；有19個縣設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資小額信貸，占總數(shù)的25%；在投融資模式方面，也有較為成功的典型案例值得大力推廣，例如河南省三門峽市盧氏縣中小企業(yè)投資擔保有限公司、四川省廣元市利州縣科技成果質(zhì)押融資、河南省南陽市鎮(zhèn)平縣與建設(shè)銀行合作的“助保貸”，以及四川達州市宣漢縣的“公司＋合作社＋農(nóng)戶＋銀行＋信托＋政府＋科技”信貸模式。另一方面要鼓勵金融創(chuàng)新，支持和培育片區(qū)內(nèi)具有較強自主創(chuàng)新能力和增長潛力的科技企業(yè)進入創(chuàng)業(yè)板融資；支持部分地區(qū)創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)投資引導基金，加大科技投融資體系建設(shè)，重點解決科技型中小企業(yè)融資難問題；采取項目、貼息或后補助等形式，加大對科技創(chuàng)業(yè)的財政支持力度；與目前片區(qū)內(nèi)已有的村級互助資金、村鎮(zhèn)銀行的探索相結(jié)合，開展有科技含量的創(chuàng)業(yè)活動；在條件成熟的地區(qū)推動風險投資和科技創(chuàng)新緊密結(jié)合。

4.3 建立創(chuàng)新資源共享機制

片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)雖然資源有限、技術(shù)創(chuàng)新薄弱，但各自也都具備一些比較優(yōu)勢。片區(qū)內(nèi)不同中小企業(yè)以及相關(guān)主體可以在相同利益基礎(chǔ)上，通過資源共享和優(yōu)勢互補的方式共同完成技術(shù)創(chuàng)新過程。但是，企業(yè)之間的資源共享程度受約束于行業(yè)競爭和區(qū)域環(huán)境因素的影響。政府需要通過制定相關(guān)的共享機制促進、規(guī)范集群內(nèi)相關(guān)主體的合作創(chuàng)新，通過行政措施和法律手段實現(xiàn)創(chuàng)新資源和成果共享，維護市場環(huán)境的公平公正，使存在違法違規(guī)行為的企業(yè)受到法律法規(guī)的制裁。此外，政府還需通過大力加強宣傳和教育，提高企業(yè)的誠信意識，營造良好的創(chuàng)新氛圍，引導和鼓勵片區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體基于資源共享的合作創(chuàng)新。

4.4 發(fā)揮政府在人才引進與培養(yǎng)方面的重要力量

基于片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，單純依靠企業(yè)自身大規(guī)模引入高端創(chuàng)新人才并不現(xiàn)實，此時，政府的力量就顯得格外重要。一方面，地方政府要注意發(fā)揮政策、機制方面的引導作用，幫助中小企業(yè)加強人力資源的開發(fā)與建設(shè)，加大對企業(yè)人才吸引和培養(yǎng)的力度，例如十堰市推出的“3331人才工程”；另一方面，要努力創(chuàng)設(shè)一種企業(yè)與當?shù)馗咝Ｏ嗷贤ǖ臋C制，促進企業(yè)與高校在人才需求與人才培養(yǎng)方面的互動。在日本，有一種“產(chǎn)學官合作’模式，在這種模式下，企業(yè)和大學以及政府部門所屬的研究機構(gòu)合作，聯(lián)合進行技術(shù)研究開發(fā)，并為企業(yè)提供技術(shù)指導及有利于企業(yè)發(fā)展的各種幫助。