為落實國務(wù)院批復(fù)精神，發(fā)揮中關(guān)村的示范區(qū)作用，“十二五”時期，圍繞我國科技發(fā)展的重大問題，中關(guān)村示范區(qū)以體制機制創(chuàng)新為核心，以科技成果轉(zhuǎn)化為重點，先行先試了股權(quán)激勵、間接經(jīng)費、科技金融、稅收、政府采購等多項試點政策，取得了顯著成效。“十三五”時期不僅是“新常態(tài)”時期，更是《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2020）》實施的收官年，對于全面達到和完成中關(guān)村各項發(fā)展目標(biāo)和推進中關(guān)村體制機制改革具有重要的意義。

本課題研究以全面總結(jié)分析中關(guān)村“十二五”時期試行的科技創(chuàng)新相關(guān)試點政策為基點，以制定中關(guān)村“十三五”時期科技創(chuàng)新政策總體規(guī)劃為目標(biāo)；通過總結(jié)現(xiàn)行政策體系取得的成功經(jīng)驗，分析政策落腳點，找到政策薄弱環(huán)節(jié)，為“十三五”規(guī)劃制定的政策目標(biāo)提供決策參考依據(jù)。從現(xiàn)有的政策體系出發(fā)，通過政策梳理與經(jīng)驗借鑒，采用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新鏈等多個視角發(fā)現(xiàn)、總結(jié)現(xiàn)有政策不足，構(gòu)建“十三五”時期重點創(chuàng)新政策設(shè)計的政策圖譜，提出制定“十三五”政策規(guī)劃的發(fā)展路徑和發(fā)展規(guī)劃。研究既強調(diào)“十三五”規(guī)劃的系統(tǒng)性、前瞻性布局，又兼顧對現(xiàn)有政策的完善與延續(xù)；既注重“十三五”規(guī)劃的戰(zhàn)略性、統(tǒng)籌性，又考慮到由面落點，注重規(guī)劃實施的可行性。全文共分為三個組成部分：

第一部分，中關(guān)村示范區(qū)“十二五”時期科技創(chuàng)新政策體系總體情況。研究以“十二五”時期中關(guān)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策為基點，重點跟蹤評價了示范區(qū)內(nèi)的主要政策106項，通過對現(xiàn)行政策體系進行梳理與歸納，找到“十二五”時期政策體系布局與政策著力點，同時，通過重點調(diào)研與案例分析，對示范區(qū)內(nèi)的政策效果進行了簡要評述，發(fā)現(xiàn)政策薄弱環(huán)節(jié)。

研究認為，中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)的各項試點政策已經(jīng)走在全國示范區(qū)的前列，政策效果較為明顯，已經(jīng)初步構(gòu)建起集“創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、支撐環(huán)境”為一體的立體式、全覆蓋的政策體系和“一站式”工作平臺，成為全國先行先試的標(biāo)兵，部分試點政策已經(jīng)推廣至其他高新區(qū)，或全國范圍，試點政策中存在的不足也在新推出的政策中不斷補充完善。課題組對中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)的主要政策進行了跟蹤調(diào)研與評估，研究發(fā)現(xiàn)，中關(guān)村現(xiàn)有的政策體系依然存在改革深化的空間，主要表現(xiàn)在：一是政策頂層設(shè)計有待完善，體制機制問題影響了現(xiàn)有政策的實施；二是政策訴求與實際出臺的政策間存在較大差距，降低了政策“吸引力”；三是相關(guān)配套措施不足，試點效果有待進一步發(fā)揮；四是政策實施程序復(fù)雜，影響政策落地。

第二部分，中關(guān)村科技創(chuàng)新政策圖譜的構(gòu)建及其政策發(fā)現(xiàn)。報告以新研究的視角，運用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新鏈方法，構(gòu)建了整個中關(guān)村創(chuàng)新政策的動態(tài)圖譜，并通過新的研究視角發(fā)現(xiàn)“十三五”時期有待完善的政策短板。

從中關(guān)村創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角出發(fā)的政策圖譜中可以看出，中關(guān)村政策體系的歷史演進與中國的體制改革道路密切相關(guān)，政府一直在國家創(chuàng)新體系中扮演著重要角色，政策的制定直接影響著創(chuàng)新主體的發(fā)育成熟。2009年以來，中關(guān)村示范區(qū)的政策出臺的文件快速增長，為配合國家科技體制改革的中心任務(wù)，其政策著力點主要體現(xiàn)在“破除體制機制障礙、減少科研人員束縛”上，突出了企業(yè)的主體地位，激發(fā)了人才、高校院所等創(chuàng)新源頭的積極性。但現(xiàn)有的政策體系與2020年規(guī)劃的政策目標(biāo)還有一定距離。主要體現(xiàn)：一是政策體系缺少系統(tǒng)性設(shè)計，部分政策存在政策沖突；二是政策板塊內(nèi)部的統(tǒng)籌協(xié)同作用不強，缺少政策間的聯(lián)動機制；三是政策布局與資源配置尚不完善，有待新政補充短板。從創(chuàng)新鏈條的視角來看，現(xiàn)有政策體系的政策布局尚不完善，對于新形勢、新創(chuàng)新活動的配置不足，如對于個人創(chuàng)新者的政策支持、對于企業(yè)活躍的并購活動、對于創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建、服務(wù)機構(gòu)的支持，以及新的商業(yè)模式的出現(xiàn)，缺少相應(yīng)的政策設(shè)計。

第三部分，提出“十三五”時期的政策發(fā)展路徑及建議。研究分析了中關(guān)村“十三五”時期面臨的新形勢與新需求，同時結(jié)合本文第一、第二部分對現(xiàn)行政策著力點的研究與政策短板的研究分析，按照“存量調(diào)整”、“增量引領(lǐng)”的原則，根據(jù)新形勢下的戰(zhàn)略需求，從四個路徑出發(fā)，提出中關(guān)村“十三五”時期的政策發(fā)展路徑及建議，全面構(gòu)建“十三五”時期創(chuàng)新政策的頂層設(shè)計。研究路徑：一是優(yōu)化存量政策，增強政策效果；二是對比《規(guī)劃綱要》要求，補充政策短板；三是按照中央部署，積極開展政策試點；四是探索實踐需求，構(gòu)建先行先試。研究通過四類途徑，發(fā)現(xiàn)“十三五”時期可探索實施的74項政策著力點，并對政策實施進行了可行性研究。

此外，本課題在規(guī)劃研究的基礎(chǔ)上，形成了“十三五”時期中關(guān)村創(chuàng)新政策發(fā)展政策規(guī)劃文本。結(jié)合規(guī)劃研究，在全面總結(jié)了“十二五”時期的政策成效與“十三五”政策展望的基礎(chǔ)上，根據(jù)政策路徑發(fā)現(xiàn)，提出“十三五”時期的“總體思路、目標(biāo)與設(shè)計思路”，以及八項重點任務(wù)和組織保障。包括：優(yōu)化資源配置，強化企業(yè)主體地位；深化院所改革，構(gòu)建高效的科研體系；推進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，做強“高精尖”產(chǎn)業(yè)；深化科技金融創(chuàng)新，打造全球金融中心；加快人才培養(yǎng)，激發(fā)創(chuàng)新活力；優(yōu)化國際開放合作環(huán)境，聚集要素資本；構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新合作新模式，實現(xiàn)共贏發(fā)展；打造各類創(chuàng)新服務(wù)平臺，營造“零邊際成本創(chuàng)新”的有利環(huán)境等，并提出創(chuàng)新保障組織措施。

課題承擔(dān)單位：中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資所

課題負責(zé)人：張俊芳

2015.11.11