文/劉輝鋒(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　2020年7月，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》，這是在英國脫歐之后首次發(fā)布該報(bào)告。根據(jù)報(bào)告的評價(jià)結(jié)果，中國的創(chuàng)新績效增速最快，并首次邁入“創(chuàng)新強(qiáng)勢國家”行列。中國與美國的創(chuàng)新差距正逐步縮小。中國創(chuàng)新績效的短板在于科學(xué)研究的投入和產(chǎn)出水平。

　　一、北歐國家創(chuàng)新績效表現(xiàn)突出

　　由于英國退出歐盟，2020年的《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》對歐盟創(chuàng)新績效平均值的測算將英國排除在外，因而歐盟的平均創(chuàng)新績效水平略低于往年。為此，《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》適度上調(diào)了國家創(chuàng)新績效的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》以歐盟成員國的平均創(chuàng)新績效水平為標(biāo)桿，通過27項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)將37個(gè)國家劃分為四個(gè)梯隊(duì)：創(chuàng)新領(lǐng)先國家(超出歐盟創(chuàng)新績效平均水平125%以上)、創(chuàng)新強(qiáng)勢國家(處于歐盟創(chuàng)新績效平均水平的95%～125%)、中等創(chuàng)新國家(處于歐盟創(chuàng)新績效平均水平的50%～95%)和一般創(chuàng)新國家(低于歐盟創(chuàng)新績效平均水平的50%)。

　　37個(gè)國家的創(chuàng)新績效表現(xiàn)與往年相比無明顯變化。瑞士繼續(xù)保持在歐洲的創(chuàng)新領(lǐng)先地位。在總體排名上，瑞士連續(xù)多年穩(wěn)居首位。在單項(xiàng)指標(biāo)排名方面，瑞士僅有2項(xiàng)指標(biāo)低于歐盟平均水平。北歐國家的創(chuàng)新績效一如既往地表現(xiàn)突出，瑞典、丹麥、芬蘭3個(gè)國家位居創(chuàng)新領(lǐng)先國家行列，挪威和冰島2個(gè)國家處于創(chuàng)新強(qiáng)勢國家行列。與上年相比，盧森堡從創(chuàng)新強(qiáng)勢國家上升至創(chuàng)新領(lǐng)先國家，葡萄牙從中等創(chuàng)新國家上升至創(chuàng)新強(qiáng)勢國家。

　　二、中國首次進(jìn)入創(chuàng)新強(qiáng)勢國家行列

　　每期《歐洲創(chuàng)新記分牌》會(huì)將歐盟與世界主要?jiǎng)?chuàng)新強(qiáng)國(美國、日本、韓國、加拿大和澳大利亞)及金磚國家進(jìn)行比較，以評價(jià)歐盟在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新地位。

　　從評價(jià)結(jié)果看，韓國和加拿大屬于創(chuàng)新領(lǐng)先國家，澳大利亞、日本、美國和中國屬于創(chuàng)新強(qiáng)勢國家，巴西屬于中等創(chuàng)新國家，俄羅斯、南非和印度為一般創(chuàng)新國家。

　　11個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，中國排在第7位，繼續(xù)保持金磚國家之首。在指數(shù)得分方面，以歐盟2012年的創(chuàng)新績效作為100，2019年中國的得分為95。按照報(bào)告的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，中國從上年的“中等創(chuàng)新國家”首次進(jìn)入“創(chuàng)新強(qiáng)勢國家”。

　　從創(chuàng)新績效的增長情況看，2012-2019年，中國的創(chuàng)新績效增長最快，為21.8%;其次是韓國，為12.2%。僅有印度的創(chuàng)新績效出現(xiàn)負(fù)增長。

　　從單項(xiàng)指標(biāo)的表現(xiàn)看，中國的強(qiáng)項(xiàng)表現(xiàn)在“商標(biāo)申請量”“工業(yè)設(shè)計(jì)申請量”和“企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”等指標(biāo)方面。中國表現(xiàn)不佳的指標(biāo)包括：“每千名25～34歲人口中新畢業(yè)的博士生數(shù)”僅為歐盟的11.1%，并且自2012年以來幾乎沒有變化;“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”得分為歐盟的35.5%;“每百萬人口的國際合作論文數(shù)”得分為歐盟的43.9%。

　　三、中國與美國的創(chuàng)新績效差距在不斷縮小

　　基于《歐洲創(chuàng)新記分牌》構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)，對中國和美國的創(chuàng)新績效進(jìn)行對比，可以發(fā)現(xiàn)，雖然中國在多項(xiàng)指標(biāo)上與美國存在差距，但這種差距在不斷縮小。

　　2019年，中國的創(chuàng)新績效得分(95)仍然落后于美國(99)，但差距較2012年已明顯縮小(2012年中國得分78、美國得分94)。在可比較的12項(xiàng)分指標(biāo)中，2019年，中國有3項(xiàng)指標(biāo)不及美國水平的40%，“每千名25～34歲人口中新畢業(yè)的博士生數(shù)”相當(dāng)于美國的13.6%，“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”相當(dāng)于美國的25.5%，“每百萬人口的國際合作論文數(shù)”相當(dāng)于美國的39.7%。中國也有3項(xiàng)指標(biāo)相比美國具有明顯比較優(yōu)勢，“企業(yè)對政府研究機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值”相當(dāng)于美國的2.8倍，馬德里商標(biāo)申請和工業(yè)設(shè)計(jì)申請兩項(xiàng)指標(biāo)分別為美國的5.4倍和3.5倍。

　　如果看中美創(chuàng)新績效的歷史變化，在中國落后美國較明顯的7項(xiàng)指標(biāo)中，6項(xiàng)指標(biāo)的差距有不同程度的縮小。與2012年相比，到2019年，“引證數(shù)排全球前10%的論文占全部國際論文的比重”大幅提高了31.5個(gè)百分點(diǎn)，“高校和研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值”提高了18.1個(gè)百分點(diǎn)，“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”提高了15.2個(gè)百分點(diǎn)。

　　四、結(jié)論與啟示

　　(一)中國創(chuàng)新邁入“創(chuàng)新強(qiáng)勢國家”行列，與主要?jiǎng)?chuàng)新強(qiáng)國的差距進(jìn)一步縮小

　　我國制定的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)世界科技強(qiáng)國分“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，其中第一步是到2020年實(shí)現(xiàn)邁入創(chuàng)新型國家行列。從目前全球以《全球創(chuàng)新指數(shù)》《世界競爭力年鑒》《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》等為代表的權(quán)威創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告的結(jié)果看，雖然各自的評價(jià)體系和評價(jià)方法存在不同程度的差異，但從中國所處排名位次清楚地反映出，2020年中國的創(chuàng)新能力能夠進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。

　　《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》的評價(jià)結(jié)果首次將中國視作“創(chuàng)新強(qiáng)勢國家”，與美國、日本和澳大利亞歸屬同一梯隊(duì)，標(biāo)志著中國的創(chuàng)新水平進(jìn)入了新的發(fā)展階段，這是基于另一種評價(jià)體系對中國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列的表征和體現(xiàn)。

　　中國創(chuàng)新能力提升的一個(gè)重要標(biāo)志是，與歐美創(chuàng)新強(qiáng)國的差距不斷縮小。在歐盟所評價(jià)的11個(gè)世界主要經(jīng)濟(jì)體中，中國始終保持了較高的增長速度，從原先處于明顯落后的位置，快速追趕到與創(chuàng)新強(qiáng)國接近的位置。以中美兩國創(chuàng)新績效差距的變化為例，2012—2019年，美國的創(chuàng)新績效總指數(shù)從94小幅升至99，有7項(xiàng)指標(biāo)的得分出現(xiàn)下降;中國的總指數(shù)則從78升至95，僅3項(xiàng)指標(biāo)得分下降。盡管中國在多項(xiàng)指標(biāo)上仍落后美國，甚至少數(shù)指標(biāo)的差距還比較大，但從變化趨勢看差距正在逐漸縮小。

　　(二)中國的創(chuàng)新短板表現(xiàn)為科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平

　　《歐洲創(chuàng)新記分牌》完全采用相對指標(biāo)對各國創(chuàng)新績效進(jìn)行評價(jià)分析。中國得分較低的指標(biāo)主要與科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平相關(guān)。

　　從科學(xué)研究的投入來看，作為開展科學(xué)研究的主體機(jī)構(gòu)，高校和研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值，僅相當(dāng)于歐盟平均水平的68.6%?？茖W(xué)研究的產(chǎn)出水平主要涉及科研的合作論文，“每百萬人口的國際合作論文數(shù)”相當(dāng)于歐盟的43.9%，“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”相當(dāng)于歐盟的35.5%。

　　與之相對照的是，中國高被引論文的產(chǎn)出水平存在一定優(yōu)勢，“引證數(shù)排全球前10%的論文占全部國際論文的比重”略高于歐盟，明顯高于日本和韓國。事實(shí)上，若以引證數(shù)進(jìn)入世界前1%的高被引論文數(shù)量衡量，2019年中國已位居世界第2位，占全球總量的20%(美國居世界首位，2019年高被引國際論文占全球的48%)。

　　(三)《歐洲創(chuàng)新記分牌》的創(chuàng)新評價(jià)方法對我國開展區(qū)域創(chuàng)新評價(jià)具有一定借鑒意義

　　《歐洲創(chuàng)新記分牌》的最主要特點(diǎn)在于全部采用相對指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行評價(jià)。這種方法主要反映經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新的效率和強(qiáng)度，而忽略了經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新規(guī)模的影響，不適于創(chuàng)新規(guī)模差距較大的經(jīng)濟(jì)體間進(jìn)行比較，因此在評價(jià)結(jié)果上，德國的排名落后于北歐國家，美國的排名落后于韓國、日本、加拿大和澳大利亞。

　　采用相對指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較研究更適用于規(guī)模接近的經(jīng)濟(jì)體。我國開展區(qū)域創(chuàng)新評價(jià)可以參考和借鑒。一是在評價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建方面，可以全部采用反映創(chuàng)新效率的相對指標(biāo)，突出創(chuàng)新的質(zhì)量和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。二是可以將評價(jià)結(jié)果劃分為不同梯隊(duì)，每個(gè)省份既和全國平均水平進(jìn)行比較，也與所在區(qū)域(例如東部、中部、西部和東北地區(qū))的平均水平進(jìn)行比較。對于排名靠前的創(chuàng)新強(qiáng)省，可以與歐洲的部分經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較分析。