文/陳套(中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院)

　　習近平總書記強調(diào)，“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭”，“在增強創(chuàng)新策源能力上下功夫”。持之以恒加強基礎(chǔ)研究，強化基礎(chǔ)性研究的創(chuàng)新策源功能，聚焦國家重大需求和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需要，堅持目標牽引、使命驅(qū)動、需求導(dǎo)向，開展原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推動創(chuàng)新融合發(fā)展，實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。

　　習近平總書記強調(diào)，“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)?！笔艑盟闹腥珪岢?，“加大基礎(chǔ)研究投入，健全鼓勵支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的體制機制?！眹鴦?wù)院和國家部委專門出臺文件，要求全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，強化從“0—1”原創(chuàng)性研究。基礎(chǔ)性研究是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的源頭和基石，是一國科技發(fā)展水平的標志，是世界科技強國建設(shè)的基礎(chǔ)和高質(zhì)量發(fā)展的源頭動力，決定科技創(chuàng)新的核心能力和戰(zhàn)略競爭力。加強基礎(chǔ)性研究，“在增強創(chuàng)新策源能力上下功夫”，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命安全，不斷向科學(xué)技術(shù)廣度和深度進軍。堅持目標牽引、使命驅(qū)動、需求導(dǎo)向，開展原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推動創(chuàng)新融合發(fā)展，實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。

　　一、強化基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新根本

　　2018年中興芯片“卡脖子”事件警示，強化基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，形成戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性、原創(chuàng)性、顛覆性和引領(lǐng)性科技成果是發(fā)揮科技創(chuàng)新非對稱性優(yōu)勢的關(guān)鍵和根本，只有牢牢掌握關(guān)鍵核心技術(shù)才不會受制于人。高端材料業(yè)羸軟暴露出的我國制造業(yè)“卡脖子”問題，其實質(zhì)是基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力不足，根本在基礎(chǔ)研究的薄弱，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚。長時間以來，我國基礎(chǔ)研究重視以論文和專利為代表的“量”的產(chǎn)出，技術(shù)創(chuàng)新主要依靠引進吸收再創(chuàng)新西方科技和工業(yè)革命的成果。然而，重大原創(chuàng)性成果、關(guān)鍵核心技術(shù)以及對人類知識體系作出貢獻的科學(xué)理論、科學(xué)方法的成果鳳毛麟角。產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于全球產(chǎn)業(yè)鏈條的中低端，對全球行業(yè)標準和利潤分配規(guī)則制定的參與度和話語權(quán)不夠。以電子信息制造業(yè)為例，2017年中國電子信息制造業(yè)企業(yè)利潤率只有5.16%，低于工業(yè)平均利潤率1.3個百分點。關(guān)鍵原因在于集成電路產(chǎn)業(yè)幾乎完全依賴進口。據(jù)統(tǒng)計，中國工業(yè)企業(yè)較少從事基礎(chǔ)研究，2018年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占比不足1%。從基礎(chǔ)研究投入占比研發(fā)投入來看，中國僅為5%左右，而國際上一般占15%左右。2017年，俄羅斯基礎(chǔ)研究占政府研發(fā)經(jīng)費超過31%，德國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比超過30%。

　　基礎(chǔ)性創(chuàng)新主要是創(chuàng)造新知識，推動科技進步，經(jīng)費需求大、周期長、技術(shù)難度高和風險大。重大理論和科學(xué)發(fā)現(xiàn)需要長期的積累，要在短短數(shù)年內(nèi)取得顯著成效絕非易事?！睹绹鴦?chuàng)新戰(zhàn)略：推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》提出金字塔的創(chuàng)新模型，底部為基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新所需的基礎(chǔ)設(shè)施。從科技史來看，交叉性研究孕育重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，新的科學(xué)裝置和科研平臺條件是重要突破口，高水平的創(chuàng)新基地集群是產(chǎn)生一流成果的土壤。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的根本是人才驅(qū)動，基礎(chǔ)性創(chuàng)新的關(guān)鍵在一流的人才和高度協(xié)同的創(chuàng)新團隊。從諾貝爾獎獲得者年齡分析，科學(xué)家出重大科技創(chuàng)新成果的高峰期是在30～40歲，世界科學(xué)大師取得重大科學(xué)成就時多數(shù)很年輕。加強基礎(chǔ)性創(chuàng)新需要長期積累和重點領(lǐng)域選擇，才能實現(xiàn)“從無到有”的原創(chuàng)性重大突破，才能在科學(xué)前沿領(lǐng)域和方向上取得引領(lǐng)性的重大成果，進而帶動技術(shù)的原始創(chuàng)新，搶占技術(shù)制高點，最終造就強盛的科技新工業(yè)。

　　新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正孕育來臨，科技創(chuàng)新呈現(xiàn)多點突破、交叉匯聚的景象。針對新一輪科技革命，世界強國紛紛作出重大戰(zhàn)略部署，竭力搶占新科技革命的前沿，實現(xiàn)非對稱性的發(fā)展優(yōu)勢。我國科技創(chuàng)新體制從參考蘇聯(lián)模式，兼顧我國實情的“摸著石頭過河”，到現(xiàn)在堅定創(chuàng)新自信，有中國特色和中國自信的科技創(chuàng)新。建立了公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，構(gòu)建“一三一”(一個決策平臺、三大運行支柱和一套管理系統(tǒng))新的科技計劃體系框架和布局。已經(jīng)形成寬厚的創(chuàng)新基礎(chǔ)，包括科學(xué)和技術(shù)積累、實驗條件和平臺、規(guī)模人才隊伍，建設(shè)了若干創(chuàng)新基地。強化基礎(chǔ)性研究，發(fā)揮創(chuàng)新策源功能，為建設(shè)世界科技強國厚植創(chuàng)新底基。

　　二、強化基礎(chǔ)研究創(chuàng)新策源功能的路徑選擇

　　(一)加強基礎(chǔ)研究規(guī)劃布局，提升創(chuàng)新源動力

　　加強對科技創(chuàng)新的前瞻判斷，強化基礎(chǔ)前沿的戰(zhàn)略引領(lǐng)是重要舉措。我國部署實施一批科技創(chuàng)新2030重大項目和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施及平臺建設(shè)。面向未來，深海深空、極地宇宙、微尺度等極端條件下研究以及人類可持續(xù)發(fā)展重大問題，信息、能源、環(huán)境、健康、材料等領(lǐng)域孕育重大科學(xué)突破可能，需要進一步加強基礎(chǔ)研究規(guī)劃的頂層設(shè)計和前瞻部署，建立基礎(chǔ)研究重點領(lǐng)域遴選機制，選擇若干重點領(lǐng)域作為主攻方向。優(yōu)化創(chuàng)新資源布局和國家、地方科技計劃，分類部署一批前瞻性、引領(lǐng)性基礎(chǔ)性創(chuàng)新項目，加強重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，推進重大基礎(chǔ)研究設(shè)施建設(shè)與科學(xué)上的重大發(fā)現(xiàn)緊密結(jié)合，尋求在重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)引領(lǐng)和突破，提供高質(zhì)量的源頭創(chuàng)新供給。按照習近平總書記的要求，“打造我國自主創(chuàng)新的重要源頭和原始創(chuàng)新的主要策源地”，推進基礎(chǔ)性創(chuàng)新的空間布局。謀劃布局和加快建設(shè)承載國家意志、代表國家水平的國家實驗室，加快建設(shè)北京、上海、粵港澳三大世界影響力的科技創(chuàng)新中心，上海張江、安徽合肥、北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心以及科學(xué)城等。

　　推動科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明之間開展創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化。從科技史角度來看，科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明是一個有機整體，是唯物辯證的關(guān)系。新發(fā)現(xiàn)可能產(chǎn)生新發(fā)明，新發(fā)明也可能導(dǎo)致新發(fā)現(xiàn)，有些重大發(fā)明本身就包含新發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新的社會實踐和技術(shù)革新實踐必然孕育著新的技術(shù)創(chuàng)新，同時推動著科學(xué)研究的發(fā)展;而科學(xué)研究的新發(fā)現(xiàn)又將促進技術(shù)的進一步升級。隨著技術(shù)的發(fā)展進步，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的邊界日益模糊，難以區(qū)分，相互滲透，科學(xué)研究需要技術(shù)手段和平臺設(shè)施的支撐，技術(shù)的自我迭代產(chǎn)生新的技術(shù)和科學(xué)的重大發(fā)現(xiàn)。工程界的諾貝爾獎——德雷珀獎獲得者就有不少專注于科學(xué)研究，同樣，諾貝爾獎得主中也有許多傳統(tǒng)意義上的工程師。當今世界的重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，都需要跨越整個創(chuàng)新鏈。尊重研究活動的規(guī)律，注重理論與實踐、發(fā)現(xiàn)與發(fā)明、制造裝置與測試裝置之間的相互呼應(yīng)，推動研發(fā)活動的系統(tǒng)性、完整性。注重研究活動的聯(lián)系性、研究項目和經(jīng)費的延續(xù)性，在研究成果的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化上給予穩(wěn)定支持，把一項研究做徹底而不是“一段則止”。

　　(二)強化國家戰(zhàn)略科技力量，推動組織方式變革

　　“科研國家化”現(xiàn)象日益明顯，國家主導(dǎo)的重大基礎(chǔ)創(chuàng)新?lián)撝鴩覒?zhàn)略使命，體現(xiàn)國家意志，成為基礎(chǔ)研究取得突破的一種重要范式。美國《符合國家利益的科學(xué)研究》要求，項目必須考慮國家利益。國家實驗室、綜合性國家科學(xué)中心等是舉國體制支持研發(fā)活動的重要組織形式。2019年11月，習近平總書記勉勵中國科學(xué)院“加快打造原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，努力搶占科技制高點?！苯ㄔO(shè)目標、價值和使命牽引，突破型、平臺型、引領(lǐng)型于一體的國家實驗室。創(chuàng)新科研組織管理模式，探索基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)以基地研發(fā)為主，點面結(jié)合、輻射全國的網(wǎng)狀科研管理模式。建設(shè)以重大基礎(chǔ)設(shè)施集群為核心的綜合性國家科學(xué)中心，突出學(xué)科優(yōu)勢，開展前沿交叉學(xué)科的綜合性研究。推進要素流動、機構(gòu)協(xié)同和研發(fā)活動一體化的模式，發(fā)揮團隊整體作戰(zhàn)優(yōu)勢和協(xié)同效應(yīng)。顛覆性的研究和創(chuàng)新，需要一支具備不同的學(xué)科背景，擁有理論與實踐各方面專長的人才組成的團隊，在高度的協(xié)作下完成。高校以學(xué)科為基礎(chǔ)，通過好奇心和興趣驅(qū)動探索不確定性研究。自由探索研發(fā)活動尊重科學(xué)家的靈感瞬間和路徑不確定性，集中優(yōu)勢，融合協(xié)同，將一個研究深入進行下去。推動高校院所治理體系和治理能力現(xiàn)代化，調(diào)動創(chuàng)新型人才的積極性和主動性，賦予戰(zhàn)略科學(xué)家在團隊建設(shè)和資源配置方面的自主權(quán)和決定權(quán)，激發(fā)高校、院所在原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新方面的活力和動力。工業(yè)企業(yè)尤其是領(lǐng)軍型科技企業(yè)，加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，主動與院所和高校對接，聯(lián)合建設(shè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究機構(gòu)和平臺，實現(xiàn)高技術(shù)關(guān)鍵材料的自主供給，產(chǎn)品全周期工程集成的標準化和技術(shù)體系的自主制定。

　　強化基礎(chǔ)研究主體的功能定位和使命要求。國立基礎(chǔ)型科研院所承擔政府主導(dǎo)的定向重大科技項目?；A(chǔ)研究機構(gòu)避免低水平模仿研究、同質(zhì)化競爭和大而全小而全的學(xué)科發(fā)展模式，而是要強“長板”，形成研究領(lǐng)域的核心競爭力和不可替代的優(yōu)勢。遵循基礎(chǔ)研究規(guī)律，凝練和組織研究隊伍，建設(shè)基礎(chǔ)研究卓越創(chuàng)新機構(gòu)和綜合性國家科學(xué)中心，形成綜合性、前沿性、交叉性的集群效應(yīng)，建設(shè)開放共享、匯聚人才的世界一流研究中心。俄羅斯科學(xué)院將下屬機構(gòu)分類重組為六類機構(gòu)，其中從事綜合性、跨學(xué)科研究的俄羅斯國家科學(xué)中心成為其國之重器。中科院落實“率先行動”計劃，推進四類機構(gòu)改革重組，建設(shè)創(chuàng)新研究院、卓越創(chuàng)新中心、大科學(xué)研究中心和特色研究所，正在發(fā)揮著基礎(chǔ)性研究的攻堅堡壘作用。

　　(三)堅持科學(xué)牽引和需求導(dǎo)向并重，促進融通發(fā)展

　　技術(shù)需求對科學(xué)發(fā)現(xiàn)有促進作用，科學(xué)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造新的需求，引導(dǎo)人類和社會的發(fā)展?！栋l(fā)明與發(fā)現(xiàn)：反思無止境的前沿》一書提到研究活動的關(guān)系：不受時間限制的創(chuàng)造性研究活動和獲得特定商業(yè)結(jié)果的產(chǎn)品開發(fā)。科技創(chuàng)新到底是先有成果再找市場和企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化，還是市場與企業(yè)有需求，列出技術(shù)和成果需求計劃，然后高校和研發(fā)機構(gòu)答題呢?既要強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化，更加強調(diào)市場驅(qū)動。創(chuàng)造性技術(shù)研發(fā)活動和產(chǎn)品開發(fā)的主體是企業(yè)，抓牢企業(yè)這個核心主體，打通金融流向創(chuàng)新的通道，堅持市場需求和問題導(dǎo)向，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，形成“中國制造”“中國品牌”具有國際影響力企業(yè)和重要的產(chǎn)業(yè)集群。面向國民經(jīng)濟的項目要向企業(yè)家咨詢，發(fā)揮市場驅(qū)動的作用。促進企業(yè)與高校院所協(xié)同開展研究，建設(shè)高校院所與企業(yè)聯(lián)合實驗室。發(fā)揮工業(yè)實驗室在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要作用，建設(shè)基于產(chǎn)業(yè)布局的工業(yè)實驗室。加快建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)，增強創(chuàng)新活動的延續(xù)性，推進高校院所與市場無縫對接。

　　推進基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新融通發(fā)展，促進創(chuàng)新擴散和協(xié)同、創(chuàng)新聯(lián)動和互為支撐。從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的創(chuàng)新過程的時間周期明顯縮短，不同研究類型之間的重疊和轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致不同類型研究之間的界限日益模糊。以基礎(chǔ)科學(xué)研究和關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新推動高端科技創(chuàng)新資源集聚，促進基礎(chǔ)研究機構(gòu)與應(yīng)用研發(fā)機構(gòu)之間的研發(fā)合作、發(fā)展聯(lián)動和協(xié)同，推動建立良好的互動機制。注重多種創(chuàng)新機構(gòu)形成聯(lián)盟和完整的創(chuàng)新鏈，減少創(chuàng)新主體之間的交易成本，提升創(chuàng)新活動效率。區(qū)域創(chuàng)新主動融入國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略布局，找準位置，突出優(yōu)勢，促進泛區(qū)域間合作，形成一流的創(chuàng)新集群。抓住長三角一體化戰(zhàn)略機遇，加強創(chuàng)新規(guī)劃對接、創(chuàng)新資源共享、創(chuàng)新攻關(guān)協(xié)同、創(chuàng)新環(huán)境共建。加強面向全球的開放創(chuàng)新。積極參與和牽頭組織國際大科學(xué)計劃，開展深度國際合作。

　　(四)加強基礎(chǔ)研究投入和條件保障，推進軍民融合

　　我國科技創(chuàng)新的最大優(yōu)勢就是堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度，為科技創(chuàng)新提供資源和組織保證，甚至是以舉國體制為研發(fā)投入提供保障。只有長期穩(wěn)定地加強基礎(chǔ)研究，才能逐漸孕育出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)與前沿成果，為培育出科技創(chuàng)新領(lǐng)跑性領(lǐng)域提供堅實的知識體系支撐。立法確定長期、穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入機制。政府資金重點投入在高風險和探索性的基礎(chǔ)性研究，重點資助新的跨學(xué)科交叉中心。純基礎(chǔ)研究和自由探索項目由國家科學(xué)基金支持，以小團隊探索項目為主，推動原創(chuàng)性和知識性創(chuàng)新。國家重大科技項目，政府投入保證。發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，保護知識產(chǎn)權(quán)，建立基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的投入渠道多元化機制。應(yīng)用型研究所和工業(yè)企業(yè)積極爭取社會多元投入開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究。俄羅斯基礎(chǔ)研究經(jīng)費的75%資助國家級科學(xué)院系統(tǒng)。美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源，其中聯(lián)邦政府44%，企業(yè)27%，高校和非營利組織25%左右。

　　打通軍民之間的體系壁壘，實現(xiàn)資源的節(jié)約和集聚，創(chuàng)新和生產(chǎn)要素雙向擴散。技術(shù)本身并無軍用和民用之分，而是看誰用，如何用。美國實施的第三次“抵消戰(zhàn)略”，其核心戰(zhàn)略思想是以非對稱的方式，充分利用、發(fā)掘美國的科技發(fā)展?jié)摿?，激發(fā)顛覆性創(chuàng)新，保持競爭優(yōu)勢。過去，國防科技一直是技術(shù)變革的火車頭，很多重大科技創(chuàng)新最早都是軍事需求牽引。在這一輪技術(shù)革命中，民用逐漸取代軍用成為新技術(shù)的開路先鋒。從“軍轉(zhuǎn)民”到“民參軍”和發(fā)展軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)變。加強軍民融合基礎(chǔ)性創(chuàng)新，實現(xiàn)雙向融合和技術(shù)集成，在不同項目分類提出“許可證”“質(zhì)量證”和“保密證”的資質(zhì)要求。

　　(五)營造良好的基礎(chǔ)研究環(huán)境，加強青年人才隊伍建設(shè)

　　基礎(chǔ)研究絕不是一朝一夕之功，不適合過度引入競爭機制，不適用短周期的考核評價。對基礎(chǔ)研究的評價注重科研能力和實績，堅持“長周期、低頻次、少干預(yù)、看能力”的原則。在重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文、在國際重要學(xué)術(shù)會議上做邀請報告，在國際重要學(xué)術(shù)組織任職、被國際組織或機構(gòu)授予領(lǐng)域重要科技獎項，都是研究人員能力的有力體現(xiàn)，進而通過同行評議等手段來評估其能力和水平。營造寬松、穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究生態(tài)環(huán)境，激發(fā)自由的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新思想，久久為功形成突破性成果。堅持敢為天下先的勇氣，走前人沒有走過的路，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，矢志不渝勇闖科學(xué)創(chuàng)新無人區(qū)。大力弘揚甘坐基礎(chǔ)研究的冷板凳和 “咬定青山不放松”的信念、淡泊名利的科學(xué)家精神。

　　加強對青年人才的激勵和資助，培育青年創(chuàng)新人才。破除按資排輩的習慣，建立接續(xù)傳承、獎掖后學(xué)的制度，特別鼓勵和支持青年科技創(chuàng)新人才在前沿交叉領(lǐng)域的探索和創(chuàng)新，鼓勵交叉跨學(xué)科研究和多學(xué)科會聚。發(fā)揮國家杰出青年基金、青年人才開發(fā)計劃以及青年科學(xué)家獎等人才專項和人才獎勵制度在吸引、培養(yǎng)青年人才的作用，加強以研究生為主體的創(chuàng)新型青年人才培養(yǎng)。基礎(chǔ)型研究所和高校為有潛力的青年人員提供長期的、穩(wěn)定的經(jīng)費保障，探索“特別研究員”制度，通過各類人才專項遴選和長期穩(wěn)定支持優(yōu)秀的創(chuàng)新團隊，促進前沿科技研究。

　　來而不可失者時也，蹈而不可失者機也。始終保持時不我待的緊迫感，瞄準世界科技前沿，遵循基礎(chǔ)研究規(guī)律，堅持科學(xué)的創(chuàng)新價值導(dǎo)向，久久為功，形成引領(lǐng)性、顛覆性、戰(zhàn)略性和系統(tǒng)性的重大科技成果，為建設(shè)世界科技強國厚植科學(xué)基礎(chǔ)。