文/楊洋 李哲(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　專利生產(chǎn)合作表征了國家(地區(qū))間的知識生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，而對合作專利所有權(quán)的控制反映了對知識生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)力(主導(dǎo)力通常體現(xiàn)為對專利權(quán)的占有和控制，例如由中國發(fā)明人和美國發(fā)明人共同開發(fā)的專利，其專利申請人為美國法人，則表明美國在該專利合作方面有主導(dǎo)權(quán)，也表明中國對美國知識生產(chǎn)的智力貢獻(xiàn))。中美自1985年開始合作生產(chǎn)國際專利(合作生產(chǎn)國際專利在本文中指PCT專利中出現(xiàn)中美共同發(fā)明的專利)，目前已互為最大的PCT專利生產(chǎn)合作方。從PCT專利的生產(chǎn)與控制看：中國已成為世界最大的國際專利凈流出國(即專利控制權(quán)逆差國。專利凈流出是指專利由該國居民發(fā)明但由國外居民占有或控制，專利凈流入則相反)，而美國正是中國專利控制權(quán)逆差的最大來源地;同時，美國是全球第三大國際專利凈流入國(即專利控制權(quán)順差國)，而中國正是美國專利控制權(quán)順差的最大來源國。從領(lǐng)域看，ICT(信息通信技術(shù))領(lǐng)域同時是中國專利控制權(quán)逆差和美國專利控制權(quán)順差的主要來源。

　　特征一：全球PCT專利申請持續(xù)增長，但跨國合作專利增速放緩，中國存在巨大的國際專利合作空間

　　1980—2016年，全球PCT專利申請從2383項增長到225081項，擴大了約95倍，整體呈現(xiàn)快速增長趨勢。國際合作專利的數(shù)量從2000年的7496項增長到2016年的14148項，但合作專利在專利總量中的占比出現(xiàn)下降。這種下降與美國等發(fā)達(dá)國家合作專利增速下降相關(guān)，也與新興國家(尤其是中國)自身創(chuàng)新能力提升導(dǎo)致其合作專利占比快速下降相關(guān)。與此同時，合作專利的數(shù)量在2012年以來增速顯著放緩，2016年甚至出現(xiàn)負(fù)增長。

　　2000年以來，歐盟一直是PCT國際合作專利最多的經(jīng)濟體。但從國家層面看，2016年P(guān)CT專利跨國合作的前五名是：美國、德國、中國、英國和法國。其中，美國遙遙領(lǐng)先，與全球合作生產(chǎn)了7487項PCT專利，德國(3464項)和中國(2214項)位列2、3位。從年均增速看，排名前三的是中國(20.27%)、印度(15.21%)和韓國(10.86%)，其他主要發(fā)達(dá)國家均落后于全球增速(4.33%)。對比發(fā)現(xiàn)，2000年以來，美國PCT專利中跨國合作專利占比維持在10%以上，但中國2004年以來持續(xù)下降。中國合作專利數(shù)量的快速增長表明我國在全球知識生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的作用顯著提升，但較低的國際合作比例也表明我國知識生產(chǎn)具有巨大的國際合作空間。

　　特征二：從國家層面看，中美已互為最大的PCT專利生產(chǎn)合作方

　　從經(jīng)濟體看，2000年以來，歐盟一直是美國最大的PCT專利跨國生產(chǎn)合作方，美國與歐盟的合作量從2534項增加到3446項，占美國PCT國際合作專利的比重始終超過40%，遠(yuǎn)高于其它經(jīng)濟體。從國家層面看，2014年以前英國和德國一直是美國最大的PCT專利生產(chǎn)合作國，但從2014年開始，中國成為美國最大的合作方。2016年中美合作數(shù)量為1139項，美德為1110項，雖然中國數(shù)量上最多，但德國和日本的差距并不是很大。對中國而言，美國一直是中國最大的PCT專利生產(chǎn)合作方，占比始終超過50%，甚至高于歐盟整體。此外，日本、德國和英國也是我國PCT專利生產(chǎn)的主要國際合作方。

　　特征三：中國在主要發(fā)達(dá)國家國際合作專利生產(chǎn)中的參與度顯著提升，美國的參與度有所下降，但仍顯著高于中國

　　2000—2016年，在德、日、英、法、韓等國國際合作專利中，美國參與的比例下降，中國參與的比例顯著上升，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國。2016年，德、日、英、法、韓5國的國際合作專利中，美國參與的比例均超過25%，在韓國、歐盟和英國的參與比例甚至超過50%。而除了日本(26%)與韓國(12%)，中國參與的比例大都低于10%。中美在主要發(fā)達(dá)國家國際合作專利參與度方面的巨大差距表明，主要發(fā)達(dá)國家在知識經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)明方面與美國的合作以及對美國的依賴要遠(yuǎn)高于我國。

　　特征四：中國是全球最大的PCT專利控制權(quán)逆差國，美國是全球第三大順差國

　　2016年，雖然已經(jīng)是僅次于美國和日本的全球第三大PCT專利申請國，但中國卻也是全球最大的PCT專利控制權(quán)逆差國。專利控制權(quán)順(逆)差國指該國作為發(fā)明人的PCT專利量減去作為專利申請人(專利權(quán)利人)的PCT專利量。該指標(biāo)大于0，表示該經(jīng)濟體控制的專利量大于其生產(chǎn)的專利量，稱之為控制權(quán)順差，小于0則表示控制權(quán)逆差。該指標(biāo)與貿(mào)易盈余類似，但其衡量的是與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的智力凈流入或流出。中國的逆差自2004年以來迅速增加，2006年起我國成為世界最大的PCT專利控制權(quán)逆差國，之后逆差逐年增加，2013年達(dá)到最高的1767項。近年來，逆差在1400～1700項專利之間波動，并無顯著變動趨勢。與此同時，美國是全球第三大PCT專利控制權(quán)順差國，年度順差一度超過1000項專利。從時間維度看，美國專利控制權(quán)雖然保持順差，但并不穩(wěn)定。中國專利控制權(quán)的巨大逆差是長期以來吸引外國投資的必然產(chǎn)物，這也是中國的知識凈流出和對世界知識生產(chǎn)的貢獻(xiàn)。

　　特征五：美國長期是中國專利控制權(quán)逆差的最大來源國，中國已成為美國專利控制權(quán)順差的最大來源國

　　2000—2016年，由中國生產(chǎn)但被美國控制或部分控制的PCT專利高達(dá)10702項，在所有由中國生產(chǎn)但被國外控制或部分控制專利中的占比達(dá)38%，遠(yuǎn)超其他國家，尤其是2013年以來，美國超越歐盟，在占有我國開發(fā)的專利方面保持領(lǐng)先地位。2008年以來，中國專利控制權(quán)總逆差中對美國的逆差一直維持在40%～60%。

　　2000—2016年，由美國占有的國際合作專利中，含歐盟發(fā)明者的專利比重達(dá)到50%。從國家看，2013年以前含英國和德國發(fā)明者的專利占比最多，但從2013年開始，中國成為最大貢獻(xiàn)方。2010年開始，來自中國的專利控制權(quán)順差占美國專利控制權(quán)總順差的比重超過30%。

　　特征六：ICT領(lǐng)域是中國PCT專利控制權(quán)逆差的主要來源領(lǐng)域，也是美國PCT專利控制權(quán)順差的主要來源領(lǐng)域

　　無論從發(fā)明人視角還是從申請人視角，2016年中國在ICT領(lǐng)域的PCT專利申請量都超過了美國。但I(xiàn)CT領(lǐng)域卻一直是中國專利控制權(quán)逆差的主要領(lǐng)域。2000—2016年，中國超過50%以上的專利控制權(quán)逆差來自ICT領(lǐng)域，而且該領(lǐng)域的專利控制權(quán)逆差一直呈上升趨勢，2016年逆差達(dá)1009項，創(chuàng)歷史新高。與此同時，美國PCT專利控制權(quán)順差也主要來自ICT領(lǐng)域，2005年以來ICT領(lǐng)域的專利控制權(quán)順差占美國專利控制權(quán)總順差的比重一度超過80%。2011年以來，美國在ICT專利控制權(quán)順差一直維持在高位。在生物技術(shù)、納米技術(shù)、醫(yī)療技術(shù)和制藥技術(shù)領(lǐng)域，中國專利控制權(quán)逆差很小，美國在這些領(lǐng)域也幾乎沒有順差。中美在ICT領(lǐng)域?qū)＠刂茩?quán)的巨大差異一定程度上反映了美國對ICT領(lǐng)域全球技術(shù)合作的主導(dǎo)力明顯較高。