徐曉丹1，2

　　(1.中國科學(xué)院大學(xué);2.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院)

　　一流的基礎(chǔ)研究水平是建設(shè)世界科技強國的根基所在。中國已成為近十多年來世界研發(fā)經(jīng)費增長的主要來源，以世界最大規(guī)模的研究人員隊伍貢獻了世界最多的國際論文數(shù)、發(fā)明專利申請量和授權(quán)量，成為高技術(shù)產(chǎn)品和知識密集型服務(wù)進出口大國。然而，世界第一的科研產(chǎn)出并沒有帶來產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)能力的控制權(quán)，如何將世界第一體量的科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化成科學(xué)的影響力、技術(shù)的控制力和企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)力，是中國實現(xiàn)從科技大國向科技強國的轉(zhuǎn)變要解決的核心問題。這種情況下，迫切需要提高創(chuàng)新主體特別是企業(yè)的基礎(chǔ)研究實力，擺脫關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，實現(xiàn)科技經(jīng)濟的融合發(fā)展和整體領(lǐng)先。鑒于基礎(chǔ)研究具有投入大、風(fēng)險高、回報周期長的特點，結(jié)合中國企業(yè)的發(fā)展階段，少數(shù)企業(yè)有意識、有能力和有動力支持面向長期的純基礎(chǔ)研究，關(guān)注科學(xué)與技術(shù)互動的“巴斯德象限”，即應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究對解決產(chǎn)業(yè)瓶頸問題更為緊迫，所以本文主要討論如何激發(fā)企業(yè)對應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究的開展、參與和投資。

　　一、中國基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀

　　總體上，中國基礎(chǔ)研究面臨從量的積累向質(zhì)的飛躍的轉(zhuǎn)換期。從建設(shè)科技強國的要求以及整個科技創(chuàng)新的鏈條看，基礎(chǔ)研究仍然是必須要補足的短板。

　　近十年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)經(jīng)費的比重一直保持在5%左右，與發(fā)達國家15%～20%(美國17%)的占比水平有很大差距，其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入來源中企業(yè)占比不足3%，社會資本幾乎沒有。中國企業(yè)進入財富世界500強榜單的數(shù)量僅次于美國，但進入企業(yè)創(chuàng)新能力排行榜中的數(shù)量寥寥無幾。相較美國、德國、日本等科技強國，中國在全球市場上缺少領(lǐng)先的科技型企業(yè)和平臺生態(tài)型企業(yè)，企業(yè)大而不強，體量優(yōu)勢多數(shù)源自壟斷和國有性質(zhì)，企業(yè)的創(chuàng)新集中體現(xiàn)在商業(yè)模式和專利產(chǎn)出等方面，因而中國仍然是最大的知識產(chǎn)權(quán)費用凈支出國。2007—2018年間，中國累計知識產(chǎn)權(quán)費用貿(mào)易逆差達3800億美元，其中，近四分之一付給了美國企業(yè)，如IBM、高通等，中國的企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)進口的主要付費方?？梢哉f，企業(yè)沒有了關(guān)鍵核心技術(shù)等于放棄了發(fā)展甚至生存的主動權(quán)。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史機遇下，我國亟需加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，特別鼓勵作為創(chuàng)新主體的企業(yè)開展、參與和支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，通過知識積累、技術(shù)創(chuàng)新和開放合作提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和領(lǐng)先優(yōu)勢。

　　二、企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的必要性

　　第一，巨大市場利益是企業(yè)投資基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的動力。由基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的突破性創(chuàng)新會給企業(yè)帶來一段時期的市場領(lǐng)先優(yōu)勢，這種優(yōu)勢很可能是一種壟斷優(yōu)勢，并給其他企業(yè)帶來毀滅性打擊，實現(xiàn)自身短期利潤的最大化。應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究帶有明確的問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，是企業(yè)保持優(yōu)勢的重要來源。每一種新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料的誕生背后，都帶動著一批用戶的集中，這將給企業(yè)巨大的信心和刺激，提升投資和參與基礎(chǔ)研究的積極性。例如，杜邦公司卡洛斯的發(fā)明和由此產(chǎn)生的尼龍商業(yè)化，奠定了杜邦在整個20世紀(jì)50年代的利潤。

　　第二，縮短商業(yè)周期，保證技術(shù)源源不斷地供給和創(chuàng)新?；A(chǔ)研究是供給應(yīng)用研究的管道，但和應(yīng)用是有漫長距離的。企業(yè)利用內(nèi)部基礎(chǔ)研究成果進行應(yīng)用開發(fā)能夠縮短開發(fā)時間和市場化進程。研究表明，在高新技術(shù)領(lǐng)域，內(nèi)部基礎(chǔ)研究至少需要5年時間才能將一種新的產(chǎn)品應(yīng)用于市場。一方面，受科技資源分配標(biāo)準(zhǔn)和各種考核的影響，作為基礎(chǔ)科學(xué)產(chǎn)出主體的高校，對產(chǎn)業(yè)需求缺少關(guān)心和投入。另一方面，面臨科技和產(chǎn)業(yè)競爭的日益白熱化，誰先取得科學(xué)上的突破和技術(shù)上的優(yōu)勢，誰就可能引領(lǐng)一個時代的發(fā)展走向。在這種情況下，知識交流和技術(shù)流動很有可能受到政治因素的干擾甚至阻礙，比如切斷技術(shù)購買和引進的通道。因此，科技型企業(yè)要加強基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新的供給能力，應(yīng)對技術(shù)和市場的不確定性。

　　第三，企業(yè)強大的基礎(chǔ)研究能力是國家產(chǎn)業(yè)競爭力的核心。科技強國的一個主要實現(xiàn)路徑是通過科技進步帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，這一點在德國和美國的歷史上均有例證。巴斯夫和拜耳在合成化學(xué)領(lǐng)域的一系列發(fā)明奠定了德國在世界化學(xué)工業(yè)的先鋒地位。同樣，美國的GE、AT&T的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大發(fā)明成就了美國作為世界電子信息產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位。德國大企業(yè)開創(chuàng)了企業(yè)建立內(nèi)部工業(yè)試驗開展基礎(chǔ)研究的先河，美國緊隨其后，也建立了一大批中央研究院開展基礎(chǔ)研究?？梢?，企業(yè)開展基礎(chǔ)研究對于構(gòu)建科技強國意義重大。

　　三、鼓勵企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的建議

　　第一，拓寬基礎(chǔ)研究的投入渠道，特別是加強政府對企業(yè)基礎(chǔ)研究的支持?；A(chǔ)研究是企業(yè)創(chuàng)新的源泉?；A(chǔ)研究產(chǎn)生的知識儲備可以提升企業(yè)消化和利用外部知識的能力。而基礎(chǔ)研究的外部經(jīng)濟性和知識溢出效應(yīng)又削減了私營企業(yè)投資基礎(chǔ)研究的動力。對此，政府應(yīng)加大對企業(yè)共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的研究支持。一是聯(lián)合決策，穩(wěn)定支持。政府可以組織戰(zhàn)略科學(xué)家研判產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)需求和重大應(yīng)用基礎(chǔ)研究問題，據(jù)此對開展前瞻性熱點科學(xué)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)基礎(chǔ)研究的企業(yè)給予事前的項目引導(dǎo)，除973計劃和自然科學(xué)基金之外，設(shè)立產(chǎn)業(yè)共性基礎(chǔ)研究專項計劃，攻克產(chǎn)業(yè)瓶頸類科技問題。二是，一些領(lǐng)域的中小企業(yè)具有創(chuàng)新生態(tài)的互補優(yōu)勢，建議由政府恢復(fù)設(shè)立中小企業(yè)創(chuàng)新基金，由企業(yè)戰(zhàn)略管理者、基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域帶頭人為主組成評審團隊匿名論證中小企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟價值，為大眾創(chuàng)新和科研人員創(chuàng)業(yè)提供條件和環(huán)境。三是建立面向企業(yè)基礎(chǔ)研究的多元投入機制和增長機制。引導(dǎo)地方政府、企業(yè)和社會資本投資基礎(chǔ)研究，實行財政穩(wěn)定支持與競爭性科研經(jīng)費不低于一定比例的增長機制，改變策略性創(chuàng)新規(guī)劃思維。四是加大對高等教育的投入。高校是基礎(chǔ)科學(xué)和人才培養(yǎng)的主要供給機構(gòu)，高校產(chǎn)出的水平直接影響企業(yè)開展應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究所需要的人才質(zhì)量，要促進產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的實質(zhì)合作。

　　第二，放活體制機制，建設(shè)企業(yè)基礎(chǔ)研究機構(gòu)。企業(yè)目前的研究機構(gòu)多屬于應(yīng)用開發(fā)類，如企業(yè)實驗室和工程技術(shù)中心，缺乏解決核心技術(shù)問題的能力。具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢的企業(yè)非常重視基礎(chǔ)研究機構(gòu)的建設(shè)，如微軟。首先，關(guān)于企業(yè)基礎(chǔ)研究機構(gòu)的用地，可由政府統(tǒng)一建設(shè)基礎(chǔ)研發(fā)中心配租給企業(yè)，禁止企業(yè)研發(fā)場所的買賣與租賃。其次，確定專門負(fù)責(zé)研發(fā)的經(jīng)理或理事長直接領(lǐng)導(dǎo)基礎(chǔ)研究團隊，可由主要領(lǐng)導(dǎo)兼任，不受直屬或隸屬部門的干預(yù)。再次，要著力改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費使用和管理方式，使經(jīng)費真正為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)。

　　第三，提高產(chǎn)學(xué)研合作效率，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作機制。我國科技資源集中在央屬高校和科研院所，面向產(chǎn)業(yè)需求的研究比重很低。企業(yè)開展基礎(chǔ)研究不僅要靠自身建設(shè)，也要堅持開放創(chuàng)新和跨界融合，擴展研發(fā)邊界，降低研發(fā)成本和周期。一是在合作模式方面：以市場和企業(yè)需求為合作前提，支持科研院所、高校與企業(yè)融通創(chuàng)新，通過共建實體、加盟研發(fā)分中心、發(fā)展會員制等方式，企業(yè)負(fù)責(zé)經(jīng)費資助和方向把握，高校院所負(fù)責(zé)協(xié)作創(chuàng)新，同時企業(yè)應(yīng)充分尊重科研人員。二是在合作載體方面：鼓勵企業(yè)牽頭實施重大科技項目，采取聯(lián)合研究、委托、聯(lián)合建立研究中心或?qū)嶒炇业确绞剑c優(yōu)勢研究單位開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究合作。進一步開放研究院所、大學(xué)和企業(yè)的實驗室設(shè)備、檢測和分析儀器、試驗平臺，實現(xiàn)科技資源的共享和互補，避免科技基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)投資。三是在考核標(biāo)準(zhǔn)方面：就高校而言，高校對研究人員的考核評價，應(yīng)視來自企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費等同于國家自然科學(xué)基金以及其他縱向經(jīng)費。高校和科研院所對部分研究方向的考核應(yīng)注重成果對產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的實際貢獻，成果在科學(xué)、技術(shù)和工程前沿是否有新發(fā)現(xiàn)和新突破，并進行長效跟蹤，包括成果孵化轉(zhuǎn)化等應(yīng)用情況，而不是低水平重復(fù)。四是在人才培養(yǎng)方面：新技術(shù)革命時代要求更多具有多學(xué)科交叉背景的綜合性人才，知識的異質(zhì)性是創(chuàng)新的重要來源，應(yīng)在教學(xué)培養(yǎng)和學(xué)科設(shè)置方面注重交叉學(xué)科人才的培養(yǎng)，鼓勵學(xué)生去企業(yè)實地參觀和學(xué)習(xí)，引導(dǎo)教學(xué)研究人員到企業(yè)甚至創(chuàng)業(yè)并為其保留一定期限的教職。五是在成果歸屬方面：產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生的科研成果應(yīng)歸發(fā)明人個人所有，不受出資方限制，增加知識成本在產(chǎn)品價值體系中的權(quán)重，激發(fā)研究人員的創(chuàng)造性和對實際問題的關(guān)注。

　　第四，營造保護創(chuàng)新成果的法律政策環(huán)境。沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)就沒有做基礎(chǔ)研究的動力，因為他們的成果會迅速被競爭對手復(fù)制。加大對基礎(chǔ)研究投入力度的同時，應(yīng)輔以知識產(chǎn)權(quán)保護、稅收優(yōu)惠等法律政策體系。一是企業(yè)自身樹立知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略。創(chuàng)新反映了企業(yè)的核心競爭實力，企業(yè)基礎(chǔ)研究創(chuàng)造的知識和產(chǎn)生的社會效益很可能大于私有效益，加強知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)是保護創(chuàng)新的唯一法律手段，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該成為企業(yè)經(jīng)營的重要戰(zhàn)略和資產(chǎn)?；A(chǔ)研究的成果往往不在專利保護范圍，可考慮調(diào)低基礎(chǔ)研究衍生性專利的實用性標(biāo)準(zhǔn)，使其獲得合理回報。同時，企業(yè)應(yīng)尊重其他競爭主體的知識產(chǎn)權(quán)，維護公平競爭的環(huán)境。二是加快制定鼓勵企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的法律法規(guī)。按行業(yè)將企業(yè)研發(fā)成本投入額分級，對不同投入級別的研發(fā)成本進行梯度稅率或扣除的征收辦法，明細(xì)研發(fā)費用的構(gòu)成，鑒于開展基礎(chǔ)研究的重大基礎(chǔ)設(shè)施可專項申報，可將企業(yè)研發(fā)人員的工資福利支出列為企業(yè)研發(fā)支出的絕大部分，增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易成本，逐漸引導(dǎo)企業(yè)從關(guān)注技術(shù)引進到投資基礎(chǔ)研究，限制對海外并購獲取的研發(fā)成果進行補貼和申報減稅的許可。三是，專門設(shè)立面向企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的仲裁機構(gòu)和仲裁員制度，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的快速有效遏阻?，F(xiàn)行通過法院解決企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的程序受理時間長、費用高，中小企業(yè)和個人難以承擔(dān)，仲裁小組成員三分之一以上認(rèn)定侵權(quán)的行為即可定為侵權(quán)處置。嚴(yán)懲侵權(quán)行為，凈化市場環(huán)境，營造保護創(chuàng)新、讓創(chuàng)新者受益的制度環(huán)境。