文/邱超凡(中國科學(xué)院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所)

　　2015年11月10日，習(xí)近平在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議上首次提出“供給側(cè)改革”，要求在適度擴(kuò)大內(nèi)需的同時(shí)，提高供給體系的質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動(dòng)力。此后，習(xí)近平在各個(gè)場(chǎng)合多次發(fā)表供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革重要講話，做出重要指示。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的這些重要論述，對(duì)科技創(chuàng)新工作具有十分重要的指導(dǎo)意義。科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動(dòng)全過程的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化是否成功很大程度上決定了科技創(chuàng)新活動(dòng)的成敗。加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是科技支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的有效抓手，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。

　　一、科技成果成熟度問題是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素

　　制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的因素很多，主要包括不健全的轉(zhuǎn)化體制、錯(cuò)位的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，不成熟的科技成果、不足的企業(yè)承接能力，轉(zhuǎn)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏資金、缺乏專業(yè)和高水平的轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)、缺乏高層次的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)以及支撐體系的不完善等多個(gè)方面。這其中科技成果本身的成熟度問題是制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最重要因素之一。相當(dāng)一部分已經(jīng)結(jié)題的科研項(xiàng)目形成的所謂“成果”，在先進(jìn)性、實(shí)用性、成熟性、商業(yè)價(jià)值性(經(jīng)濟(jì)性)方面很難同時(shí)具備，從某種意義上來說，這些“成果”并不是真正意義上的成果。在這一階段的許多“成果”存在技術(shù)進(jìn)步小、技術(shù)參數(shù)不穩(wěn)定、不能直接轉(zhuǎn)化等現(xiàn)象，沒有達(dá)到可以向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的成熟度，難以真正應(yīng)用到生產(chǎn)中去。因此，促進(jìn)科技成果熟化，提高成果供給質(zhì)量，是加速科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑之一。

　　二、科技成果成熟度的概念及其評(píng)價(jià)方法

　　什么是科技成果成熟度呢?科技成果成熟度，一般也稱為技術(shù)成熟度，目前并沒有統(tǒng)一的概念。周濤(2015)等學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)成熟度是指科技成果的技術(shù)水平、工藝流程、配套資源、技術(shù)生命周期等方面所具有的產(chǎn)業(yè)化實(shí)用程度;吳壽仁(2018)等學(xué)者認(rèn)為，科技成果成熟度是綜合反映科技成果的技術(shù)實(shí)用性程度、在技術(shù)生命周期中所處的位置，以及實(shí)施該成果的工藝流程與所需配套資源的完善程度等，也是反映某個(gè)具體系統(tǒng)或項(xiàng)目中的技術(shù)所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，以及該技術(shù)對(duì)于達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)該系統(tǒng)或項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的滿足程度。技術(shù)成熟度的概念起源于美國航空航天局(NASA)，20世紀(jì)70年代中期，美國NASA的專家首先提出了技術(shù)成熟度的概念;20世紀(jì)90年代基本趨于成熟，目前已在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)，美國國家航空航天局、審計(jì)署、國防部、能源部，英國和澳大利亞的國防部，歐洲太空局等部門和組織廣泛應(yīng)用。技術(shù)成熟度等級(jí)(Technology Readiness Level，TRL)，是對(duì)技術(shù)成熟程度進(jìn)行度量和評(píng)測(cè)的一種標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)成熟度等級(jí)在不同的地區(qū)、不同的領(lǐng)域有不同的標(biāo)準(zhǔn)，目前比較通用的做法是分成9級(jí)，分別是TRL1發(fā)現(xiàn)基本原理、TRL2形成技術(shù)方案、TRL3關(guān)鍵功能已作分析與實(shí)驗(yàn)、TRL4形成單元并驗(yàn)證、TRL5形成分系統(tǒng)并驗(yàn)證、TRL6形成原型并驗(yàn)證、TRL7現(xiàn)實(shí)環(huán)境的應(yīng)用、TRL8用戶驗(yàn)證、TRL9推廣應(yīng)用。

　　我國于本世紀(jì)初開始在航天飛行器、相關(guān)武器型號(hào)、飛機(jī)與發(fā)動(dòng)機(jī)等領(lǐng)域試行技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)?！秶壹夹g(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(國發(fā)〔2017〕44號(hào))提出依托企業(yè)、高校、科研單位建設(shè)一批聚焦細(xì)分領(lǐng)域的科技成果中試、熟化基地，推廣技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，促進(jìn)技術(shù)成果規(guī)?；瘧?yīng)用。近幾年來，國內(nèi)一些機(jī)構(gòu)組織在一些領(lǐng)域開展了技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)方法的研究工作，并在節(jié)能減排、信息技術(shù)等領(lǐng)域得到了應(yīng)用。如：2016年7月，北京市科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、首都科技服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)、中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)中心、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院聯(lián)合發(fā)布《科技成果轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)規(guī)范》，規(guī)定了科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化成熟度的術(shù)語與定義、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程和評(píng)價(jià)報(bào)告等七個(gè)部分，以“技術(shù)先進(jìn)性、外部支撐性和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化性”三個(gè)維度，在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)人才、市場(chǎng)要素、資源要素、產(chǎn)品化要素、生產(chǎn)化要素及商業(yè)化要素等七個(gè)方面設(shè)置了24個(gè)具體評(píng)價(jià)指標(biāo);2017年3月，青島市科技局和青島市質(zhì)監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布了《科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)規(guī)范》地方服務(wù)業(yè)規(guī)范，圍繞評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)流程和程序等六個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范制定，提出成熟度、創(chuàng)新度和先進(jìn)度等指標(biāo)量化方法和操作方式，為第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)服務(wù)提供依據(jù)和操作規(guī)范;2018年1月，國家工業(yè)和信息化部組織起草了《GB/T37264-2018新材料技術(shù)成熟度等級(jí)劃分及定義》，將新材料的技術(shù)成熟度劃分為實(shí)驗(yàn)室、工程化和產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段的九個(gè)等級(jí)，同時(shí)界定了成熟度劃分的等級(jí)條件、劃分依據(jù)、判定規(guī)則等內(nèi)容。

　　三、促進(jìn)科技成果熟化的建議

　　據(jù)國外學(xué)者統(tǒng)計(jì)，創(chuàng)新活動(dòng)中42%的發(fā)明處于概念驗(yàn)證階段，29%的發(fā)明處于實(shí)驗(yàn)室原型(機(jī))狀態(tài)，處于這兩個(gè)階段的成果熟化程度都不夠，而能夠?qū)崿F(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的只有12%。因此，要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，就必須從提高科技成果供給質(zhì)量出發(fā)，提高科技成果熟化程度。科技成果成熟度受多方面因素影響，建議可以從科技投入體制、科技研發(fā)組織方式、科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制、科技人員觀念等入手，切實(shí)提高科技成果熟化程度，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　(一)加大產(chǎn)業(yè)化前期的研發(fā)和孵化的扶持力度

　　按照科技活動(dòng)的一般規(guī)律，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可大致分以下幾個(gè)階段：技術(shù)研發(fā)、成果獲得、成果放大和投產(chǎn)。科技成果轉(zhuǎn)化的每一階段都需要有資金支持才能進(jìn)行，而且資金需求量還會(huì)隨著轉(zhuǎn)化的進(jìn)行而逐步增加?，F(xiàn)有的各類科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)主要集中在研發(fā)階段，而對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化前期的研發(fā)和孵化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)投入不足?？蒲袉挝挥捎谧陨淼慕?jīng)濟(jì)、生產(chǎn)等各種條件有限，無力投入;企業(yè)由于對(duì)技術(shù)、工藝沒把握，不敢投入;風(fēng)險(xiǎn)資本由于風(fēng)險(xiǎn)大、效益差，不愿投入，制約了科技成果成熟度的提高。建議國家對(duì)現(xiàn)有的各類科技計(jì)劃進(jìn)行優(yōu)化，有針對(duì)性地安排一些科技計(jì)劃，重點(diǎn)對(duì)科技成果進(jìn)入市場(chǎng)的中間環(huán)節(jié)，也就是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)等進(jìn)行支持。同時(shí)，通過政策和政府資金引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量以多種方式設(shè)立產(chǎn)業(yè)化研發(fā)基金、孵化基金或成立成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，多層次、多渠道地加大產(chǎn)業(yè)化前期的研發(fā)和孵化投入。

　　(二)邀請(qǐng)企業(yè)參與科技研發(fā)的全過程

　　傳統(tǒng)的科技研發(fā)流程為“政府部門提需求—科研單位根據(jù)需求研發(fā)—研發(fā)出來的成果找市場(chǎng)”，在這種方式中，研發(fā)和轉(zhuǎn)化是脫節(jié)的，研發(fā)并沒有圍繞轉(zhuǎn)化的目的展開，研發(fā)出來的所謂“成果”往往不是真正意義上的成果，要么不能滿足商業(yè)化的要求，要么與市場(chǎng)的實(shí)際需求相去甚遠(yuǎn)。企業(yè)提研發(fā)需求，并參與科技研發(fā)的全過程，將大大提高科技成果的成熟度，促進(jìn)科技成果加速轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。建議科研單位的應(yīng)用研究要以“用”為導(dǎo)向，構(gòu)建“企業(yè)提需求—科研單位根據(jù)需求進(jìn)行研發(fā)—研發(fā)出來的成果提供給企業(yè)”的新型科技研發(fā)流程。一方面加大技術(shù)需求調(diào)研力度，和企業(yè)共同凝練技術(shù)需求，根據(jù)企業(yè)的技術(shù)需求，確定研發(fā)方向;另一方面邀請(qǐng)企業(yè)參與到科技研發(fā)的全流程中，建立科技人員和企業(yè)人員雙向協(xié)作機(jī)制，科研單位可以通過科技特派員的形式選派科技人員到企業(yè)工作，也可以聘請(qǐng)企業(yè)人員為科研單位的研究人員，建立產(chǎn)研協(xié)作的“混編”團(tuán)隊(duì)，研發(fā)的成果不斷在企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐中“熟化”。

　　(三)改進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制

　　傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方式主要看文章質(zhì)量和數(shù)量，評(píng)價(jià)一項(xiàng)科技成果主要看其能否通過鑒定、能否有高質(zhì)量的論文發(fā)表、能否獲獎(jiǎng)、獲獎(jiǎng)的等級(jí)如何等等，很多科研的出發(fā)點(diǎn)就是為了寫論文，而不是為了走市場(chǎng)，很多成果只停留在發(fā)文章的概念階段，離真正產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成熟階段有很大的差距。建議針對(duì)應(yīng)用開發(fā)，制定有別于基礎(chǔ)研究以文章為主要考核標(biāo)準(zhǔn)的考核機(jī)制，以科技成果轉(zhuǎn)化成效考核為主，同時(shí)允許失敗、寬容失敗，并根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)適當(dāng)拉長考核周期、減少考核頻次。引導(dǎo)科研人員樹立轉(zhuǎn)化意識(shí)，拋棄科研唯論文、鑒定、評(píng)獎(jiǎng)的固有模式。對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化中貢獻(xiàn)突出的科研人員和管理人員，可破格評(píng)定相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱，對(duì)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化的科技人員和管理人員要優(yōu)先評(píng)聘高級(jí)技術(shù)職稱。同時(shí)要充分調(diào)動(dòng)科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，最大限度地保證對(duì)成果有貢獻(xiàn)的科研人員權(quán)益，可以通過現(xiàn)金和獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)方式對(duì)完成和轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)科研人員不斷提高科技成果熟化程度，促進(jìn)科技成果加速轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　(四)促進(jìn)中試和熟化基地開放共享

　　中試是加速科技成果熟化的必要環(huán)節(jié)，推廣或應(yīng)用科技成果，首先要進(jìn)行中試。然而，由于中試投入高、風(fēng)險(xiǎn)大、需要專業(yè)化工程人才等種種原因，科研單位的很多科技成果都沒條件中試。在這種情況下，對(duì)一些重大成果，科研單位集聚各種資源建立了一批相應(yīng)的中試和熟化基地，但不可否認(rèn)，對(duì)每個(gè)應(yīng)用研究的科技成果建設(shè)相應(yīng)的中試和熟化基地顯然不可能、也不現(xiàn)實(shí)。而科研單位花費(fèi)了大量的人力、物力和財(cái)力建立起來的中試和熟化基地，經(jīng)常只為自身研究的少數(shù)一些應(yīng)用研究成果服務(wù)，造成了資源的大量浪費(fèi)。建議國家支持科研單位通過自身建設(shè)、依托參股企業(yè)或者聯(lián)合合作企業(yè)建設(shè)工程中心或中試基地等多種方式發(fā)展中試資源，促進(jìn)自身成果中試的同時(shí)，加大開放和共享力度，推動(dòng)中試資源在科研單位、高校和企業(yè)的開放共享，為其他科技成果提供中試和孵化服務(wù)，促進(jìn)我國科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

　　(五)建立成果推向市場(chǎng)前的成熟度評(píng)價(jià)機(jī)制

　　眾所周知，科研單位的成果推向市場(chǎng)的最好方式就是與企業(yè)合作，嫁接企業(yè)現(xiàn)有的管理、生產(chǎn)和市場(chǎng)等資源，迅速推動(dòng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。反之，企業(yè)想依靠科技轉(zhuǎn)型升級(jí)，加大自身創(chuàng)新力度是一個(gè)方式，但由于科技創(chuàng)新投入大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高等制約因素，再加上企業(yè)高端人才缺乏、研發(fā)條件有限等問題，企業(yè)普遍研發(fā)能力不足，因此，與科研單位合作，應(yīng)用和轉(zhuǎn)化科研單位現(xiàn)成的科技成果，是目前很多企業(yè)依靠科技轉(zhuǎn)型升級(jí)最希望也最能見成效的方式。但在實(shí)際操作過程中，經(jīng)常由于科研單位成果熟化程度不夠，中小企業(yè)也未能對(duì)成果成熟度進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，造成科技成果在企業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化困難重重，甚至失敗。因此，建立成果推向市場(chǎng)前的成熟度評(píng)價(jià)機(jī)制非常重要。建議根據(jù)行業(yè)領(lǐng)域制訂科學(xué)、合理的成果(技術(shù))成熟度評(píng)價(jià)體系，并依托第三方機(jī)構(gòu)，運(yùn)用同行評(píng)議、市場(chǎng)、用戶、社會(huì)實(shí)踐、調(diào)研和案卷分析等多種手段對(duì)成果進(jìn)行成熟度評(píng)價(jià)，服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)成熟度欠缺的、不適合馬上轉(zhuǎn)化的成果，找出差距，提供熟化建議，不斷完善，增加熟化;對(duì)成熟度較高的，適合轉(zhuǎn)化的，提出成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)市場(chǎng)、支撐條件、產(chǎn)品化條件、商品化條件等建議，針對(duì)性促進(jìn)科技成果加速轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　科技成果熟化程度不夠是制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要因素之一。隨著社會(huì)各界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重視程度越來越高，對(duì)科技成果的成熟度問題也越來越關(guān)注。在很多科技成果交易或者技術(shù)交易的時(shí)候，一般都會(huì)明確科技成果的成熟度等級(jí)，并以此作為定價(jià)的重要依據(jù)之一。為進(jìn)一步發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的支撐作用，必須提高科技成果成熟度，加速科技成果轉(zhuǎn)化。