文/邱超凡(中國科學院福建物質結構研究所)

　　2015年11月10日，習近平在中央財經領導小組第十一次會議上首次提出“供給側改革”，要求在適度擴大內需的同時，提高供給體系的質量和效率，增強經濟持續(xù)增長動力。此后，習近平在各個場合多次發(fā)表供給側結構性改革重要講話，做出重要指示。供給側結構性改革的這些重要論述，對科技創(chuàng)新工作具有十分重要的指導意義?？萍汲晒D化是科技創(chuàng)新活動全過程的“最后一公里”，成果轉化是否成功很大程度上決定了科技創(chuàng)新活動的成敗。加快科技成果轉移轉化，是科技支撐供給側結構性改革的有效抓手，是實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。

　　一、科技成果成熟度問題是制約科技成果轉化的重要因素

　　制約科技成果轉移轉化的因素很多，主要包括不健全的轉化體制、錯位的科技成果評價機制，不成熟的科技成果、不足的企業(yè)承接能力，轉化關鍵環(huán)節(jié)缺乏資金、缺乏專業(yè)和高水平的轉化團隊、缺乏高層次的科技成果轉化平臺以及支撐體系的不完善等多個方面。這其中科技成果本身的成熟度問題是制約科技成果轉移轉化的最重要因素之一。相當一部分已經結題的科研項目形成的所謂“成果”，在先進性、實用性、成熟性、商業(yè)價值性(經濟性)方面很難同時具備，從某種意義上來說，這些“成果”并不是真正意義上的成果。在這一階段的許多“成果”存在技術進步小、技術參數(shù)不穩(wěn)定、不能直接轉化等現(xiàn)象，沒有達到可以向生產轉化的成熟度，難以真正應用到生產中去。因此，促進科技成果熟化，提高成果供給質量，是加速科技成果轉化的重要途徑之一。

　　二、科技成果成熟度的概念及其評價方法

　　什么是科技成果成熟度呢?科技成果成熟度，一般也稱為技術成熟度，目前并沒有統(tǒng)一的概念。周濤(2015)等學者認為，技術成熟度是指科技成果的技術水平、工藝流程、配套資源、技術生命周期等方面所具有的產業(yè)化實用程度;吳壽仁(2018)等學者認為，科技成果成熟度是綜合反映科技成果的技術實用性程度、在技術生命周期中所處的位置，以及實施該成果的工藝流程與所需配套資源的完善程度等，也是反映某個具體系統(tǒng)或項目中的技術所處的發(fā)展狀態(tài)，以及該技術對于達到或實現(xiàn)該系統(tǒng)或項目預期目標的滿足程度。技術成熟度的概念起源于美國航空航天局(NASA)，20世紀70年代中期，美國NASA的專家首先提出了技術成熟度的概念;20世紀90年代基本趨于成熟，目前已在國際標準化組織(ISO)，美國國家航空航天局、審計署、國防部、能源部，英國和澳大利亞的國防部，歐洲太空局等部門和組織廣泛應用。技術成熟度等級(Technology Readiness Level，TRL)，是對技術成熟程度進行度量和評測的一種標準。技術成熟度等級在不同的地區(qū)、不同的領域有不同的標準，目前比較通用的做法是分成9級，分別是TRL1發(fā)現(xiàn)基本原理、TRL2形成技術方案、TRL3關鍵功能已作分析與實驗、TRL4形成單元并驗證、TRL5形成分系統(tǒng)并驗證、TRL6形成原型并驗證、TRL7現(xiàn)實環(huán)境的應用、TRL8用戶驗證、TRL9推廣應用。

　　我國于本世紀初開始在航天飛行器、相關武器型號、飛機與發(fā)動機等領域試行技術成熟度評價。《國家技術轉移體系建設方案》(國發(fā)〔2017〕44號)提出依托企業(yè)、高校、科研單位建設一批聚焦細分領域的科技成果中試、熟化基地，推廣技術成熟度評價，促進技術成果規(guī)?；瘧?。近幾年來，國內一些機構組織在一些領域開展了技術成熟度評價方法的研究工作，并在節(jié)能減排、信息技術等領域得到了應用。如：2016年7月，北京市科學技術協(xié)會、首都科技服務業(yè)協(xié)會、中關村天合科技成果轉化促進中心、中國標準化研究院聯(lián)合發(fā)布《科技成果轉化成熟度評價規(guī)范》，規(guī)定了科技成果市場轉化成熟度的術語與定義、評價原則、評價內容、評價方法、評價流程和評價報告等七個部分，以“技術先進性、外部支撐性和市場轉化性”三個維度，在技術研發(fā)、技術人才、市場要素、資源要素、產品化要素、生產化要素及商業(yè)化要素等七個方面設置了24個具體評價指標;2017年3月，青島市科技局和青島市質監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布了《科技成果標準化評價規(guī)范》地方服務業(yè)規(guī)范，圍繞評價原則、評價指標體系、評價流程和程序等六個方面進行規(guī)范制定，提出成熟度、創(chuàng)新度和先進度等指標量化方法和操作方式，為第三方評價機構開展評價服務提供依據(jù)和操作規(guī)范;2018年1月，國家工業(yè)和信息化部組織起草了《GB/T37264-2018新材料技術成熟度等級劃分及定義》，將新材料的技術成熟度劃分為實驗室、工程化和產業(yè)化三個階段的九個等級，同時界定了成熟度劃分的等級條件、劃分依據(jù)、判定規(guī)則等內容。

　　三、促進科技成果熟化的建議

　　據(jù)國外學者統(tǒng)計，創(chuàng)新活動中42%的發(fā)明處于概念驗證階段，29%的發(fā)明處于實驗室原型(機)狀態(tài)，處于這兩個階段的成果熟化程度都不夠，而能夠實現(xiàn)商業(yè)化應用的只有12%。因此，要促進科技成果轉移轉化，就必須從提高科技成果供給質量出發(fā)，提高科技成果熟化程度?？萍汲晒墒於仁芏喾矫嬉蛩赜绊?，建議可以從科技投入體制、科技研發(fā)組織方式、科技成果評價機制、科技人員觀念等入手，切實提高科技成果熟化程度，促進科技成果轉移轉化。

　　(一)加大產業(yè)化前期的研發(fā)和孵化的扶持力度

　　按照科技活動的一般規(guī)律，科技成果轉移轉化可大致分以下幾個階段：技術研發(fā)、成果獲得、成果放大和投產。科技成果轉化的每一階段都需要有資金支持才能進行，而且資金需求量還會隨著轉化的進行而逐步增加?，F(xiàn)有的各類科技計劃經費主要集中在研發(fā)階段，而對科技成果產業(yè)化前期的研發(fā)和孵化等關鍵環(huán)節(jié)投入不足?？蒲袉挝挥捎谧陨淼慕洕⑸a等各種條件有限，無力投入;企業(yè)由于對技術、工藝沒把握，不敢投入;風險資本由于風險大、效益差，不愿投入，制約了科技成果成熟度的提高。建議國家對現(xiàn)有的各類科技計劃進行優(yōu)化，有針對性地安排一些科技計劃，重點對科技成果進入市場的中間環(huán)節(jié)，也就是科技成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)等進行支持。同時，通過政策和政府資金引導，鼓勵企業(yè)和社會力量以多種方式設立產業(yè)化研發(fā)基金、孵化基金或成立成果轉化專項資金，多層次、多渠道地加大產業(yè)化前期的研發(fā)和孵化投入。

　　(二)邀請企業(yè)參與科技研發(fā)的全過程

　　傳統(tǒng)的科技研發(fā)流程為“政府部門提需求—科研單位根據(jù)需求研發(fā)—研發(fā)出來的成果找市場”，在這種方式中，研發(fā)和轉化是脫節(jié)的，研發(fā)并沒有圍繞轉化的目的展開，研發(fā)出來的所謂“成果”往往不是真正意義上的成果，要么不能滿足商業(yè)化的要求，要么與市場的實際需求相去甚遠。企業(yè)提研發(fā)需求，并參與科技研發(fā)的全過程，將大大提高科技成果的成熟度，促進科技成果加速轉移轉化。建議科研單位的應用研究要以“用”為導向，構建“企業(yè)提需求—科研單位根據(jù)需求進行研發(fā)—研發(fā)出來的成果提供給企業(yè)”的新型科技研發(fā)流程。一方面加大技術需求調研力度，和企業(yè)共同凝練技術需求，根據(jù)企業(yè)的技術需求，確定研發(fā)方向;另一方面邀請企業(yè)參與到科技研發(fā)的全流程中，建立科技人員和企業(yè)人員雙向協(xié)作機制，科研單位可以通過科技特派員的形式選派科技人員到企業(yè)工作，也可以聘請企業(yè)人員為科研單位的研究人員，建立產研協(xié)作的“混編”團隊，研發(fā)的成果不斷在企業(yè)的生產實踐中“熟化”。

　　(三)改進科技成果評價機制

　　傳統(tǒng)的評價方式主要看文章質量和數(shù)量，評價一項科技成果主要看其能否通過鑒定、能否有高質量的論文發(fā)表、能否獲獎、獲獎的等級如何等等，很多科研的出發(fā)點就是為了寫論文，而不是為了走市場，很多成果只停留在發(fā)文章的概念階段，離真正產業(yè)化應用的成熟階段有很大的差距。建議針對應用開發(fā)，制定有別于基礎研究以文章為主要考核標準的考核機制，以科技成果轉化成效考核為主，同時允許失敗、寬容失敗，并根據(jù)科技成果轉化的特點適當拉長考核周期、減少考核頻次。引導科研人員樹立轉化意識，拋棄科研唯論文、鑒定、評獎的固有模式。對在科技成果轉化中貢獻突出的科研人員和管理人員，可破格評定相應專業(yè)技術職稱，對參與技術轉移、科技成果轉化的科技人員和管理人員要優(yōu)先評聘高級技術職稱。同時要充分調動科研人員對成果轉移轉化的積極性，最大限度地保證對成果有貢獻的科研人員權益，可以通過現(xiàn)金和獎勵股權方式對完成和轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵。鼓勵科研人員不斷提高科技成果熟化程度，促進科技成果加速轉移轉化。

　　(四)促進中試和熟化基地開放共享

　　中試是加速科技成果熟化的必要環(huán)節(jié)，推廣或應用科技成果，首先要進行中試。然而，由于中試投入高、風險大、需要專業(yè)化工程人才等種種原因，科研單位的很多科技成果都沒條件中試。在這種情況下，對一些重大成果，科研單位集聚各種資源建立了一批相應的中試和熟化基地，但不可否認，對每個應用研究的科技成果建設相應的中試和熟化基地顯然不可能、也不現(xiàn)實。而科研單位花費了大量的人力、物力和財力建立起來的中試和熟化基地，經常只為自身研究的少數(shù)一些應用研究成果服務，造成了資源的大量浪費。建議國家支持科研單位通過自身建設、依托參股企業(yè)或者聯(lián)合合作企業(yè)建設工程中心或中試基地等多種方式發(fā)展中試資源，促進自身成果中試的同時，加大開放和共享力度，推動中試資源在科研單位、高校和企業(yè)的開放共享，為其他科技成果提供中試和孵化服務，促進我國科技成果向現(xiàn)實生產力的轉化。

　　(五)建立成果推向市場前的成熟度評價機制

　　眾所周知，科研單位的成果推向市場的最好方式就是與企業(yè)合作，嫁接企業(yè)現(xiàn)有的管理、生產和市場等資源，迅速推動成果轉移轉化。反之，企業(yè)想依靠科技轉型升級，加大自身創(chuàng)新力度是一個方式，但由于科技創(chuàng)新投入大、周期長、風險高等制約因素，再加上企業(yè)高端人才缺乏、研發(fā)條件有限等問題，企業(yè)普遍研發(fā)能力不足，因此，與科研單位合作，應用和轉化科研單位現(xiàn)成的科技成果，是目前很多企業(yè)依靠科技轉型升級最希望也最能見成效的方式。但在實際操作過程中，經常由于科研單位成果熟化程度不夠，中小企業(yè)也未能對成果成熟度進行準確判斷，造成科技成果在企業(yè)的轉移轉化困難重重，甚至失敗。因此，建立成果推向市場前的成熟度評價機制非常重要。建議根據(jù)行業(yè)領域制訂科學、合理的成果(技術)成熟度評價體系，并依托第三方機構，運用同行評議、市場、用戶、社會實踐、調研和案卷分析等多種手段對成果進行成熟度評價，服務科技成果轉化。對成熟度欠缺的、不適合馬上轉化的成果，找出差距，提供熟化建議，不斷完善，增加熟化;對成熟度較高的，適合轉化的，提出成果轉化的目標市場、支撐條件、產品化條件、商品化條件等建議，針對性促進科技成果加速轉移轉化。

　　科技成果熟化程度不夠是制約科技成果轉移轉化的重要因素之一。隨著社會各界對科技成果轉移轉化的重視程度越來越高，對科技成果的成熟度問題也越來越關注。在很多科技成果交易或者技術交易的時候，一般都會明確科技成果的成熟度等級，并以此作為定價的重要依據(jù)之一。為進一步發(fā)揮科技對經濟和社會的支撐作用，必須提高科技成果成熟度，加速科技成果轉化。