文/張翼燕 宋微

（中國科學技術信息研究所 吉林省科學技術信息研究所）

2017年7月，文在寅新政府《國政運營5年計劃》發(fā)布，其中與科技創(chuàng)新密切相關的綜合創(chuàng)新課題是：建設第四次工業(yè)革命引領的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國家。文在寅新政府對科技體制進行了大刀闊斧的改革，強化科學技術信息通信部地位和智能。2017年11月，韓國科學技術信息通信部發(fā)布《R&D課題規(guī)劃、選定、評價與補償程序的創(chuàng)新方案》，旨在構建以研究人員為中心的研發(fā)體系。這些舉措展露了韓國文在寅政府的科技創(chuàng)新動向。

 

一、建設第四次工業(yè)革命引領的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國家

文在寅政府執(zhí)政后公布了《國政運營5年計劃》，提出了四大綜合創(chuàng)新課題，分別是：以公平和富裕為導向的就業(yè)經濟；第四次工業(yè)革命引領的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國家；建立教育、福祉、勞動創(chuàng)新體系，應對人口懸崖；實行地方分權自治，推動國家均衡發(fā)展。

建設第四次工業(yè)革命引領的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國家，是新政府在科技創(chuàng)新領域的課題。伴隨著第四次工業(yè)革命的進程，產業(yè)結構、收入分配、生活方式等都將發(fā)生巨大變化。韓國的目標是通過全產業(yè)智能化，制度改革，教育、公共、社會創(chuàng)新等，創(chuàng)造新的產業(yè)與就業(yè)，成為創(chuàng)新先導型國家。

（一）新設總統直屬“第四次工業(yè)革命委員會”

設立第四次工業(yè)革命委員會，負責制定與第四次工業(yè)革命相關的綜合性國家戰(zhàn)略，為第四次工業(yè)革命的發(fā)展提供科技支援。作為第四次工業(yè)革命的領導性組織，第四次工業(yè)革命委員會還負責構建數據和網絡基礎，并承擔審議和調整功能。

（二）構建科技創(chuàng)新的超智能超連接基礎

繼續(xù)推進人工智能、大數據、網絡各個領域核心原始技術的開發(fā)，推動融合技術研發(fā)，培養(yǎng)專業(yè)人才。智能信息技術水平與先進國家相比，由2015年的75%預計提高到2020年的90%。

支援R&D創(chuàng)新體系，提出基礎科學發(fā)展方向以及挑戰(zhàn)性課題等。提高計算機的運算能力，優(yōu)化計算機的運算方式，完善計算機學習的數據，推動民間技術和服務的研究開發(fā)并向開發(fā)者和創(chuàng)業(yè)公司開放。

2019年，韓國將在世界范圍內首次實現5G商用化。在此之前，韓國將在2018年平昌冬季奧運會的主要區(qū)域構建5G示范網，發(fā)展與5G相關的10大潛力產業(yè)和服務。

引導構建IOT專用網，通過建設IOT國際標準試行認證，推動IOT服務和產品商用化。

（三）構建活力生態(tài)系統，保障新增長引擎

根據創(chuàng)業(yè)增長的不同階段（創(chuàng)業(yè)—成長—完善—再挑戰(zhàn)），強化產業(yè)化、R&D支援，改善風險資金生態(tài)體系。

建設嵌入式5G、IOT基礎設施，通過形成大規(guī)模集成測試平臺（無人駕駛汽車、智能機器人、智慧城市等），加速創(chuàng)新產品和服務上市。

在新產業(yè)領域杜絕不公平行為。擴大公正委員會調查權等權利，政府支持不公正行為申報中心工作等。

支援無人機、3D打印、生物制藥、AR/VR等融合型新產業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)高附加值尖端技術產業(yè)。

（四）完善相關規(guī)章制度，促進新產業(yè)發(fā)展

應對第四次工業(yè)革命的到來，整改法律制度（國家信息化基本法等）。

支援ICT新技術和服務進入市場，在新產業(yè)領域引入“監(jiān)管沙盒¹”制度，改善消極制度，確立新的規(guī)制體系。促進企業(yè)更好地參與市場競爭，減輕企業(yè)負擔，營造公平競爭的環(huán)境。以政府為主導的制度改革和民間的制度完善工作要同時進行。

（五）搶占社會創(chuàng)新先機

強化支援轉業(yè)、再就業(yè)。構建與個人相匹配的雇傭服務體系，根據雇傭形態(tài)多樣化改善相關雇傭保護體系（擴大勞動所得稅扣抵制，增加雇傭保險等）。

擴大推動技術開發(fā)，幫助弱勢群體，如高齡層、殘疾人等。開發(fā)人工智能、ICT技術輔助弱勢群體日常生活，解決日常困難。

（六）領導教育創(chuàng)新

培養(yǎng)創(chuàng)意、復合型人才，在相關教育內容、方式方面進行創(chuàng)新。通過擴大自由學期制，引入高中學分制，擴大K-MOOC（韓國大規(guī)模開放在線課堂），培養(yǎng)學生興趣、提高學生素質，強化定制型教育。

強化語言軟件功能，實行嵌入式軟件教育，增加教育年限以達到國際先進國家的水平。增加軟件培訓人才，推動軟件教育平臺建設。與STEAM教育相結合，通過邏輯思維訓練培養(yǎng)軟件英才。

（七）推動公共創(chuàng)新

擴大民間的公共參與，積極應對第四次工業(yè)革命帶來的社會需求變化。構建“智能政府行政”系統，挖掘建立以數據為基礎的預測型、搶先型、開放型的政策機制。選定國防、交通、災害等影響范圍較大的課題，融合ICT創(chuàng)造新市場，以及推進社會創(chuàng)新項目，改善基礎設施建設。

二、科技體制改革強化科學技術信息通信部地位和職能

文在寅政府對韓國科技體制進行一系列調整。

（一）國家科學技術咨詢會議是科技管理的“指揮塔”

文在寅政府在國家科學技術審議會的基礎上，整合其它科技咨詢與協調機制，成立國家科學技術咨詢會議，將科技政策審議、戰(zhàn)略咨詢、跨部門協調等職能集于一身，發(fā)揮韓國科技管理體制中“指揮塔”的作用。

在李明博政府時期，教育和科學技術職能相結合成立了“教育科學技術部”，專門負責科技事務的部門消失。在此后的空白期中，韓國政府接受了科技界的呼吁成立了非常設的“國家科學技術委員會”，其后被升格為總統直屬的常設行政委員會，科技領域的控制塔職能得到了一定加強。

到了樸槿惠政府時期，國家科學技術委員會改組為國家科學技術審議會，職能基本相同。

（二）增設“科技創(chuàng)新本部”是改革最大亮點

文在寅政府將科技主管部門“未來創(chuàng)造科學部”更名為“科學技術信息通信部”（以下簡稱“科信部”），承擔應對第四次產業(yè)革命的歷史使命，通過大力提高產學研能力和促進先進信息通信技術（ICT）研發(fā)應用，培育新增長動力。

科信部設第一、第二次官（副部長），分別負責科技與信息通信工作。增設副部級機構“科技創(chuàng)新本部”，下設科學技術政策局、研究開發(fā)投資審議局、成果評價政策局三個部門，負責韓國科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設計、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的制定以及國家研發(fā)事業(yè)成果評估等。其本部長可參加國務會議，實際權力高于次官。此外科技創(chuàng)新本部還作為咨詢會議的事務機構，負責韓國科技研發(fā)預算的審議，是韓國科技創(chuàng)新發(fā)展的核心部門?！翱茖W技術創(chuàng)新本部”的設立，進一步強化了科信部的國家科技宏觀調控能力，突出了科技創(chuàng)新在經濟與社會發(fā)展中的核心地位。

文在寅政府的另一個機構改革內容，是將韓國中小企業(yè)廳升格為中小風險企業(yè)部（正部級），全面負責創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作。將原未來創(chuàng)造科學部內設創(chuàng)造經濟企劃局的創(chuàng)新板塊連同19家創(chuàng)造經濟革新中心的管理權整體轉移至中小風險企業(yè)部，同時將散落于其他部門與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關業(yè)務一并劃歸該部管理。

在樸槿惠政府時期，未來創(chuàng)造科學部是韓國發(fā)展“創(chuàng)造型經濟”的核心部門。未來創(chuàng)造科學部整合了原教育科學技術部中的科技職能，以及其他部門中的ICT管理職能，以“左膀右臂”的組織結構，分設第一次官和第二次官，分別負責科技管理和ICT技術（現在的科信部繼承了這一組織結構）。

（三）科信部獲得財政預算權

文在寅政府把研發(fā)預算權由企劃財政部移交給科信部，由科技創(chuàng)新本部負責每年20兆韓元R&D預算分配、調整、審議、評價工作，通過企劃財政部撥款，擁有管理預算執(zhí)行的權力。

李明博政府初期（2009年3月—2011年3月），教育科學技術部僅負責R&D預算的方向設定，企劃財政部則全權負責預算的調整與分配、評價，同時負責制定各部門的R&D支出限額。2011年4月至2013年3月，國家科學技術委員會升格為總統直屬的常設委員會之后，取得了部分R&D預算調整與分配、評價的職權。

樸槿惠政府時期的預算權力體系和李明博政府后期相同，由未來創(chuàng)造科學部下屬科學技術戰(zhàn)略本部和企劃財政部共同負責R&D預算調整與分配、評價，由企劃財政部單獨制定各部門R&D支出限額。

（四）科信部獲得大型研發(fā)項目可行性調查權

文在寅政府的另一改革大動作，是將大型研發(fā)項目的預備可行性調查權限由企劃財政部移交給科信部。

韓國政府推進500億韓元以上的大規(guī)模研發(fā)項目時，要對其經濟效益和社會效益等方面開展調研，是為預備可行性調查。此次調查權交由科信部負責，更符合當今科技和產業(yè)變革的趨勢。據估算，可行性調查的平均時間將由原來的20個月減為6個月，大大縮短新技術更新換代的時間，使得韓國在第四次產業(yè)革命競爭中獲得先發(fā)優(yōu)勢。

三、構建以研發(fā)人員為中心的研發(fā)體系

    韓國往屆政府為了創(chuàng)新研究開發(fā)，制定了產學研研究主體分擔責任的方案，雖然緩解了政府壓力，但是不適應構建以研究人員為中心的研發(fā)體系。

對此，科學技術信息通信部制定了項目規(guī)劃、課題選定、課題評價與成果補償等貫穿R&D全過程的創(chuàng)新方案，即2017年11月發(fā)布的《R&D課題規(guī)劃、選定、評價與補償程序的創(chuàng)新方案》，營造以研究者為中心的研發(fā)環(huán)境，減少研究者不必要的行政事務，激發(fā)研究者的創(chuàng)新意識和自律性。

1. 項目規(guī)劃

   引入REP依據，推出開放型規(guī)劃。（見表1）

       一是建立要件審核制度（REP）²。在必要的情況下制定RFP，除此之外用公告與工作指南來代替RFP。

   二是簡化審核流程。制定了簡化的REP標準樣式，每一研發(fā)類別下的所有項目，只審核共性內容。擴大競爭型研發(fā)課題的覆蓋范圍，對優(yōu)秀的研究者給予后續(xù)的研究支持。

   表1 項目規(guī)劃創(chuàng)新方案

現有方案		改善方案
規(guī)劃的根據不足		引入REP事前要件審核制度
少數專家（信息非公開）		鼓勵更多專家參與
與提案相關的研究者參與		多研究領域的REP指南

    （二）課題選定

    加強評估委員選定的公正性、專業(yè)性和透明性，公開評估結果。（見表2） 

提高項目選定的公正性，原則上公開評估委員的名單和綜合意見，加強透明度；接受外部機構（學會、團體等）對評估委員的推薦，擴大評估委員的構成；使用計算機隨機選定評估委員。為了確保專業(yè)性，完善回避制度，讓具有最高水平的專家能夠參與進來。在確定課題之前，將課題信息進行公告，保證充分的評估時間（2～4個月），確保評估的專業(yè)性。

表2 課題選定創(chuàng)新方案

現有方案		改善方案
對通過課題評審的研究者進行支持		對學歷和經歷不足的個人和學生等進行創(chuàng)新評估和支持
按領域對評估委員的候補人員進行推薦		以大數據為基礎，對評估委員的候補人員自動推薦
同一機構的研究者不能參與評估（專業(yè)性不足）		同一機構的研究者，只要不在同一部門或者同一個學科，可參與評估（提高專業(yè)性）
評估結果部分公開		原則上將評估者和評估綜合意見公開

（三）課題評估

廢除年度評估，引入階段評估，廢除基礎研究失敗的判定，鼓勵研究創(chuàng)新。（見表3）

減輕研究者的負擔，原則上廢除年度評估制度，而用研究報告書代替。根據中間評估和結果評估的情況，調整研究費用和目標等。對于基礎研究，廢除成功或失敗的判定。擴大不參與最終評估的覆蓋范圍。

表3 課題評估創(chuàng)新方案

現有方案		改善方案
以成功或失敗判定基礎研究		廢除關于基礎研究成功或失敗的判定
以短期內形成成果的數量為評估標準		原則上廢除年度評估，引入咨詢等評估方式，取消排名后10%淘汰的制度。

（四）成果補償

以研究者為核心對后續(xù)研究進行支持；引入提前完成制度，促進研究者的持續(xù)成長。（見表4）

按照研究者的貢獻和能力，建立補償制度。研究目標提前完成時，針對提前完成實施獎勵。當產出優(yōu)秀成果時，鼓勵將其成果應用到其他研究領域中。

表4 成果補償創(chuàng)新方案

現有方案		改善方案
對后續(xù)研究的支持僅限于同一研究主題		對新的研究主題進行支持
研究目標提前完成時沒有激勵機制，研究時間和研究經費耗盡		研究目標提前完成時，允許繼續(xù)申請研究時間和研究經費，促進后續(xù)課題的進行

   （五）行政領域

    加強多年度協定，公開早期項目，簡化行政程序。（見表5）

減少研究者的行政性事務，為研究提供便利。原來跨年度的項目需要每年簽訂協定，現在規(guī)定跨年度的項目一次性簽訂。為增加研究者的參與機會，進行1年2次公告招募（上半年70～80%，下半年20～30%）。

表5 行政領域創(chuàng)新方案

現有方案		改善方案
締結年度協定之后，囿于每年既定的研究費用和進度		締結多年度協定和研究費用，加強研究者的自律性
年初公告（一些項目在上年未公告）		年度結算開始前公告
緊促的評估日程（1～2個月）		適當的評估日程（2～4個月）
研究開始后給予研究經費		研究開始前給予研究經費
研究規(guī)劃書和協定書分開		研究規(guī)劃書和協定書互換
詳細計劃：專門機構成立后部門承認		詳細計劃：專門機構委任
集團研究規(guī)劃書：70頁		集團研究規(guī)劃書：35頁
成果說明書：對12個成果進行說明		成果說明書：2個成果說明

 

 

 

 

注：

1“監(jiān)管沙盒”是一個“安全空間”，由英國政府于2015年3月率先提出。在這個安全空間內，金融科技企業(yè)可以測試其創(chuàng)新的金融產品、服務、商業(yè)模式和營銷方式。英國金融服務監(jiān)管局對測試過程進行監(jiān)控和評估，以判定是否給予正式的監(jiān)管授權，并在沙盒之外予以推廣。

2 REP是指申請人為了課題的順利進行，對必要的事項包括課題題目、目標、內容、預期成果、期限、金額、評估標準等進行說明的文書。

 

 

本研究得到北京市科學技術委員會課題資助，課題編號：Z161100002816060。