文/胡志堅(jiān) 陳寶明 黃寧（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

        當(dāng)前，中美貿(mào)易爭(zhēng)端向新興技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)大趨勢(shì)日益明顯，美國圍繞數(shù)據(jù)本地化、云服務(wù)等向我國施壓，進(jìn)一步限制我國企業(yè)收購硅谷的高新技術(shù)企業(yè)，發(fā)起以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓為對(duì)象的“301調(diào)查”。上述情況表明圍繞新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，新技術(shù)領(lǐng)域成為國際貿(mào)易爭(zhēng)端的焦點(diǎn)。建議我國積極謀劃，主動(dòng)作為，在新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展上力爭(zhēng)擺脫被動(dòng)應(yīng)對(duì)的局面。

一、中美近期貿(mào)易爭(zhēng)端向新興技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)大趨勢(shì)日益明顯
        2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)以來，世界貿(mào)易保護(hù)主義有抬頭趨勢(shì)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的“反全球化”情緒上升，全球貿(mào)易摩擦逐步加劇，2015年，全球貿(mào)易增速甚至低于GDP增速，為40年來首次。近年來，全球貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)向新興技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)大的趨勢(shì)，以美國為首的發(fā)達(dá)國家從各個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)我國投資、貿(mào)易等方面的安全審查，我國經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展面臨新的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
        一是對(duì)數(shù)據(jù)所有權(quán)和控制權(quán)的爭(zhēng)奪加劇。我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》發(fā)布實(shí)施后，外國企業(yè)持續(xù)表達(dá)對(duì)其中有關(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化和轉(zhuǎn)讓源代碼等內(nèi)容的憂慮，認(rèn)為這將迫使他們?cè)谖覈硟?nèi)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)和提升存儲(chǔ)成本，并可能在某些情況下不得不向我國政府披露源代碼及其他商業(yè)秘密。美國除了向我國施壓外，還將其提交至WTO進(jìn)行非正式申訴。另一方面，美國在近年的自由貿(mào)易協(xié)定（如美韓自由貿(mào)易協(xié)定、TPP、TTIP）談判中力主數(shù)據(jù)自由流動(dòng)，如果我國接受這一規(guī)則，則會(huì)導(dǎo)致我國大量數(shù)據(jù)存留境外，失去對(duì)這些數(shù)據(jù)的管轄權(quán)，使我國信息技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到極大影響。
        二是對(duì)我國企業(yè)在美技術(shù)并購實(shí)施更嚴(yán)格審查。近年來，我國在美國創(chuàng)業(yè)界投資日趨活躍，美國外國投資委員會(huì)對(duì)我國企業(yè)技術(shù)并購的審查也愈發(fā)嚴(yán)格。2017年以來，在半導(dǎo)體和信息通信領(lǐng)域至少有9個(gè)我國企業(yè)并購項(xiàng)目被封殺，螞蟻金服收購美國匯款公司、TCL收購美國移動(dòng)熱點(diǎn)業(yè)務(wù)以及華芯收購美國半導(dǎo)體測(cè)試公司等，都遭到審查延期、多次遞交申請(qǐng)未通過等問題。美國外國投資委員會(huì)還針對(duì)我國國有企業(yè)的并購進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)審查，包括核心技術(shù)轉(zhuǎn)移、強(qiáng)化軍事力量等風(fēng)險(xiǎn)。美國國防部委托制作的新白皮書聲稱，要授予外國投資委員會(huì)更大的權(quán)限，對(duì)我國企業(yè)在具有潛在軍事應(yīng)用的尖端技術(shù)領(lǐng)域投資美國初創(chuàng)公司進(jìn)行更嚴(yán)格的審查。美國此舉不僅對(duì)我國正常的對(duì)美投資構(gòu)成障礙，而且產(chǎn)生了惡劣的示范效應(yīng)。在美國帶動(dòng)下，2017年德、英等國也紛紛以國家安全為由對(duì)我國海外技術(shù)并購收緊審查。
        三是美國對(duì)我國發(fā)起的“301調(diào)查”以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主要調(diào)查對(duì)象。2017年8月，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）決定對(duì)我國發(fā)起“301調(diào)查”，重點(diǎn)是通信設(shè)備、集成電路、半導(dǎo)體、新能源汽車等高技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。USTR認(rèn)為，我國可能存在強(qiáng)迫美國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為，聲稱中國鼓勵(lì)美國企業(yè)將研發(fā)活動(dòng)本土化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等，削弱了在華美企對(duì)自身技術(shù)的控制力。如果USTR認(rèn)定我國有“不正當(dāng)”做法，美國可能采取征收懲罰性關(guān)稅等報(bào)復(fù)性制裁措施，這樣引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的可能性就極大。
        此外，美國繼續(xù)實(shí)施嚴(yán)格的對(duì)華技術(shù)出口管制政策。從2007年開始，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)華軍事用途出口許可證商品范圍，涵蓋到航空發(fā)動(dòng)機(jī)、水底照相機(jī)、激光器、貧鈾、機(jī)床、高性能計(jì)算機(jī)等20種產(chǎn)品。
二、圍繞新興技術(shù)領(lǐng)域的爭(zhēng)奪將成為中美貿(mào)易爭(zhēng)端的重要內(nèi)容
       中美圍繞新興技術(shù)領(lǐng)域的貿(mào)易爭(zhēng)端，表面上看是經(jīng)貿(mào)摩擦，實(shí)際是對(duì)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主導(dǎo)權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益分配權(quán)的爭(zhēng)奪，其主要原因在于，全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及我國在新興技術(shù)領(lǐng)域的快速發(fā)展正對(duì)傳統(tǒng)國際秩序帶來沖擊。具體體現(xiàn)在：
        一是我國科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)，在若干前沿技術(shù)領(lǐng)域國際規(guī)則制定中的話語權(quán)顯著提升。全球多個(gè)著名智庫報(bào)告顯示，我國在人工智能、機(jī)器人、物聯(lián)網(wǎng)、量子通信和量子計(jì)算、基因編輯、干細(xì)胞、納米材料和超材料、3D打印、風(fēng)力、太陽能發(fā)電等前沿領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)入全球領(lǐng)先者行列。我國一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)在新一代信息技術(shù)、在線娛樂、共享單車、移動(dòng)支付、電子商務(wù)等領(lǐng)域的國際競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。美國等對(duì)我國在未來國際規(guī)則制定中的作用日益敏感，并挑起多種貿(mào)易爭(zhēng)端，對(duì)我國在新興技術(shù)領(lǐng)域規(guī)則制定中的話語權(quán)進(jìn)行打壓。
        二是數(shù)據(jù)等戰(zhàn)略性資源的重要性提升，各國對(duì)數(shù)據(jù)等的控制權(quán)爭(zhēng)奪加劇。目前，世界正進(jìn)入“數(shù)字全球化”時(shí)代，全球大約50%的服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)數(shù)字化，約12%的貨物貿(mào)易通過國際電子商務(wù)完成。數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略資源價(jià)值突顯，堪比工業(yè)時(shí)代的石油。擁有數(shù)據(jù)的規(guī)模及數(shù)據(jù)掌控與運(yùn)用能力成為國家競(jìng)爭(zhēng)力重要來源。當(dāng)前，美國在全球服務(wù)器分布上具有初始優(yōu)勢(shì)，全球互聯(lián)網(wǎng)共有的13臺(tái)根服務(wù)器中10臺(tái)都在美國，唯一的主根服務(wù)器也在美國，存儲(chǔ)其中的數(shù)據(jù)自然受到美國管轄和控制。美國反對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化，就是要繼續(xù)保持和擴(kuò)大數(shù)據(jù)控制權(quán)的優(yōu)勢(shì)，將對(duì)我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到扼制作用。
        三是各國圍繞新技術(shù)的爭(zhēng)奪成為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、分享經(jīng)濟(jì)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等加快發(fā)展，其表面繁榮發(fā)展的背后，是為掌控技術(shù)和數(shù)據(jù)等戰(zhàn)略性資源而進(jìn)行的爭(zhēng)奪。全球風(fēng)險(xiǎn)資本推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱潮興起，其中涉及的新興前沿技術(shù)流動(dòng)日益受到各國關(guān)注，對(duì)各國打造新的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來決定性影響。各國圍繞新興技術(shù)領(lǐng)域的國際規(guī)則制定權(quán)爭(zhēng)奪已進(jìn)入白熱化程度，比如圍繞5G標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)奪，圍繞移動(dòng)支付的國際化標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)等。而傳統(tǒng)商品領(lǐng)域貿(mào)易摩擦的受關(guān)注程度不斷下降，甚至開始成為新興產(chǎn)業(yè)規(guī)則競(jìng)爭(zhēng)的籌碼。
三、建議關(guān)注國際貿(mào)易爭(zhēng)端中的科技創(chuàng)新因素，搶奪新興技術(shù)領(lǐng)域國際話語權(quán)
        隨著經(jīng)濟(jì)、科技國際地位不斷提升，我國要面對(duì)的國際貿(mào)易爭(zhēng)端日趨常態(tài)化、前沿化。黨的十九大報(bào)告指出，要促進(jìn)貿(mào)易和投資自由化便利化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發(fā)展。我國應(yīng)積極作為，在新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際規(guī)則制定上力爭(zhēng)擺脫被動(dòng)應(yīng)對(duì)局面。
        一是關(guān)注中美貿(mào)易爭(zhēng)端中的科技創(chuàng)新因素，由重視商品貿(mào)易領(lǐng)域的爭(zhēng)端轉(zhuǎn)為更加重視對(duì)數(shù)據(jù)、新興技術(shù)以及新興產(chǎn)業(yè)的爭(zhēng)奪，關(guān)注經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展的影響，我國外交政策也應(yīng)更加重視為新興技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的國際化發(fā)展創(chuàng)造空間。
        二是加強(qiáng)國內(nèi)政策的協(xié)調(diào)，建立經(jīng)濟(jì)、科技等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，共同應(yīng)對(duì)我國新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的國際化問題。在國際談判中甚至可以考慮以傳統(tǒng)領(lǐng)域的適當(dāng)讓步換取新興技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)寬松的環(huán)境。
        三是注重發(fā)揮民間資本和民間龍頭企業(yè)在推動(dòng)全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、整合利用國際創(chuàng)新資源中的排頭兵和先鋒隊(duì)作用，調(diào)動(dòng)民間聯(lián)盟、協(xié)會(huì)以及科技企業(yè)、科研院所的積極性，在國內(nèi)政策制定、國際貿(mào)易談判中充分聽取他們的意見，發(fā)揮外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新體系國際化中的紐帶作用，規(guī)避發(fā)達(dá)國家對(duì)我國國有企業(yè)和政府有關(guān)投資的壁壘。
        四是適應(yīng)我國科技創(chuàng)新國際地位的變化，謀劃面向未來的全球經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新治理格局，發(fā)揮好龐大的內(nèi)部市場(chǎng)作用，圍繞新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展加快制定以我為主的國際規(guī)則，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，推動(dòng)國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和研發(fā)投資的便利化，擺脫被動(dòng)應(yīng)對(duì)的局面。